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AULA 2 GOVERNAÇA E ESTRATÉGIA DE TI APLICADA AOS NEGÓCIOS Profª Mariana O. Silva 02 CONVERSA INICIAL A TI não é mais uma de muitas áreas de retaguarda na organização. Ela tem um papel muito estratégico no negócio e por isso é essencial que ela participe do planejamento estratégico da empresa e também possua seu próprio plano. A TI e o negócio devem estar alinhados, com o objetivo de atingir os objetivos organizacionais. Nesta aula, veremos os conceitos relacionados ao alinhamento estratégico de TI; planejamento empresarial; planejamento estratégico de TI; e o relacionamento entre o plano estratégico de TI com o plano diretor de TI e o Balanced Scorecard. CONTEXTUALIZANDO Considerando que uma organização possui um plano estratégico bem definido e difundido, nesse contexto, qual é a importância do planejamento estratégico na TI? Por que motivo a TI deve adotar um planejamento estratégico? Como prover o alinhamento entre a TI e o negócio? Existem processos, ferramentas e métodos que podem auxiliar nesse processo? Todos esses questionamentos servirão como guia para os temas abordados na aula de hoje. TEMA 1 – ALINHAMENTO ESTRATÉGICO DE TI A visão de TI evoluiu. Podemos observar na tabela abaixo o comparativo de uma TI sem processos e sem governança com uma nova TI, que é focada na governança e no alinhamento estratégico: Tabela 1 – Comparação entre TI de retaguarda e TI de vanguarda A TI DA RETAGUARDA A TI DE VANGUARDA Despesa a ser controlada Investimento a ser gerenciado Gerentes de TI são técnicos Gerentes de TI resolvem problemas de negócios TI preocupada com a sua eficiência TI preocupada com o crescimento do negócio Atuação independente do negócio TI é parceiro estratégico do negócio 03 Podemos visualizar a evolução do papel da TI nas organizações na figura abaixo. A TI, que antes tinha somente um papel de “executora de atividades”, agora participa ativamente da concepção e do desdobramento da estratégia organizacional Figura 1 – Visão da TI atualmente Fernandes e Abreu (2012) afirmam que “o alinhamento estratégico é bidirecional, ou seja, da estratégia do negócio para TI e vice-versa”. Esse alinhamento pode ocorrer em diversos momentos, entre eles: Quando o corpo diretivo da organização se reúne para definir um plano estratégico. Quando o plano elaborado acima é aleatoriamente redefinido. Quando os clientes demandam novas soluções para as áreas de TI para atender mudanças nos requisitos de negócios (exige flexibilidade da TI). Fernandes e Abreu (2012) dividem o alinhamento estratégico em duas classificações distintas: Alinhamento estático: a estratégia da TI deriva do PE. Alinhamento dinâmico: a estratégia de TI necessita ser alterada devido a uma necessidade de negócio. A figura abaixo exemplifica os momentos distintos em que serão usados os dois tipos de alinhamentos: 04 Figura 2 – Usos dos dois tipos de alinhamento estratégico Fonte: Adaptado de Implantando a Governança de TI Existem formas de fazer a análise estratégica voltada para TI. Fernandes e Abreu (2012) citam as 4 principais: Identificação, através do plano estratégico do negócio ou através da observação das ações da empresa, das estratégias empresariais que a empresa adota e daquelas que serão adotadas para atingir objetivos traçados; Identificação dos fatores críticos de sucesso da empresa; Análise de planos táticos funcionais; Balanced Scorecard de TI (p. 49) Com o objetivo de formalizar esse alinhamento entre estratégia organizacional e estratégia de TI, foram criados os planos de TI. A literatura registra várias denominações para estes artefatos, porém adotaremos a nomenclatura PETI para Plano Estratégico de TI e PDTI para Plano Diretor de TI. O PETI tem um caráter estratégico, enquanto o PDTI é voltado ao nível tático. Ambos são derivados do PE (Plano Estratégico Organizacional). Na figura abaixo, podemos observar a relação entre PE, PETI e PDTI: 05 Figura 3 – Relação entre PE, PETI e PDTI A seguir, abordaremos o significado de cada um deles. TEMA 2 – PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO EMPRESARIAL O que é planejar? Refere-se ao ato de antecipar. Prever ações futuras e reduzir as incertezas. Após discussões sobre essas ações futuras, é criado um plano. Esse plano também é chamado de Business Plan e é estabelecido pela gestão estratégica da empresa, que define objetivos de médio e longo prazos e estratégias para atingi-los. Quando falamos em planejar, não podemos deixar de citar o ciclo básico do planejamento: o PDCA. Plan: Planejar Do: Fazer Check: Avaliar Act: Fazer correções O planejamento é um importante aliado para a tomada de decisões, fazendo com que o gestor foque naquilo que trará mais benefícios para a organização ou no que é mais urgente. Dessa forma, indiretamente, o uso de recursos é maximizado de forma eficiente. 06 As organizações possuem três níveis de planejamento, diretamente ligados à hierarquia da organização. São eles: Tabela 2 – Níveis de planejamento TIPO DE PLANEJAMENTO CARACTERÍSTICAS Planejamento estratégico Direcionamentos emanados pela alta administração. Está relacionado às questões de longo prazo. Planejamento tático Traduz os objetivos estratégicos em atividades mais específicas. Planejamento operacional Foco nos funcionários envolvidos nas operações da organização. São criados os planos de ação ou planos operacionais. Relacionando os três tipos de planejamento citados acima aos níveis de decisão, temos a seguinte figura: Figura 4 – Tipos de planejamento e níveis de decisão Fonte: Adaptado de Guia do PDTI Existem diversas formas de se fazer o Planejamento Estratégico de TI, entre elas podemos destar o BSC, ou Balanced Scorecard. 2.1 BSC: Balanced Scorecard Segundo Fernandes e Abreu, “O Balanced Scorecard, técnica de planejamento empresarial desenvolvida pelos professores de Harvard Kaplan & 07 Norton (1996), propicia o alinhamento das iniciativas (projetos, ações, serviços) de TI aos objetivos estratégicos do negócio”. Além disso: Auxilia na compreensão das metas e dos métodos para alcançá-las. É o desdobramento dos indicadores corporativos em setores, com metas claramente definidas. Auxilia na mensuração dos indicadores de desempenho. Otimiza a geração de informação. Também mede o desempenho organizacional sob quatro perspectivas equilibradas: financeira: visa a redução de custos, aumento da lucratividade; do cliente: visa o alcance da satisfação dos usuários e melhorar a imagem da TI; processos internos: visa aumentar a eficiência na resolução de problemas, melhorar os processos; aprendizado e crescimento: visa promover o treinamento e capacitaçao, melhorar a força de trabalho e o clima. Kaplan e Norton (2000) documentaram os cinco principais princípios da organização focalizada na estratégia, presentes em empresas que utilizaram o BSC de forma bem-sucedida: traduzir a estratégia em termos operacionais; alinhamento da organização à estratégia; transformar a estratégia em tarefa para todos; converter a estratégia em processo contínuo; mobilizar a mudança por meio da liderança executiva. (p. 20). É possível criar um BSC voltado especificamente para TI. Para isso, os dois devem estar alinhados. O BSC da TI tomará como base o BSC da organização e implementará os desdobramentos necessários para atender os requisitos de tecnologia de informação. A figura a seguir mostraclaramente esse desdobramento: 08 Figura 5 – BSC da TI Fonte: Adaptado de Implantando a Governança de TI TEMA 3 – PETI: PLANO ESTRATÉGICO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO O PETI deve estar alinhado ao plano estratégico da organização. Porém, não basta somente elaborá-lo, é necessário acompanhá-lo continuamente e assegurar que as ações propostas serão executadas. Tende a ser um plano de longo prazo. O planejamento de TI deve ser materializado em um documento escrito, e toda a organização deve ter acesso a ele. O mapa estratégico da TI deve estar contido no PDTI e se basear no mapa estratégico da organização. Na figura abaixo podemos observar um mapa estratégico de TI, desenvolvido com base na estratégia e nos objetivos organizacionais definidos no planejamento estratégico institucional: 09 Figura 6 – Mapa estratégico de TI Esse plano refere-se ao “processo de identificação de um portfólio de aplicações baseadas em computadores para apoiar a organização na execução de seu plano de negócios e na realização dos seus objetivos organizacionais” (Newkirk; Lederer, 2006). Ele deve ser elaborado por meio de uma metodologia e também pode se apoiar em algum framework, como o COBIT. Para o SISP (Sistema de Administração dos Recursos de Tecnologia da Informação – órgão do poder público federal criado com o objetivo de gerir os recursos de informação da Administração Pública Federal Direta, Autárquica e Fundacional), existem diversos benefícios relacionados ao planejamento de TI: Alocação de recursos eficiente Economicidade Efetividade das ações de TI Gestão de recursos facilitada Geração de valor por meio da estratégia Satisfação das áreas finais de negócio com a TI Utilização de recursos controlada Maior transparência 010 Compartilhamento de informações TEMA 4 – PDTI: PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO O PDTI é um instrumento de gestão e uma ferramenta de apoio à tomada de decisão. Tende a ser um plano de médio prazo. Seu principal objetivo é maximizar o emprego dos recursos de TI, promovendo a transparência no uso desses recursos. Ele também possibilita: Maior efetividade no emprego dos recursos de TI, direcionando-os para projetos e ações estratégicas. Colaborar para uma gestão integrada, com publicidade das realizações. Gerar maior benefício para a sociedade e maior transparência no uso de recursos públicos. Fornecer uma visão completa do ambiente atual da TI. Esse documento tem caráter tático. Como é muito utilizado pelo poder público, o SISP desenvolveu um guia para auxiliar as organizações públicas no desenvolvimento do PDTI. O guia contempla, entre outras, sessões que abordam temas como: planejamento; ciclo de vida, elaboração e acompanhamento do PDTI. As fases propostas para a elaboração do plano são preparação, diagnóstico e planejamento. Cada fase se subdivide em outras. Planejamento: Definir abrangência e período do PDTI Definir a Equipe de Elaboração do PDTI Descrever a metodologia de elaboração Consolidar documentos de referência Identificar estratégias da organização Identificar princípios e diretrizes Elaborar o Plano de Trabalho do PDTI Aprovar o PDTI Diagnóstico: Analisar resultados do PDTI anterior; Analisar o referencial estratégico de TI; Analisar a organização da TI; Realizar Análise SWOT da TI; Estimar a capacidade da execução da TI; Planejar o levantamento das necessidades; Identificar necessidades de Informação; Identificar necessidades de Serviços; Identificar necessidades de Infraestrutura; Identificar necessidades de Contratação; Identificar necessidades de Pessoal; Consolidar o Inventário de Necessidades; Alinhar as necessidades de TI às estratégias da organização; Aprovar o Inventário de Necessidades. Planejamento: 011 Atualizar critérios de priorização; Priorizar as necessidades inventariadas; Definir metas e ações; Planejar ações de pessoal; Planejar orçamento das ações do PDTI; Identificar os fatores críticos de sucesso; Planejar o gerenciamento de riscos; Consolidar a Minuta do PDTI; Aprovar a Minuta do PDTI; Publicar o PDTI. (p. 35). 4.1 Conteúdo do plano O PDTI visa responder questões como: O que será feito? Quem o fará? Quando fará? Por que fará? Onde fará? Como fará? Quanto custará? Qualquer semelhança com 5W2H seria mera coincidência? Não. Esse plano é baseado nesta técnica. O 5W2H consiste em uma técnica de gestão estratégica que define um conjunto de questões (ou checklist) relacionadas a um determinado tema. Com a resposta dessas questões em mãos, é possível montar um mapa de atividades. Na tabela abaixo, as sete questões relacionadas a essa metodologia são enumeradas e exemplificadas: Tabela 3 – 5W2H PERGUNTA TRADUÇÃO ASPECTO What O quê Definição, objetivo When Quando Tempo, cronograma Why Por que Motivo, razão Who Quem Ator, responsável Where Onde Espaço, local How Como Execução, tarefa How much Quanto Quantidades, valores 012 TEMA 5 – PDTI NA PRÁTICA Um PDTI deve definir metas, ações e projetos em um determinado período. É um documento tático e deve estar alinhado com o Plano Estratégico da organização (PE) e com o PETI. Além disso, deve estar alinhado à cascata de objetivos do COBIT (que veremos na próxima aula) e, quando se tratar de órgão público, deve estar de acordo com o PPA (quando não existir PE). O objetivo geral é que o PDTI esteja orientado para o atendimento das estratégias organizacionais. Na figura abaixo, podemos observar a cascata de objetivos do PDTI: Figura 7 – Objetivos do PDTI Fonte: Adaptado do e-book Guia para elaboração de um PDTI Um PDTI, de acordo com o SISP, deve conter as seguintes seções: 013 Tabela 4 – Seções do PDTI Introdução Descrever os fatores motivacionais para a elaboração do PDTI, assim como o alinhamento com as estratégias, políticas e demais instrumentos de planejamento. Termos e abreviações Inserir lista de siglas e abreviações. Metodologia aplicada Descrever brevemente metodologia, ferramentas e boas práticas utilizadas para elaboração do PDTI. Documentos de referência Listar os documentos mais relevantes utilizados para a elaboração do PDTI. Princípios e diretrizes Descrever os princípios e diretrizes que serão os norteadores para o alcance dos objetivos do PDTI. Organização da TI Descrever a TI organizacional quanto à estrutura, à arquitetura, aos processos e aos recursos de TI. Resultado do PDTI anterior Descrever, de forma sucinta, os resultados alcançados com o plano antecedente. Referencial estratégico de TI Contempla a missão, a visão e os valores, assim como os objetivos estratégicos e a análise SWOT da organização. Alinhamento com a estratégia da organização Relacionar as necessidades da organização com as estratégias de TI. Inventário de necessidades Descrever as necessidades, como foram levantadas e os instrumentos utilizados, assim como seu critério de priorização. Capacidade estimada de TI Descrever a capacidade estimada para execução de novos projetos de TI, Plano de metas e ações Inserir o plano de metas e o plano de ações. Este deve conter responsáveis, prazos e recursos necessários. Plano de gestão de pessoas Inserir o plano de gestão de pessoas contendo o quantitativo e a qualificaçãodos recursos necessários para execução das atividades planejadas. 014 Plano orçamentário Inserir o plano orçamentário, identificando custeio e investimento. Processo de revisão do PDTI Descrever a periodicidade e os responsáveis pela revisão do PDTI, assim como os motivos que podem provocar atualizações no documento. Fatores críticos para implantação do PDTI Descrever os fatores que podem influenciar o sucesso ou fracasso do plano. Conclusão Anexos Poderão ser incluídas informações adicionais, tais como: descrição da arquitetura tecnológica; inventário: hardware, software, sistemas, rede e serviços de TI; quadro de pessoal de TI (qualitativo e quantitativo); portfólio de TI; entre outros. FINALIZANDO Vale lembrar dos questionamentos feitos no início desta aula: qual é a importância do planejamento estratégico na TI? Por que motivo a TI deve adotar um planejamento estratégico? Como prover o alinhamento entre a TI e o negócio? Existem processos, ferramentas e métodos que podem auxiliar neste processo? Nesta aula, foi possível entender o que é alinhamento estratégico, como ele se relaciona com a TI e qual é o benefício desse ato de antecipação e controle das ações relacionadas à TI. Também foram exploradas as ferramentas de apoio ao planejamento estratégico de TI, como o mapa estratégico de TI, o PETI e o PDTI. REFERÊNCIAS NAKAGAWA, M. Ferramenta: 5W2H – plano de ação para empreendedores. Portal SEBRAE. Disponível em: <http://m.sebrae.com.br/Sebrae/Portal%20Sebrae/Anexos/5W2H.pdf>. Acesso em: 2 jan. 2018. FERNANDES, A. A.; ABREU, V. F. de. Implantando a governança de TI – da estratégia à gestão dos processos e serviços. 3. ed. Rio de Janeiro: Brasport, 2012. SISP – Sistema de Administração de Recursos de Tecnologia da Informação. Guia do PDTI. Disponível em: <http://www.sisp.gov.br/guiapdti/wiki/download/file/Guia_de_PDTI_do_SISP_v2_ Beta.pdf>. Acesso em: 2 jan. 2018. KAPLAN, R. S.; NORTON, D. P. 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