avaliando aprendizado mercado capitais

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1a Questão (Ref.:201407347019) Acerto: 1,0 / 1,0 
De acordo com o estudo da evolução histórica do Mercado de Capitais, podemos afirmar que a 
sua função econômica essencial é a de: 
 
 
Captação de recursos para as empresas através da emissão de debêntures 
 
Remunerar os investidores em Títulos Públicos. 
 
Remunerar os investidores com os dividendos das ações 
 Permitir às Empresas, mediante a emissão de seus valores mobiliários, a captação de 
recursos para o financiamento de seus projetos. 
 
Devolver ao investidor os recursos com as devidas correções, em razão da natureza de 
títulos de crédito de todos os valores mobiliários emitidos pelas companhias. 
 
 
 
2a Questão (Ref.:201407383814) Acerto: 1,0 / 1,0 
A regra de que, nenhum administrador ou controlador de uma companhia pode agir em seu 
próprio interesse e sim no interesse da Companhia, acionistas e nos que nela trabalham se 
encontra pautada no... I. Princípio da Eficiência e Solidez II. Princípio da Proteção aos 
Investidores e das Companhias III. Princípio do Impedimento de situações que possam gerar 
conflito de interesses IV. Impedimento de situações que possam gerar conflito de interesses e 
Proteção às Companhias. Estão corretos: 
 
 
I e IV 
 
I e II 
 
II e III 
 Somente a II. 
 
I e III 
 
 
Gabarito Coment. 
 
 
 
 
 
3a Questão (Ref.:201407443461) Acerto: 1,0 / 1,0 
No estudo do Mercado de Ações observamos que no Mercado Primário ocorrem as operações de: 
 
 
Alienação de Derivativos 
 
Negociação das Debêntures 
 
Subscrição dos Bônus de Subscrição 
 
Negociação das ações Velhas 
 Subscrição das Ações Novas 
 
 
 
4a Questão (Ref.:201407347045) Acerto: 1,0 / 1,0 
Complete a frase com a melhor expressão: A Comissão de Valores Mobiliários excepcionalmente 
fiscaliza as Companhias Fechadas que ... 
 
 Gozam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. A 
fiscalização somente ocorrerá no caso de alguma denúncia. 
 
Gozam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. A 
fiscalização ocorrerá de forma permanente. 
 
São constituídas sob a forma de Instituições Financeiras Bancárias. 
 
São constituídas sob a forma de LTDA. 
 
São constituídas com a contribuição de Capital estrangeiro. 
 
 
 
5a Questão (Ref.:201407347063) Acerto: 0,0 / 1,0 
Com o advento da Lei 10303/2001, o capital social das Sociedades Anônimas passou a ser 
dividido em: No mínimo 50% de ações com direito a voto e no máximo, 50% de ações 
destituídas do direito de voto. Esta foi a nova redação dada ao parágrafo 2º do artigo 15 da Lei 
6404/76. Observamos que a modificação nesta proporcionalidade: 
 
 Aumentou o percentual dos acionistas sem direito ao voto. 
 
Não influiu no percentual de acionistas com direito a voto, pois somente se aplicou este 
percentual às Sociedades de Capital Aberto. 
 
Não influiu no percentual de acionistas com direito a voto, pois somente se aplicou às 
Sociedades de Capital Fechado. 
 Aumentou o percentual de acionistas com direito ao voto. 
 
Diminuiu o percentual de acionistas com direito a voto. 
 
 
Gabarito Coment. 
 
 
 
 
 
6a Questão (Ref.:201407347052) Acerto: 1,0 / 1,0 
De acordo com o estudo das ações emitidas pelas Sociedades Anônimas, podemos conceituar a 
ação como: 
 
 
Cotas das Sociedades Anônimas. 
 A ação é a menor fração em que se divide o capital da Companhia. Ela é um título 
corporativo e de legitimação. Corporativo porque confere ao seu titular a qualidade de 
acionista da Sociedade Anônima e de Legitimação, pois garante ao seu titular direitos 
essenciais ou específicos, dependendo de sua espécie ou classe. 
 
A ação é a menor fração em que se divide o capital da Companhia. Ela é um título 
corporativo e de legitimação. Corporativo porque confere ao seu titular a qualidade de 
credor da Companhia e de Legitimação, pois garante ao seu titular direitos essenciais ou 
específicos, dependendo de sua espécie ou classe. 
 
Valor mobiliário em que se divide o Capital da Companhia, sendo um título de 
legitimação, pois garante ao seu titular o recebimento de dividendos a cada semestre, 
bem como o direito ao voto. 
 
Valor Mobiliário que confere ao acionista um direito de crédito contra a Companhia. 
 
 
 
7a Questão (Ref.:201407383835) Acerto: 1,0 / 1,0 
Ana adquiriu em janeiro de 2013, 1000 debêntures da Cia. Vale. Soube que, para defender os 
seus direitos, existiria uma figura de nomeação da Cia. Esta figura nova no nosso direito 
representa a comunhão dos interesses dos debenturistas perante a Companhia, podendo ser 
pessoa física ou uma Instituição Financeira autorizada pelo Banco Central. Soube por fontes 
seguras, que esta pessoa para ocupar este cargo, não pode se colocar em situação de conflito 
de interesses pelo seu exercício. Diante do caso apresentado, Ana tem na Cia. qual figura 
autorizada pela mesma, para defender os seus direitos como debenturista? 
 
 
Diretor da Cia. 
 Agente Fiduciário 
 
Conselheiro Fiscal 
 
Corretor 
 
Membro do Conselho de Administração 
 
 
Gabarito Coment. 
 
 
 
 
 
8a Questão (Ref.:201407347069) Acerto: 1,0 / 1,0 
No estudo comparativo entre a posição do acionista e do debenturista na Companhia, podemos 
concluir que: 
 
 O primeiro se encontra na categoria de sócio da Companhia e o segundo na posição de 
credor da Companhia. 
 
O primeiro se encontra na posição de credor da Companhia e o segundo na posição de 
sócio da Companhia. 
 
O primeiro se encontra na posição de credor da Companhia, tal como o segundo. 
 
Tanto o primeiro quanto o segundo, encontram-se na posição de credores da Companhia. 
 
Tanto o primeiro quanto o segundo, encontram-se na posição de sócios da Companhia. 
 
 
 
9a Questão (Ref.:201407347078) Acerto: 0,0 / 1,0 
No estudo das Cotas, analise as assertivas abaixo e responda: I. No tocante às obrigações, os 
cotistas são responsáveis pelo patrimônio negativo do fundo, em caso de perdas, ressalvada a 
responsabilidade do gestor do fundo. II. A Assembléia dos cotistas é um órgão por essência 
deliberativo, mas também fiscalizador, no que diz respeito a atuação do administrador e as 
demonstrações contábeis, que por ele deverá ser apresentada anualmente ou nos casos de 
destituição ou substituição do gestor. III. Quem é titular de uma cota, fração ideal do fundo, é o 
cotista e todos os cotistas do fundo possuem os mesmos direitos e obrigações, quer seja de 
natureza política, como o direito de voto nas Assembléias e o acesso a todas as informações, ou 
patrimonial, relativo a participação nos lucros proporcionalmente ao número de cotas, resgate, 
entre outros, disciplinados na Instrução nº 409/2004 da CVM. IV. A Assembléia dos cotistas é 
um órgão por essência executivo, mas também punitivo, no que diz respeito à atuação do 
administrador e as demonstrações contábeis, que por ele deverá ser apresentada anualmente ou 
nos casos de destituição ou substituição do gestor. Os itens corretos são: 
 
 
III e IV. 
 
I, II e IV. 
 II, III e IV. 
 
I, III e IV. 
 I, II e III. 
 
 
Gabarito Coment. 
 
 
 
 
 
10a Questão (Ref.:201407383842) Acerto: 1,0 / 1,0 
Os Fundos Mistos podem ser classificados em: Analise a proposição abaixo e assinale a 
alternativa correta: "Abertos, ao público em geral, com a possibilidade de resgates a qualquer 
tempo". E "Fechados, ou privados, destinados a um grupo pré-selecionado de pessoas, 
investidores institucionais ou empresas, sendo que alguns deles só permitem as retiradas após 
alguns anos, levando-se em conta a maturação de suas carteiras." De acordo com as duas 
assertivas
compreendemos que: 
 
 
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta. 
 
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira. 
 
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta. 
 As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira. 
 
As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam. São conceituais, 
apenas. 
 
 
Gabarito Coment.