PIM Gestão em TI Grupo 02 Quarta Feira

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UNIP – UNIVERSIDADE PAULISTA
Artur Ferreira Das Neves RA: A3228J-0
Geneton Barbosa o Nascimento RA: 531305-0
Érica da Silva Barbosa RA: A31036-3
John de Souza Silva RA: A2910F-6
Bruno ...
PIM – PROGETO INTEGRADO MULTIDISCIPLINAR 
ADMINISTRAÇÃO DE BANCO DE DADOS 
ANCHIETA 2009
Artur Ferreira Das Neves RA: A3228J-0
Geneton Barbosa o Nascimento RA: 531305-0
Érica da Silva Barbosa RA: A31036-3
John de Souza Silva RA: A2910F-6
Bruno ...
 
PIM – PROGETO INTEGRADO MULTIDISCIPLINAR
ADMINISTRAÇÃO DE BANCO DE DADOS
Pim – Projeto integrado Multidisciplinar ,
do curso de Gestão de Tecnologia da
Informação, apresentado á Universidade
Paulista – UNIP.
Orientador: Prof° Glauco
ANCHIETA 2009
Dedicatória
Dedico este trabalho a minha filha e
minha mãe por se constituírem diferentemente
enquanto pessoas, admiráveis em essência,
estímulos que me impulsionaram a buscar vida nova
a cada dia, meus agradecimentos por terem aceito
se privar de minha companhia pelos estudos,
concedendo a mim a oportunidade de me realizar
ainda mais.
Agradecimentos
Agradecemos á todos que colaboraram para se concluir este trabalho.
Nossos sinceros agradecimentos... 
Ao Professor Glauco, por sua força, conhecimento e disposição. Sua 
experiência e seu aprendizado que só acrescentou 
Aos nossos conhecimentos.
 Ao Grupo, pelas conversas e disposição dos
matérias pesquisados
À Coordenação pela estrutura da Universidade o que
vem colaborando muito para nossa formação.
Sumário
71 INTRODUÇÃO	�
82 APRESENTAÇÃO	�
82.1 História	�
92.2 Sistemas de Segurança	�
102.3 Tecnologias e Produtos	�
102.4 Gestão Global de Documentos e Informações	�
112.5 Gestão, Hospedagem e Acesso	�
112.6 UniDoc – Recuperação Individual de Documentos e MultiDoc – Recuperação Conjunta de Documentos	�
122.7 Gestão e Custódia de Documentos Inativos	�
122.8 PC Ged. Gerenciamento Eletrônico de Documentos	�
132.9 TI – Desenvolvimento - Infraestrutura – Suporte	�
142.10 Banco de dados Prado Chaves Siga 2000	�
142.10.1 PC Siga – Software de Gerenciamento de Caixas, Documentos e Imagens	�
152.11 Banco de dados Prado Chaves (estrutura)	�
162.12 Estrutura organizacional informática	�
162.13 XP (extreme programming)	�
162.14 Integridade do banco de dados	�
172.14.1 Integridade de Domínio	�
172.14.2 Integridade de Entidade	�
172.14.3 Integridade referencial	�
182.15 Topologia da rede da Prado Chaves	�
212.16 Sla dos serviços pertinentes ao departamento de cobrança contenciosa da contratada	�
211.	GLOSSÁRIO	�
222.	DESCRIÇÃO DOS SERVIÇOS EXECUTADOS	�
223.1.	Recepção e Conferência de Malotes	�
223.1.1	Coleta de documentos	�
23Conferência dos Lotes de Reembolso (capa lote x comprovantes de despesas)	�
233.2.1	Composição dos Pedidos de Reembolso	�
24O PEDIDO DE REEMBOLSO é composto por comprovantes de despesas anexados a uma CAPA LOTE - relação analítica das despesas.	�
253.2.2. Conferência dos Pedidos de Reembolso	�
263.2.2.1 Regras para validação do comprovante de despesa	�
273.2.2 Aprovação de Lotes	�
283.2.2	Recusa / Devolução de Lotes	�
293.2.3	Prazo para Conferência e aprovação do Pedido de Reembolso	�
29O prazo para envio da aprovação ou recusa (devolução) do pedido de reembolso à CONTRATANTE é de até 48 horas a contar da retirada do malote pela CONTRATADA.	�
293.2.4	Guarda dos pedidos de Reembolso	�
303.2.5	Controle de Informação	�
322.17 Volume de solicitações de dados	�
322.17.2 Volume de Solicitações de Dados Prado Chaves	�
342.18 Código de ética e normas de conduta	�
362.18.2 Práticas e princípios básicos	�
392.18.2.7 Questões trabalhistas	�
402.18.2.8 Questões ambientais	�
45Conclusão	�
45Referencias	�
�
1 INTRODUÇÃO
Existe um consenso entre especialistas das mais diversas áreas de que as organizações bem-sucedidas do século XXI serão aquelas centradas no conhecimento, no fluxo intenso de informações e em pessoas capacitadas participando de decisões. As tecnologias da informação adquirem uma importância sem procedentes, invadindo todo o processo produtivo, incluindo distribuição, transporte, comunicação, comercio e finanças.
Embora seja relativamente fácil (ainda que caro) adquirir a tecnologia da informação, quase nunca é simples incorporá-la com sucesso, pois é extremamente complicado mudar a estrutura, cultura, os processos e os hábito de uma empresa ,e muito difícil encontrar lideres capazes de levar esse processo adiante.
A empresar que iremos apresentar é a Cia. Prado Chaves que faz uso da mais moderna tecnologia existente, agregada a conceitos inovadores desenvolvidos na própria empresa, a Cia Prado Chaves disponibiliza o Sistema de Gerenciamento de Documentos, solução desenvolvida de forma a oferecer um rígido e seguro controle dos arquivos sob nossa guarda. Dessa forma organiza e gerencia a recuperação de seus documentos, reduzindo assim seus custos de gerenciamento e acesso às informações do acervo documental de sua empresa.
2 APRESENTAÇÃO
A Cia. Prado Chaves é uma empresa totalmente voltada ao gerenciamento e guarda da informação de seus clientes, tanto fisicamente quanto logicamente, através de uma estrutura de espaço físico, logística e informática, através de sistemas de controle da informação montada em uma plataforma de banco de dados SQL Server versão 2005.
2.1 História
Fundada em 15 de novembro de 1.887, ainda no Império, a Cia. Prado Chaves atuava no plantio, armazenamento e exportação de café, logo se transformando na maior exportadora desse produto no mundo. No início do século XX, iniciando a expansão de seus negócios, voltou-se ao mercado de algodão, atuando no beneficiamento, armazenagem e exportação deste produto.
A conduta moral e a consideração ao homem e aos seus princípios de cidadania garantiram o sucesso desta empresa com mais de 100 anos de existência.
Hoje, sob o comando da quinta geração de seus fundadores, consolidada na tradição de mais de um século de especialização e amparada na contínua evolução
de seus conceitos, serviços e tecnologia, disponibiliza ao mercado soluções de ponta. Em armazéns próprios, com capacidade total de 150.000 m3, equipados com todos os dispositivos de segurança possíveis, a Prado Chaves sabe que, mais que um privilégio, a preocupação com a qualidade é um dever de quem supera, constantemente, desafios num mercado cada vez mais competitivo e globalizado. 
Como citamos acima na introdução ela faz uso da mais moderna tecnologia inovando o sistema de gerenciamento de documentos.
Tendo como objetivo a qualidade de vida e o aprimoramento profissional de seus funcionários, a Prado Chaves oferece benefícios e oportunidades de crescimento a médio e longo prazo. 
Para os clientes, a Prado Chaves oferece soluções inovadoras para os desafios de seu dia-a-dia, procurando estabelecer uma interação empresa-cliente  enriquecedora, reconhecendo nesta relação um ponto fundamental para que se atinjam os objetivos desejados.
A evolução natural da empresa, baseada em seu dinamismo, determinou a reorientação dos negócios da Cia Prado Chaves, em 1994, para um conjunto de soluções que pensa o papel da Tecnologia da Informação para o seu negócio.   
Disponibilizando produtos e serviços diferenciados, a Prado Chaves possibilita aos seus clientes a solução mais conveniente às necessidades de guarda física e gestão de documentos e informações.   
A evolução dos negócios, num mundo globalizado, exige que sua organização processe e disponibilize, com muita rapidez e exatidão, as informações que garantem sua competitividade. 
A Prado Chaves é especializada na guarda, recuperação e gerenciamento de documentos e informações: organização, digitalização, hospedagem e acesso via internet, guarda e gerenciamento de documentos e informações. 
Somam-se 17 soluçõesdo conjunto PC Global, formando ferramentas que traduzem os mais modernos sistemas com segurança e versatilidade para os mais diversos segmentos de mercado. 
Infraestrutura física e organizacional com soluções flexíveis que agregam inteligência ao dia a dia de sua empresa, permitindo a concentração em seu negócio. 
2.2 Sistemas de Segurança
Grande rapidez na entrega de documentos, facilidade de distribuição, fácil acesso às instalações.
Sistema de chuveiros automáticos (sprinkler's), reservatório particular de água, com capacidade para 1.000.000 de litros, alarmes e vigilância 
 patrimonial 24 horas.
 Total controle de acesso aos documentos armazenados, área de segurança (fitoteca) para armazenamento de mídias (microfilmes, fitas de áudio/vídeo, mídias
 magnéticas), rígido controle de temperatura e umidade.
2.3 Tecnologias e Produtos
A Prado Chaves desenvolveu um elenco de produtos que atendem as diferentes necessidades dos clientes de forma global e específica, com toda a estrutura prevista para satisfazer suas necessidades e guarda e resgate de documentos e informações.
2.4 Gestão Global de Documentos e Informações
PC Global é uma nova forma de perceber o papel da Tecnologia da Informação nos negócios. 
Disponibilizando produtos e serviços diferenciados, a Prado Chaves possibilita aos seus clientes a solução mais conveniente às necessidades de gestão de documentos e informações. As soluções PC Global são ferramentas que traduzem os mais modernos sistemas de simples implementação, simplicidade de operação, reduzido investimento e, acima de tudo, rápido e sem a indesejável característica de “sistema proprietário”. 
A evolução dos negócios num mundo globalizado exige que sua organização processe e disponibilize, com muita rapidez e exatidão, as informações que garantem sua competitividade. A Gestão Global de Documentos e Informações Prado Chaves é a evolução que antecipa o futuro aos seus clientes. PC Global é um eficiente conjunto contemplando 15 soluções integradas com objetivo de criar uma nova cultura de valorização das modernas tecnologias e metodologias de processamento da informação.
2.5 Gestão, Hospedagem e Acesso
PC Web Image é uma modalidade voltada para documentos de alta freqüência de consulta e documentos que necessitem da garantia de “back up”.
Os serviços de Gestão, Hospedagem e Acesso via internet de Documentos e Informações Prado Chaves, permitem o estabelecimento de até 8 chaves de pesquisa, pela conversão dos documentos em imagens digitais, criando o Banco de Imagens do cliente, que é hospedado nos servidores da Prado Chaves.
As diversas alternativas de conexão e o elevado grau de redundância em termos de conectividade, garantem aos nossos clientes alto desempenho e disponibilidade de acesso à aplicação. A Prado Chaves oferece toda infra-estrutura e “know-how”’ para implementação das soluções, reduzindo os altos investimentos em equipamentos, suporte e gerenciamento de soluções.
A recuperação do documento digital, via internet, é realizada a qualquer momento 24 horas por dia, e 7 dias por semana.
2.6 UniDoc – Recuperação Individual de Documentos e MultiDoc – Recuperação Conjunta de Documentos
PC Uni Doc e PC Multi Doc, soluções voltadas para documentos de média freqüência de consulta, incluem os serviços de Recuperação Individual ou Conjunta de Documentos Ativos, cadastrados e indexados por unidade (conjunto de documentos, pastas, prontuários, livros fiscais, etc.). A Prado Chaves criou um sistema extremamente versátil de busca em Banco de Dados que permite até 8 chaves de pesquisa.
PC Uni Doc e PC Multi Doc, permitem na consulta, o atendimento da “Unidade Documental Cadastrada”, por encaminhamento ao cliente dos documentos originais ou de cópias simples ou, ainda, por conversão em imagem digital encaminhada via e-mail.
2.7 Gestão e Custódia de Documentos Inativos
Um dos benefícios do PC File Prado Chaves é eliminar, para o cliente, a necessidade de espaço e pessoal envolvidos com o gerenciamento, manutenção e rastreamento de caixas de documentos que necessitam ser acessadas ocasionalmente.
Em caso de necessidade de acesso, as caixas e os documentos estarão prontamente disponíveis para consultas aos seus arquivos, em no máximo 12 horas, ou em até 2 horas, se for uma solicitação de urgência.
A solução PC File garante aos nossos clientes a manutenção legal de seus arquivos sem incidência de custos físicos e operacionais em suas organizações.
PC File é destinado para documentos de baixa freqüência de consulta, contemplando a Custódia e Gestão de Documentos Inativos, mantidos em caixas lacradas, cujo conteúdo é cadastrado sinteticamente, segundo a metodologia Prado Chaves, segregados por período, natureza e tipo da informação.
2.8 PC Ged. Gerenciamento Eletrônico de Documentos
No ciclo de vida das informações, o PC GED Prado Chaves apresenta dois macro-grupos de soluções: o de gerenciamento de documentos (Document Management) e o de gerenciamento de imagens de documentos (Document Imaging). 
A esses dois mundos, o analógico e o digital, a Prado Chaves pode agregar outros produtos, como PC Workflow e PC COLD (Computer Output to Laser Disc).
Além destes, outros recursos podem ser disponibilizados, como EDM (Engineering Document Management), OCR (Optical Character Recognition), ICR (Intelligent Character Recognition), HSM (Hierarchical Storage Management), FTR (Full Text Retrieval), entre outros.
Desta forma, a Prado Chaves pode planejar e customizar um determinado grupo de serviços que podem atender às necessidades específicas, considerando as características de cada organização. 
O PC GED Prado Chaves é destinado ao gerenciamento de todo o ciclo de vida das informações, desde sua criação até seu arquivamento. As informações podem, originalmente, estar registradas em mídias analógicas ou digitais, em qualquer fase de sua vida.
2.9 TI – Desenvolvimento - Infraestrutura – Suporte
A Cia.Prado Chaves possui uma equipe de especialistas composta por biblioteconomistas e técnicos especializados,profissionais com certificações,segue abaixo algumas delas :
 
A Prado Chaves disponibiliza alternativas de conexão que asseguram melhor desempenho no acesso e à aplicação de nossos clientes. A conexão é disponível através de linha privada, link de microondas, satélite ou internet via fibra ótica ou rádio, com elevado grau de redundância em termos de conectividade. Toda a infra-estrutura e "know-how" para implementação das soluções é fornecida pela Prado Chaves, reduzindo os custos referentes à equipamentos, suporte e gerenciamento da solução.
Consiste na conversão e armazenamento de documentos originalmente em papel e/ou microfilme em imagens digitais, gravadas em mídias (CD-ROM's e discos óticos). Estas imagens, que representam cópias fiéis dos originais, podem ser visualizadas em microcomputadores convencionais e disponibilizadas para consulta
em ambientes de rede ou Intranet/Internet. 
Assim é possível efetuar a digitalização de acervos em papel e/ou microfilme, até o tamanho A0, nas instalações da Prado Chaves, ou ainda, nas instalações do cliente, com o deslocamento de todos os equipamentos e técnicos necessários ao desenvolvimento dos trabalhos. Estes serviços incluem a preparação dos documentos, a digitalização, a indexação através de chaves de pesquisa 
definidas pelo cliente e a gravação das imagens obtidas em mídias (CD-ROM's, discos óticos, DVD...), com todo o processo acompanhado por um rígido controle de qualidade.
2.10 Banco de dados Prado Chaves Siga 2000
2.10.1 PC Siga – Software de Gerenciamento de Caixas, Documentos e Imagens
Os serviços da Prado Chaves são adaptados às necessidades de cada cliente, administrando e disponibilizando qualquer solicitação, seja de uma caixa, de apenas um único documento, ou mesmo de uma imagem específica.
Com este software de gerenciamento de caixas, documentos e imagem são monitorados, a qualquertempo, a localização exata de cada caixa, seu histórico de movimentação e status.
O usuário tem controle absoluto sobre seus arquivos e a tranqüilidade do Gerenciamento à distância através de um exclusivo software, instalado sem qualquer custo adicional, que possibilita relatórios gerenciais a qualquer momento.
2.11 Banco de dados Prado Chaves (estrutura)
> Plataforma de desenvolvimento: Windows
> Ferramentas de desenvolvimento: visual basic 6 / asp 3.0 / asp.net (visual studio 2005 / framework 2.0) / vb.net (visual studio 2005 / framework 2.0)
> Sistema gerenciador de banco de dados (sgdb): microsoft sql server 2005 
> Tamanho atual de bancos de dados prado chaves: 57 gb
> Capacidade de expansão: 500 gb
> Média anual de crescimento: 7%
> Quantidade atual de bases de dados ativas: 108
2.12 Estrutura organizacional informática
A área responsável pela administração de Banco de dados da prado chaves (Desenvolvimento).
É composta por: Superintendentes, Analistas de Sistemas e Analistas de Suporte.
2.13 XP (extreme programming)
Programação extrema (do inglês eXtreme Programming), ou simplesmente XP, é uma metodologia ágil para equipes pequenas e médias e que irão desenvolver software com requisitos vagos e em constante mudança. Para isso, adota a estratégia de constante acompanhamento e realização de vários pequenos ajustes durante o desenvolvimento de software.
2.14 Integridade do banco de dados
O banco de dados Prado Chaves, possui 3 formas de integridade: 
Integridade de Domínio
Integridade de Entidade 
Integridade Referencial 
2.14.1 Integridade de Domínio 
Neste tipo de integridade, as validações ocorrem em cada campo de nossa tabela (ou entidade), como por exemplo se um campo deve aceitar valores Nulos ou apenas uma faixa de valores, por exemplo: 
Temos um campo Sexo, que só deve aceitar valores do tipo M ou F e, independente de nossa aplicação, não deverá aceitar outros valores. Com integridade de domínio, podemos fazer isto facilmente. 
2.14.2 Integridade de Entidade 
Já na integridade de entidade temos validações um nível acima, onde definimos quais campos de nossa tabela são chaves primárias (PK) ou únicas (UK). 
Um exemplo de chave única é o campo de CPF que nunca pode se repetir. 
2.14.3 Integridade referencial 
E por último, mas não menos importante, vemos a integridade referencial, onde criamos nossas referências a campos do tipo PK ou UK de outras tabelas, as famosas chaves estrangeiras. Lembre-se que eu não posso criar uma referência (relacionamento) de uma coluna se esta não for uma chave primária de outra tabela. 
Este tipo de integridade é fundamental para verificar se um dado será inserido de forma correta e, como é uma chave estrangeira, se este dado realmente existe.
2.15 Topologia da rede da Prado Chaves
A rede mencionada acima trata de uma topologia de rede de barramento, que é a topologia de rede utilizada, onde todos os computadores são ligados em um mesmo barramento físico de dados. Apesar dos dados não passarem por dentro de cada um dos nós, apenas uma máquina pode escrever no barramento e num dado momento. Todas as outras escutam e recolhem para si os dados destinados a ela. Essa topologia utiliza cabos coaxiais, para cada barramento existe um único cabo, que vai de uma ponta a outra. O cabo é selecionado em cada local onde um micro será inserido na rede. Com o seccionamento do cabo formam-se duas pontas e cada uma delas recebe um conector BNC, que são cabos que contêm 2 condutores, um central (fio grosso de cobre) e outro em forma de malha de fios de cobre envolvendo-o, sendo o condutor central isolado da malha por uma camada de plástico, utilizado em aplicações de rede de computadores, no transporte de sinais de aparelhos de medição de altas freqüências (osciloscópios por exemplo) e no transporte de sinais de vídeo (imagem) em aplicações profissionais.No micro é colocado um T conectado à placa que junta as duas pontas .
Composta de um canal de comunicação via satélite, banda larga, conexão via ondas rádio com firewall web 1,1 linha telefônica de 1mbps conectado ao Firewall web2 e Speedy 2mbps para conexão Internet conectado ao firewall de navegação O firewall impede que estranhos acessem a rede das empresa ,ele controla todas as comunicações que passam de uma rede a outra e em função do que sejam permite ou denega seu passo.
Para permitir ou negar o firewall encaminha o tipo de serviço ao que corresponde por ser Web, correio ou IRC.
Firewall é qualquer dispositivo projetado para impedir que estranhos acessem sua rede. Esse dispositivo está em um computador independente (standalone). A unidade serve como o único ponto de entrada para seu site e avalia cada solicitação de conexão quando é recebida. Somente solicitações de conexão de hosts autorizados são processadas; as demais solicitações de conexão são descartadas.
Contém na rede o DMZ, também conhecido como Rede de Perímetro, a DMZ é uma pequena rede situada entre uma rede confiável e uma não confiável, geralmente entre a rede local e a Internet.
O DMZ mantém todos os serviços que possuem acesso externo (tais como servidores HTTP, FTP, de correio eletrônico, etc.) separados da rede local, limitando assim o potencial dano em caso de comprometimento de algum destes serviços por um invasor. Para atingir este objetivo os computadores presentes em uma DMZ não devem conter nenhuma forma de acesso à rede local. A configuração do DMZ é realizada através do uso de equipamentos de Firewall, que vão realizar o controle de acesso entre a rede local, a internet e a DMZ. Os equipamentos na DMZ estão em um switch dedicado ou compartilhar um switch da rede, porém é configurada Redes Virtuais distintas dentro do equipamento, também chamadas de VLANs (Ou seja, redes diferentes que não se "enxergam" dentro de uma mesma rede - LAN).
Juntamente ao DNS, localiza-se o FreeBSD 1 e 2,abaixo temos algumas características nele composta :
Multitarefa primitiva com ajustes dinâmicos de prioridade que garantem compartilhamento claro e racional do computador entre as aplicações e usuários, mesmo com alta demanda.
Características multiusuário que permite várias pessoas utilizarem um sistema FreeBSD de forma simultânea, para uma variedade de coisas,ou seja em periféricos do sistema como impressoras e dispositivos de fita serão apropriadamente compartilhados entre todos usuários no sistema ou na rede, e que limites individuais possam ser definidos para usuários e grupos de usuários, protegendo recursos críticos do sistema de sobrecarga.
Forte rede TCP/IP com suporte a padrões industriais como SLIP, PPP, NFS, DHCP e NIS. Podendo ter funções vitais como NFS (acesso remoto a arquivos) e serviços de correio eletrônico, ou então colocando sua empresa na Internet com serviços de WWW, FTP, roteamento e firewall (segurança).
Proteção de memória garante que as aplicações (ou usuários) não interferirão entre si. FreeBSD é um sistema operacional 32-bit (64-bit em plataforma Alpha e UltraSPARC) e foi projetado como tal desde seu princípio.
O sistema de interface gráfica, X Window System (X11R6) padrão industrial provê uma interface gráfica com o usuário (GUI) ao custo de uma placa VGA comum e um monitor, e ainda vem com código fonte completo.
Compatibilidade binária com quaisquer programas compilados para Linux, SCO, SVR4, BSDI and NetBSD.
Milhares de aplicações prontas para imediata utilização (ready-to-run) estão disponíveis a partir da coleção de ports epackages do FreeBSD. Por que procurar na rede quando é possível encontrar tudo bem aqui?
Milhares de aplicações adicionais e de fácil portabilidade estão disponíveis na Internet. FreeBSD tem código fonte compatível com a maioria dos sistemas UNIX® comerciais mais populares, e devido a isto a maioria das aplicações requerem pouca, ou nenhuma modificação para compilar corretamente.
Memória virtual paginada por demanda e uma concepção eficiente que satisfaza necessidade de recursos de aplicações com grande apetite para memória, ao mesmo tempo em que mantém resposta interativa aos outros usuários.
Suporte SMP para máquinas com múltiplas CPUs.
Conjunto completo de ferramentas de desenvolvimento em linguagem C, C++, Fortran, e Perl. Muitas linguagens adicionais para pesquisa e desenvolvimento avançado também estão disponíveis na coleção de ports e packages.
Código fonte esta disponível para todo o sistema tem o nível mais completo de controle sobre seu ambiente e para extensa documentação online.
2.16 Sla dos serviços pertinentes ao departamento de cobrança contenciosa da contratada
A descrição das rotinas operacionais constantes neste documento constitui a base de consulta para a realização dos serviços solicitados pela CONTRATANTE, à CONTRATADA. Os seguintes itens serão acordados com a CONTRATADA como parte do presente anexo:
	Classe
	Rotinas Executadas
	Movimentação de Documentos
	Coleta de malotes, conferência e protocolos (manual e eletrônico)
	Conferência de reembolsos
	Checagem de lotes e comprovantes de despesas
	Formalização
	Aprovação ou Recusa dos Lotes
	Guarda de Documentos
	Prado Chaves
	Controle de Informação
	Indexação dos lotes de reembolso e disponibilização da informação
GLOSSÁRIO
ASSESSORIA JURÍDICA	Parceiros da CONTRATANTE responsáveis pela recuperação do crédito em fase Judicial
CAPA LOTE	Relação analítica das despesas e valores que compõe o pedido de reembolso
PEDIDO DE REEMBOLSO	Conjunto de recibos que comprovam as despesas alegadas pelas Assessorias Jurídicas + CAPA LOTE
DESCRIÇÃO DOS SERVIÇOS EXECUTADOS 
 Recepção e Conferência de Malotes
Coleta de documentos
Diariamente, as assessorias jurídicas enviam à matriz da CONTRATANTE, através das filiais, os lotes de pedidos de reembolso para conferência e pagamento.
A CONTRATADA disponibilizará às assessorias jurídicas malotes específicos para o envio dos pedidos de reembolso à matriz, bem como lacres de segurança para fechamento do malote;
A CONTRATADA ficará responsável pela coleta dos malotes na matriz da CONTRATANTE. A coleta da documentação deverá ocorrer das 09hs até as 12hs, Protocolo Físico e Eletrônico
As assessorias alimentarão o site da CONTRATADA relacionando os lotes de pedido de reembolso que estão sendo enviados, a data de expedição e o número do lacre de segurança utilizado no malote, bem como imprimir 02 vias de protocolo que deverá conter o nº do lacre e a relação dos lotes, anexando 01 via junto aos lotes e outra na parte externa do malote.
No momento da retirada dos malotes na matriz da CONTRATANTE, a CONTRATADA deverá conferir o número do lacre do malote com o número descrito no protocolo.
Sem divergências: o portador assina o protocolo e a documentação segue para as dependências da CONTRATADA.
Com divergência: 
Número do lacre do protocolo não confere com o lacre de segurança encaminhado - separa-se o malote e informa a ocorrência à CONTRATADA e à CONTRATANTE. Aguardar orientações da CONTRATANTE em relação ao procedimento a ser adotado;
Lacre violado - Nos casos em que o malote chegar sem lacre ou por algum outro motivo que prejudique a integridade e/ou segurança do processo, o mesmo será separado e a ocorrência informada imediatamente aos responsáveis da CONTRATANTE, que orientará quanto ao procedimento a ser adotado.
Os malotes serão transportados somente quando lacrados ou com autorização da CONTRATANTE. Cabe à CONTRATADA disponibilizar as assessorias jurídicas em D+1 da data da solicitação, a quantidade de lacres necessários para o envio dos documentos. 
Ao recepcionar os malotes nas dependências da CONTRATADA, esta deverá abrir os malotes e conferir os lotes físicos com os lotes descritos no protocolo. 
Sem divergências: a CONTRATADA acusa o recebimento no sistema;
Com divergência: a CONTRATADA relata a divergência no sistema e comunica a CONTRATANTE;
A CONTRATADA deverá registrar em sistema a recepção/divergência dos lotes de reembolso no mesmo dia em que ocorrer a retirada dos malotes na CONTRATANTE. É obrigatório efetuar a inclusão no sistema por data de recebimento dos malotes. 
 Conferência dos Lotes de Reembolso (capa lote x comprovantes de despesas)
Composição dos Pedidos de Reembolso
O PEDIDO DE REEMBOLSO é composto por comprovantes de despesas anexados a uma CAPA LOTE - relação analítica das despesas.
A CAPA LOTE é emitida pela assessoria jurídica através do sistema da CONTRATANTE e é dividida em cabeçalho, relação analítica e rodapé, onde constam as seguintes informações:
CABEÇALHO:
Código do Lote: Numero de identificação do documento emitido pelo sistema da CONTRATANTE
Data do Lote: Data em que o Lote é fechado
Quantidade de registros: Quantidade de despesas que compõem o lote
Tipo de Solicitação: Reembolso / Honorários ou Depósito Judicial
Status do Lote: Aberto, Fechado, Liberado Pgto.
Valor do Lote: Soma dos valores das despesas relacionadas no lote
Data Atual:
Assessoria: Nome da assessoria que está solicitando o reembolso, composta por Filial + Nome da assessoria (Ex: Campinas – Carvalho e Advogados)
RELAÇÃO ANALÍTICA:
Nº do contrato a qual se refere a despesa 
Nome do cliente da BV Financeira
Descrição da despesa
Data da despesa
Valor da despesa
Tipo de entrada.
RODAPÉ:
Total de registros
Total Vl. Lote
3.2.2. Conferência dos Pedidos de Reembolso
A CONTRATADA deverá realizar as seguintes conferências para aprovação/recusa do lote de Pedido de Reembolso:
Na medida em que a conferência é realizada, a CONTRATADA deverá numerar cada despesa relacionada na CAPA LOTE, assim como seu respectivo comprovante em ordem crescente, sendo que a despesa relacionada na CAPA LOTE deve conter a mesma numeração que o comprovante/recibo correspondente.
	Item
	Padrões de Conferência
	Capa Lote (02 vias)
	Confirmar se as duas vias da CAPA LOTE são idênticas
	Valor Lote
	Confirmar se o Valor do Lote (cabeçalho) confere com o Total Vl. Lote (rodapé)
	Registros
	Confirmar se a quantidade de Registros (cabeçalho) confere com o Total Registros (rodapé)
	Status do Lote
	Confirmar se o Status do Lote (cabeçalho) é “Fechado”
	Comprovante de despesa
	Conferir se todas as despesas da relação analítica da CAPA LOTE possuem o respectivo comprovante de pagamento e se esses estão de acordo com as regras para validação do comprovante de despesa – Vide item 3.2.2.1
	Tipo de Solicitação	
	Confirmar se o tipo da solicitação é “Reembolso”
3.2.2.1 Regras para validação do comprovante de despesa
São considerados comprovantes de despesa os seguintes documento: Guia Judicial original devidamente autenticada, comprovantes de pagamento bancário original (ticket) e, para despesas específicas, recebido da própria Assessoria Jurídica contendo assinatura e carimbo do escritório.
Realizada a conferência do lote físico em relação às informações da CAPA LOTE, a CONTRATADA deverá validar cada comprovante de despesa de acordo com os critérios especificados na tabela:
	Item
	Padrões de Conferência
	Data da despesa
	A data do comprovante deve ser igual à data da despesa descrita na relação analítica da CAPA LOTE
	Valor da despesa
	O valor do comprovante deve ser igual ao Valor da Despesa descrito na relação analítica da CAPA LOTE
	Comprovante de despesa
	Todos comprovantes de despesa devem ser originais
	Comprovante de despesa
	Não deve ser aceito comprovante de despesa rasurado
	Comprovante de despesa
	Apenas despesas de Xerox, Custas com Localização e Despesa com Viagem poderão ser comprovadas com recibo próprio da assessoria, salvo casos expressamente autorizados pela CONTRATANTE
	Comprovante de despesa
	Comprovantes de pagamentos de atos oficiais realizados por depósito em conta-corrente devem ter como nominal (beneficiário) órgãos públicos
	Custa com 
Localização
	O recibo referentea Custa com Localização deve sempre estar acompanhado de um Auto de Apreensão ou Termo de Entrega Amigável em nome do cliente especificado na relação analítica da CAPA LOTE
	Despesa com viagem
	O recibo referente a Despesa com viagem deve sempre estar acompanhado de relatório que demonstre a distância percorrida, que deve ser superior a 200 Km (Ida + Volta)
	Hospedagem
	O comprovante de despesa de Hospedagem deve sempre estar acompanhado de recibo ou Nota fiscal do estabelecimento onde se hospedou e de relatório que demonstre a distância percorrida, que deve ser superior a 300 Km (Ida + Volta);
3.2.2 Aprovação de Lotes
Serão aprovados somente os pedidos de reembolso que, em sua totalidade, atenderem todas as regras do item 3.2.2. e subitem 3.2.2.1., ou seja, todos os comprovantes de despesa que o compõe deverão estar conformes.
Realizada a conferência e estando o pedido de reembolso em conformidade com as regras do item 3.2.2.1, a CONTRATADA deverá expressar sua aprovação em uma das vias da CAPA LOTE deste pedido e enviá-la à CONTRATANTE, conforme prazos estabelecidos no item 3.2.5
Deverá constar na CAPA LOTE aprovada assinatura do responsável pela conferência e carimbo da CONTRATADA ( “CONFERIDO E APROVADO – PRADO CHAVES” )
A CONTRATADA deverá registrar em sistema a aprovação do lote de reembolso no dia em que a CAPA LOTE for enviada à CONTRATANTE. 
A CONTRATANTE registrará no mesmo sistema o recebimento da CAPA LOTE.
Somente os colaboradores da CONTRATANTE especificados no item INTERLOCUTORES estão autorizados a recepcionar os documentos de autorização (CAPA LOTE aprovada);
Recusa / Devolução de Lotes
Caso um ou mais itens conferidos não esteja em conformidade com o estabelecido nas tabelas acima (itens 3.2.2 e 3.2.2.1), o pedido de reembolso deverá ser recusado.
A CONTRATADA deverá expressar sua recusa em uma das vias da CAPA LOTE e devolver todo o pedido de reembolso à CONTRATANTE conforme prazos estabelecidos no item 3.2.5
Deve constar na CAPA LOTE recusada a assinatura do responsável pela conferência, carimbo da CONTRATADA (“CONFERIDO E REPROVADO – PRADO CHAVES”), bem como o motivo da devolução (divergência encontrada), que também deverá estar destacada na CAPA LOTE.
É proibido rasurar ou desmembrar o pedido de reembolso.
A CONTRATADA deverá registrar em sistema a recusa do lote de reembolso no dia em que o pedido de reembolso for devolvido à CONTRATANTE. 
A CONTRATANTE registrará no mesmo sistema o recebimento dos lotes de reembolso devolvidos.
Caso a CONTRATADA receba qualquer outro tipo de documento que não seja lote de Pedido de Reembolso deverá devolvê-lo imediatamente à CONTRATANTE, providenciando protocolo específico para este fim.
Somente os colaboradores da CONTRATANTE especificados no item INTERLOCUTORES estão autorizados a recepcionar os pedidos de reembolso e/ou outros documentos devolvidos.
O pedido de reembolso devolvido pela CONTRATADA será re-analisado pela CONTRATANTE que poderá aprová-lo ou devolvê-lo à assessoria Jurídica para que realizem as devidas correções. 
Caso seja aprovado pela CONTRATANTE, o pedido de reembolso será reenviado à CONTRATADA com assinatura e carimbo de autorização da CONTRATANTE para que seja providenciada a guarda do documento. 
Prazo para Conferência e aprovação do Pedido de Reembolso
O prazo para envio da aprovação ou recusa (devolução) do pedido de reembolso à CONTRATANTE é de até 48 horas a contar da retirada do malote pela CONTRATADA.
Guarda dos pedidos de Reembolso
Os pedidos de reembolso aprovados pela CONTRATADA, assim como os encaminhados pela CONTRATANTE, deverão ser indexados pela CONTRATADA e permanecer sob sua guarda por tempo indeterminado, e conforme disposto no Contrato e no Anexo I.
Controle de Informação
Toda a movimentação de documentos entre assessoria jurídica, CONTRATANTE e CONTRATADA, assim como a emissão de protocolos e relatórios gerenciais será realizada através do site da CONTRATADA no endereço (www.pradochaves.com.br).
A CONTRATADA disponibilizará, a critério da CONTRATANTE, o acesso às informações de controle e gerenciamento dos Pedidos de Reembolso por intermédio do módulo de acesso exclusivo de cliente no seu “site” desenvolvido, dentre outras, para esta finalidade, sendo certo que: 
O “site” é revestido de todas as condições necessárias para que o seu módulo de acesso exclusivo de clientes seja utilizado por funcionários credenciados e terceiros formalmente identificados pela CONTRATANTE, com a máxima segurança no que se refere às informações disponíveis no banco de dados da CONTRATADA, e na transmissão recíproca de dados, solicitações e autorizações.
A CONTRATADA designará códigos de acesso (“Senhas”) pessoais e intransferíveis aos funcionários e terceiros formalmente cadastrados pela CONTRATANTE, para que estes tenham acesso às informações disponíveis, estritamente relacionadas com a gestão dos Pedidos de Reembolso da CONTRATANTE sob a guarda da CONTRATADA, e para que possam se comunicar eletronicamente com esta.
São “Chaves de Busca” para execução dos serviços prestados os seguintes itens a saber: 
Empresa: BV Financeira, BV Leasing, 
Nº do Lote
Valor do Lote:
Data do Lote de: Data do Lote até:
Assessoria Jurídica:
CNPJ:
O site deve possibilitar a exportação dos relatórios e dados gerenciais em arquivos de Excel.
Os Pedidos de Reembolso poderão solicitados pela contratante a qualquer tempo e deverão ser entregues a esta em seu estabelecimento, localizado na cidade de São Paulo.
As entregas normais serão efetivadas em até 12 horas após a solicitação, as quais deverão ser levadas a efeito também sempre em dias úteis, no período compreendido entre 09hs15min e 17hs45min.
As entregas urgentes serão efetivadas em até 04 horas após a solicitação, as quais deverão ser levadas a efeito sempre em dias úteis, no período compreendido entre 09hs15min e 14hs
Caso as entrega não ocorram dentro do prazo estipulado para entregas normais e urgentes, será avaliado o motivo do não cumprimento do prazo e, após constatação de responsabilidade da CONTRATADA, esta enviará outro transporte sem ônus para CONTRATANTE em até       (     ) horas.
A CONTRATANTE será a única responsável pela correta utilização das eventuais “Senhas” pelos funcionários credenciados, prepostos e eventuais terceiros desde que disponibilizadas conforme previsto no presente instrumento.
2.17 Volume de solicitações de dados
2.17.1 FLUXO REFERENTE A DESCRIÇÃO DO CLIENTE ACIMA (modelagem de processo)
2.17.2 Volume de Solicitações de Dados Prado Chaves 
A Empresa prado Chaves é uma empresa de guarda de documentos onde se há uma grande demanda de solicitações de dados. No Gráfico abaixo mostra a demanda de solicitações de dados com o passar dos anos. Com base na matéria dada em sala de aula ,o gráfico mostra claramente a oscilação de busca e pesquisa de documentos solicitados na Prado chaves de Junho de 2007 até Outubro de 2009.
	Mês
	Solicitações
	jun/07
	300.492,14
	jul/07
	249.038,89
	ago/07
	245.660,19
	set/07
	341.038,46
	out/07
	268.346,22
	nov/07
	204.380,08
	dez/07
	286.313,34
	jan/08
	409.895,18
	fev/08
	267.916,10
	mar/08
	319.865,72
	abr/08
	315.244,90
	mai/08
	319.318,36
	jun/08
	182.505,30
	jul/08
	230.705,56
	ago/08
	274.926,32
	set/08
	249.763,90
	out/08
	300.751,12
	nov/08
	292.460,50
	dez/08
	384.564,01
	jan/09
	313.280,97
	fev/09
	278.991,53
	mar/09
	314.061,28
	abr/09
	218.758,47
	mai/09
	232.629,48
	jun/09
	299.127,98
	jul/09
	237.506,68
	ago/09
	246.293,45
	set/09
	239.568,73
	out/09
	220.697,52
2.18 Código de ética e normas de conduta
2.18.1 Introdução
Este Código de Ética e Normas de Conduta foi adotado pela Diretoria da Empresa,Prado Chaves a fim de assegurar sua adesão às normas éticas e o cumprimento das leis aplicáveis e que seus empregados, administradores e diretores compreendam, claramente, o que lhes é exigido a este respeito. Este código não se refere a todo problema legal ou ético que um empregado, administrador ou diretor possa vir a enfrentar. Este código não substitui o exercício do bom senso pelos empregados, administradores e diretores da Empresa. 
A qualquer momento, a Empresa poderá adotar normas e procedimentos mais detalhados com relação a certas áreas cobertas pelo Código e, também, com relação a outros problemas nele não mencionados. A obediência ao Código e às normas e procedimentos da Empresa é uma condição de emprego. 
O Conselho Geral da Empresa é responsável pela implementação e administração do Código. Cada gerente é responsável por garantir que todos os empregados sob sua supervisão estejam perfeitamente familiarizados com o Código e que o estejam aplicando, de forma constante e coerente, em todas as suas relações comerciais. Nenhum empregado tem autorização para infringir ou ordenar, assim como autorizar, que outros infrinjam as cláusulas do Código. 
O Código aplica-se à Prado Chaves e a todas as subsidiárias e unidades de negócios, sobre as quais a Empresa exerça controle. Nas associações em que a Empresa não exerça controle, os representantes deverão utilizar sua influência para que haja adesão ao espírito e a ocultação ou falsificação de arquivos ou documentos pode resultar em penalidades criminais. O registro apropriado de todas as transações é essencial para o controle dos negócios da Empresa e para a exatidão de seus relatórios financeiros. Para manter a integridade dos registros contábeis, todos os lançamentos em livros e arquivos da Empresa deverão ser preparados cuidadosamente e corretamente, devendo ser sustentados por uma documentação adequada, a fim de fornecer registros completos, exatos e passíveis de auditoria. Todos os empregados têm a responsabilidade de assegurar que seu trabalho esteja completo e exato. Nenhum lançamento falso ou enganoso deve ser feito, por qualquer razão, e nenhum empregado deve ajudar outra pessoa a fazer um lançamento falso ou enganoso. 
Os empregados devem fornecer informações completas e exatas aos administradores da Empresa, ao conselho legal, aos auditores internos, aos auditores independentes e a qualquer outra pessoa autorizada a receber as informações. 
Conteúdo do Código. A palavra “empregado”, em Práticas e Princípios Básicos, inclui os administradores e, quando estiverem agindo em nome da Empresa, os diretores.
2.18.2 Práticas e princípios básicos
2.18.2.1 Arquivos da empresa 
A integridade e perfeição na manutenção de arquivos não são somente norma da Empresa, mas também uma exigência da lei. É exigido que a Empresa administre os livros, arquivos e contas, de forma precisa e clara, a fim de refletir todas as transações e manter um sistema global efetivo de controle interno. A alteração imprópria, destruição. 
Atividades secretas convidam ao delito, enquanto que a total divulgação de informações reforça a responsabilidade e age como um poderoso meio de coibição do erro. Portanto, transações ocultas ou não registradas não são permitidas em propósito algum. Qualquer empregado que tenha informação ou conhecimento sobre qualquer transação não registrada, ocultada ou sobre a falsificação de registros deve reportar, imediatamente, ao vice-presidente auditor geral da Empresa, ao Conselho Geral ou ao presidente do Comitê de Auditoria da Diretoria. 
2.18.2.2 Cumprimento antitruste 
É norma da empresa cumprir as leis antitruste dos países em que fabrica seus produtos ou nos quais seus produtos e serviços são vendidos. Geralmente, estas leis proíbem práticas que possam restringir a concorrência de maneira indevida. Acordos com os concorrentes, relativos a assuntos como fixação de preços, divisão de mercado e limitação de produção, em geral, são proibidos por essas leis e sanções criminais na forma de multas e detenção são, freqüentemente, impostas para infrações. 
2.18.2.3 Cumprimento das leis 
É norma da Empresa cumprir todas as leis, normas e regulamentações aplicáveis aos seus negócios, tanto nos Estados Unidos como em outros países. Portanto, o uso de fundos ou bens da Empresa para propósitos impróprios ou ilegais é estritamente proibido. Quando as leis, normas e regulamentações aplicáveis forem ambíguas, o gerente deverá obter orientação legal do Conselho Geral para esclarecer o significado e assegurar o cumprimento das mesmas. 
2.18.2.4 Informações confidenciais 
Os empregados devem manter confidenciais as informações a eles confiadas pela Empresa ou clientes, exceto quando a divulgação for autorizada ou exigida por lei. Todas as informações sobre a Empresa e seus negócios, que não sejam públicas, são confidenciais. Todos os empregados devem ter o cuidado de não divulgar informações não-públicas, a pessoas não autorizadas, tanto internas como externamente, e devem ter o cuidado de manter confidenciais as informações recebidas de outras partes. Se os empregados não tiverem certeza de que as informações possam ser divulgadas, deverão questionar seu gerente ou buscar orientação com o Conselho Geral. A divulgação não autorizada de informações confidenciais será considerada uma infração ao Código e poderá sujeitar o infrator à demissão. 
2.18.2.5 Conflito de interesses 
Enquanto a Empresa respeita a privacidade de seus empregados na conduta de seus negócios pessoais, ela insiste em que os empregados cumpram integralmente suas obrigações para com a Empresa. Os empregados devem evitar qualquer atividade em que seus interesses pessoais possam estar em conflito, ou parecer conflitantes, com os interesses da Empresa em suas relações com fornecedores, clientes ou concorrentes, atuais ou em potencial. Os empregados devem reportar conflitos de interesses, reais ou em potencial, ao Conselho Geral. 
Serão considerados dois fatores para determinar se um conflito de interesses existe: (1) caso o empregado ocupe, ou venha a ocupar, uma posição que lhe permita influenciar na relação da Empresa com o concorrente, fornecedor ou cliente e (2) caso o julgamento do empregado seja influenciado, ou pareça influenciado, com relação ao concorrente, fornecedor ou cliente, por seus interesses pessoais. Sem restringir o alcance geral desta norma, as relações e modos de conduta a seguir serão considerados implicações em conflito de interesses, a menos que em circunstâncias especiais sejam especificamente aprovados e renunciados pela Empresa: 
• Emprego simultâneo pela Empresa e por qualquer outra firma ou pessoa, se o emprego transgredir concretamente no tempo ou atenção que deveria ser dedicado aos negócios da Empresa. 
• Emprego simultâneo pela Empresa e por algum concorrente, fornecedor ou cliente atual ou em potencial. 
• O controle, por um empregado ou parente imediato de um empregado, de um interesse financeiro significativo em qualquer concorrente, fornecedor ou cliente, atual ou em potencial. O termo “interesse financeiro” refere-se a qualquer forma de propriedade ou valor de participação. Geralmente, o interesse financeiro do empregado não será considerado significativo se o empregado e seus parentes imediatos possuírem menos do que 1% de uma empresa mantida publicamente. 
• A aceitação, por um empregado ou parente imediato de um empregado, em participar da diretoria de um concorrente, fornecedor ou cliente, atual ou em potencial. 
• Atuar como consultor ou assessor de um concorrente da Empresa, atual ou em potencial. 
• Emprestar dinheiro para, garantir dívidas, tomar dinheiro emprestado de um concorrente, fornecedor ou cliente, atual ou em potencial, por ou para um empregado da Empresa ou um parente imediato. Tomar dinheiro emprestado de uma instituição financeira que preste serviço para a Empresa não é proibido, desde que o tipo de empréstimo seja o mesmo para todos ou paraum grupo específico de empregados da Empresa. 
• A participação de um empregado em qualquer organização de caridade é encorajada, exceto quando é esperado que o empregado divulgue informações privilegiadas ou confidenciais, ou segredos comerciais da Empresa, ou participe de qualquer outra ação que possa subverter o interesse, reputação ou nome da Empresa, ou que a participação possa transgredir concretamente no tempo ou atenção que deveria ser dedicado aos negócios da Empresa. 
2.18.2.6 Oportunidade corporativa 
Os empregados não devem tomar para si próprios as oportunidades que podem ser disponibilizadas à Empresa. É proibido ao empregado, de forma direta ou indireta, adquirir direitos sobre qualquer propriedade que ele saiba estar a Empresa também interessada em adquirir. Os empregados devem antecipar os interesses legítimos da Empresa, quando a oportunidade aparecer. 
2.18.2.7 Questões trabalhistas 
• Discriminação e Hostilidade. Todos os empregados e candidatos ao emprego devem ser qualificados e preencher os requisitos do trabalho, estabelecidos pela Empresa. É norma da Empresa assegurar que nenhum empregado ou candidato ao emprego seja discriminado no recrutamento, na contratação, no treinamento, ou na promoção devido à idade, raça, cor, religião, sexo, nacionalidade, deficiência física, incapacidade, estado civil ou condição de veterano de guerra. Também é norma da Empresa oferecer um local de trabalho livre de hostilidade, baseado nestes fatores. Uma infração a estas normas pode também ser considerada uma infração da lei aplicável que expõe tanto a Empresa como o indivíduo culpado à responsabilidades penais. As infrações devem ser relatadas ao vice-presidente sênior de recursos humanos da Empresa. 
• Em geral. É norma da Empresa cumprir com as leis trabalhistas, incluindo condições de trabalho, salários, horas, benefícios e idade mínima para o emprego, onde quer que a Empresa conduza seus negócios. O uso de trabalho coercivo, forçado ou em forma de prisão não é permitido. Os empregados têm o direito de juntar-se a qualquer organização legal com o propósito de barganhas coletivas, ou privar-se de juntar-se a tal organização, sem o risco de serem penalizados por exercerem este direito. As infrações devem ser relatadas ao vice-presidente sênior de recursos humanos da Empresa. 
2.18.2.8 Questões ambientais 
É norma da Empresa, cumprir todas as leis e regulamentações aplicáveis à proteção do meio ambiente e à preservação das reservas naturais. A Empresa estabeleceu o termo de Autoridade em Negócios Ambientais (Código do Arquivo 340-01-0001) para suas operações globais, o que responsabiliza todas as unidades de negócios pelo cumprimento das leis aplicáveis, dos países onde estão localizadas. Portanto, a Empresa espera que todos os seus empregados ajam de acordo com as normas e procedimentos ambientais estabelecidos. As infrações devem ser relatadas ao vice-presidente de negócios ambientais da Empresa. 
2.18.2.9 Práticas leais 
Ao interagir com clientes, fornecedores, concorrentes ou empregados da Empresa, cada empregado deve esforçar-se para agir de maneira íntegra e honesta e evitar aproveitar-se de qualquer um por meio de práticas desleais. 
2.18.2.10 Presentes, gratificações e entretenimento 
Receber presentes de negócios, incluindo aceitar refeições e transporte, de valores nominais é permitido desde que seja costumeiro. Receber dinheiro ou presentes de valor significativo é estritamente proibido. Entretenimento de negócios costumeiro, incluindo refeições ou transporte, é apropriado, a menos que o valor, custo ou freqüência seja tal que possa ser interpretado como um fator de influência, de alguma forma, no objetivo de uma decisão de negócios. Para determinar se um presente pode ser interpretado como um fator de influência, de alguma forma, no objetivo de uma decisão de negócios, a posição do empregado e se o empregado está ou poderia estar em posição de influenciar na relação da Empresa com o concorrente, fornecedor ou cliente serão levados em consideração. 
Contatos sociais relacionados a negócios podem ser de benefício da Empresa, quando devidamente conduzidos dentro dos limites permitidos. Os empregados devem se esforçar para garantir que não haja nenhum motivo para que uma terceira parte veja esses contatos como impróprios. 
2.18.2.11 Pagamentos inapropriados 
• Negócios. Nenhum pagamento deve ser feito por ou em nome da Empresa, direta ou indiretamente, aos administradores, representantes ou empregados de clientes, fornecedores ou concorrentes da Empresa. Pagamentos incluem comissões ou reembolsos não merecidos, doação ou empréstimo de propriedades ou serviços do quadro de funcionários da Empresa, a realização ou pagamento de despesas em nome de outro e a indenização de administradores, empregados ou representantes da Empresa por pagamentos feitos por eles em nome da Empresa. Pagamento não inclui (1) qualquer programa de incentivo que seja aprovado pelo cliente ou fornecedor e que seja consistente com a prática industrial, (2) um abatimento ou desconto nos produtos da Empresa oferecido a todos os empregados, ou a um grupo específico de empregados de um cliente ou fornecedor, (3) entretenimento autorizado e aceitável para clientes, clientes em potencial ou outros envolvidos com os negócios da Empresa de maneira apropriada às relações de negócio e à discussão de questões comerciais, ou (4) presentes com itens em promoção de vendas. Como essas transações não são proibidas por esta norma, elas precisam ser divulgadas de forma precisa nos livros contábeis da Empresa. 
• Governo. Nenhum pagamento deve ser feito por ou em nome da Empresa, seja direta ou indiretamente, á oficiais do governo, candidatos ou partidos políticos. Alguns desses pagamentos são proibidos por lei e sanções criminais na forma de multas e detenção são, freqüentemente, impostas por infrações. Pagamentos incluem, mas não se limitam a, propinas, gratificações, suborno, acertos ou pagamento de qualquer coisa de valor para oficiais do governo, partidos políticos ou candidatos. Quando for de praxe, o pagamento de pequenas gratificações deve ser feito a funcionários subalternos do governo a fim de assegurar o processamento de rotina da papelada (como por exemplo, gratificações aos oficiais alfandegários subalternos pelo processamento dos documentos de importação), desde que os pagamentos (1) não sejam, individualmente ou no conjunto, um valor significativo (2) sejam totalmente divulgados nos registros da Empresa e (3) sejam aprovados pelo gerente local. Esta norma não afeta o direito dos empregados, agindo de maneira pessoal e não como representantes da Empresa, de apoiar partidos políticos ou candidatos de sua escolha. 
É requerida total adesão a esta norma. É de responsabilidade da gerência, em todos os níveis, reforçar esta norma; e de todos os empregados relatar infrações ou, em casos de dúvidas, buscarem orientação com seus superiores ou com o escritório do Conselho Geral. 
2.18.2.12 Comércio ilegal 
Empregados não podem dar como parte de pagamento os valores mobiliários da Empresa ou de outras Empresas, incluindo clientes, fornecedores e outros, baseados em informações importantes e não-públicas. Informações são consideradas relevantes quando podem afetar a decisão de um investidor em comprar, vender ou controlar valores mobiliários de uma empresa. O uso de informações importantes não-públicas, sem levar 
Em consideração como a informação foi obtida, para comprar ou vender o estoque da Empresa ou informar a outros para que o façam, poderá trazer sérias conseqüências legais. 
2.18.2.13 Segurança ocupacional 
É norma da Empresa fornecer aos seus empregados um local de trabalho sem riscos reconhecidos, cumprir todas as leis de segurança e regulamentações aplicáveis, além de reduzir a freqüência, a gravidade, e os custos de ocorrências de perda de tempo em suas operações globais. A Empresa espera que todos os seus empregadosajam de acordo com os procedimentos de segurança estabelecidos. A Empresa estabeleceu o Termo de Autoridade em Segurança e Higiene Industrial (Código do Arquivo 340-02-0001) para suas operações globais, o que responsabiliza cada unidade de negócios pelo desenvolvimento, administração e cumprimento de seus próprios programas de segurança e higiene industrial, definidos de acordo com as necessidades específicas de suas operações, com o cumprimento das leis aplicáveis dos países onde estão localizadas e com as normas e diretrizes da Empresa. As infrações devem ser relatadas ao vice-presidente de negócios ambientais da Empresa. 
2.18.2.14 Proteção e uso apropriado do ativo da empresa 
Os empregados devem proteger os bens da Empresa e assegurar o seu uso eficiente. O roubo de bens não será tolerado. O uso particular não autorizado de qualquer propriedade da Empresa é estritamente proibido.
2.18.3 Implementação do código
Cada gerente é responsável pela distribuição do Código para o quadro de funcionários apropriado, dentro de suas funções ou organização, e por fornecer conhecimento, educação e compreensão de sua importância e significado. Todo empregado deve confirmar por escrito o recebimento do Código. Empregados que infringirem o Código estarão sujeitos a ações disciplinares, possivelmente incluindo a demissão. 
Periodicamente, pode ser solicitado que os empregados certifiquem, por escrito, o cumprimento do Código ou descrevam qualquer desvio do qual tenham conhecimento. 
2.18.3.1 Relato de infrações ao código
 
Um empregado que tomou conhecimento de uma infração ao Código ou acredita que uma infração será cometida no futuro, deve relatar o problema. De forma geral, o relatório deve ser encaminhado ao supervisor imediato do empregado que, em seguida, deve relatar ao Conselho Geral da Empresa. O empregado também deve trazer o assunto aos cuidados de qualquer pessoa identificada no texto do Código ou uma pessoa apropriada na diretoria, identificada no final do Código. Para assegurar que um empregado que informe uma infração esteja protegida contra represálias, a solicitação de anonimato será respeitada à medida que isto não resulte na infração dos direitos de outro empregado. Uma pessoa que, de boa fé, relata uma possível infração ao Código, não estará sujeita a retaliação. Qualquer tentativa de represália ao empregado que relata uma infração será punida severamente. Além disso, é considerado crime federal a retaliação contra qualquer pessoa que forneça ao oficial de aplicação da lei qualquer informação verdadeira relacionada à comissão, ou possível comissão, de um crime federal. 
2.18.3.2 Renúncia 
Se um empregado acredita que uma renúncia ao Código é necessária ou apropriada, inclusive, mas não limitada a qualquer conflito de interesses atual ou em potencial, ou a qualquer renúncia das normas da Empresa ou procedimentos, uma solicitação de renúncia e as razões que o levaram à solicitação deverão ser apresentadas por escrito ao Conselho Geral da Empresa. Um administrador ou diretor deverá apresentar a solicitação ao presidente do Comitê de Controle Corporativo do Conselho. Qualquer renúncia ao Código por funcionários administrativos e diretores será imediatamente divulgada aos acionistas da Empresa. 
Conclusão
A Empresa Prado Chaves é uma empresa renomada ,que tem um grande potencial em mercado ,e uma infraestrutura diferenciada para serviço de guarda de documentos ,que visa atender todas as necessidades do cliente.
Apesar de ser uma empresa de muitos anos de história ,é uma empresa que presta um serviço que precisa ser perfeito e sempre inovador ,pois a guarda de documentos , nem sempre esta na prioridade dos clientes.Concluimos que a Prado Chaves possui uma área de TI ,com um pouco de falhas ,pois nem sempre ela visa se atualizar e acompanhar as inovações da informática,que esta sempre criando novos produtos para que se tenha mais produtividade e reduções de custos. Isso faz com que as solicitações de documentos e abertura de novos clientes fique sempre no mesmo patamar ,o que não é bom para uma empresa ,pois toda empresa precisa ter um plano de crescimento e novos produtos.
 Após visita técnica realizada nas instalações da Prado Chaves, concluímos que apesar de ser uma empresa voltada para tecnologia, ela está carente na área de informática, com utlização do Windowns 2003, back das informações em ambiente não apropriado e sem planejamento de crescimento.Entretanto achamos que a empresa tem grande capacidade de crescimento, devido a soluções simples que visam atender as necessidades de seu clientes. Em nossa pesquisa realizada na Prado Chaves procuramos identificar quais as falhas e necessidades da empresa na área de tecnologia da informação e concluímos que empresa precisa de apenas um grupo de gestores que traga novas tecnologias para empresa ,para que obtenha mais lucratividade e menos custos.
Referencias
Empresa Cia. Prado Chaves – Visita técnica – realizada em 06/10/2009
Todas as informações citadas acima correspondem a nossa visita e pesquisa a Prado Chaves.