Compliance e Lei Anticorrupção

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1a Questão 
 A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: 
I - O termo ¿compliance¿ significa cumprimento/obediência; 
II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores éticos e morais; 
III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações privadas entre empresas e na relação 
destas com os órgãos governamentais. 
É certo dizer que: 
 
 
Somente a assertiva I está correta. 
 
Todas as assertivas estão erradas. 
 Todas as assertivas estão corretas. 
 
Somente a assertiva III está correta. 
 
Somente a assertiva II está correta. 
 2a Questão 
 Sobre o termo "Compliance" fazemos as seguintes afirmações: 
I - O setor de Compliance em uma empresa é obrigatório de acordo com a legislação em vigor; 
II - O setor de Compliance em uma empresa não pode ser terceirizado; 
III - É de suma importância que o setor de "Compliance" tenha subordinação direta ao corpo diretivo da empresa e a ele possa se 
reportar diretamente, em especial nos casos de esquemas criminosos. 
Diante do exposto, a que conclusões chegamos? 
 
 
Apenas as assertivas I e II estão corretas. 
 
Apenas a assertiva I está correta. 
 
Apenas as assertivas II e III estão corretas. 
 Apenas a assertiva III está correta. 
 
Todas as assertivas estão erradas. 
 3a Questão 
 O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à 
corrupção. Qual o nome desse importante tratado? 
 
 Convenção de Mérida. 
 
Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais. 
 
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos. 
 
Convenção de Palermo. 
 
Protocolo de Kioto. 
 4a Questão 
 A lei anticorrupção pune a responsabilidade: 
 
 
civil e penal 
 civil e administrativa 
 
penal e administrativa 
 
somente penal 
 
somente civil 
 5a Questão 
 Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: 
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor; 
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua 
estrutura 
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que: 
 
 
Apenas as assertivas II e III estão erradas. 
 
Apenas a assertiva II está errada. 
 
Apenas as assertivas I e II estão erradas. 
 
Todas as assertivas estão erradas. 
 Apenas a assertiva III está errada. 
 6a Questão 
 Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: 
I - Atualmente há uma recomendação normativa para que as sociedades empresariais criem setores de Compliance ou de 
Corruptividade, termo também usado no mercado; 
II - As empresas não têm interesse no "Compliance". Um dos motivos é não haver qualquer benefício perante a Lei Anticorrupção 
para as empresas que possuam um setor de Compliance efetivo; 
III - Mesmo que a própria empresa identifique a situação ilícita e tome as medidas adequadas (informando ao Ministério Público ou 
polícia, por exemplo), as sanções são as mesmas da empresa que sequer colaborou. 
Diante do exposto, é certo que: 
 
 
Todas as assertivas estão corretas. 
 
Apenas a assertiva I está correta. 
 Todas as assertivas estão erradas. 
 
Apenas as assertivas II e III estão corretas. 
 
Apenas a assertiva Ii está correta. 
 7a Questão 
 Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: 
I - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso da Lava Jato; 
II - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso a edição da Lei 12.846/2103; 
III - A criação de um programa de Compliance é recomendado pela Organização das Nações Unidas desde 1948. 
É correto dizer que: 
 
 
Somente as assertivas II e III estão corretas. 
 
Todas as assertivas estão corretas. 
 Somente as assertivas I e II estão corretas. 
 
Somente a assertiva III está correta. 
 
Somente as assertivas I e III estão corretas. 
1a Questão 
 Segundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e, consequentemente, passíveis de punição as seguintes 
condutas perpetradas por pessoas jurídicas contra os interesses e patrimônios da Administração Pública nacional ou estrangeira: 
 
 
Agir em conformidade com o previsto nos editais de licitação; 
 Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele 
relacionada; 
 
Cumprir com os termos dos contratos celebrados com a administração pública. 
 
Manter amizade com pessoa que trabalhe na administração pública; 
 
Criar, de modo legal, regular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo; 
 2a Questão 
 Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou 
estrangeira, EXCETO 
 
 permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
 
prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele 
relacionada. 
 
obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a 
administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos 
contratuais; manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública. 
 
comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a 
identidade dos beneficiários dos atos praticados. 
 
comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na lei 
anticorrupção. 
 3a Questão 
 A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é: 
 
 
penal 
 
subjetiva 
 
ambiental 
 
peremptória 
 objetiva 
 4a Questão 
 Sobre o Compliance e seus objetivos, fazemos algumas afirmações abaixo. Marque a correta: 
 
 
O Compliance somente existe para prevenir a prática de crimes dentro da empresa, para gerenciar riscos e para 
implementar valores éticos. 
 
O Compliance somente existe para prevenir a prática de crimes dentro da empresa. 
 
O Compliance somente existe para gerenciar riscos dentro da empresa. 
 
O Compliance somente existe para prevenir a prática de crimes dentro da empresa e para gerenciar riscos. 
 O Compliance também objetiva evitar vazamento de informações estratégicas. 
 5a Questão 
 A Lei no 12.846/13, também conhecida por Lei Anticorrupção, 
 
 
aplica-se tanto a pessoas físicas quanto pessoas jurídicas, por atos lesivos à Administração Pública, nacional ou estrangeira. 
 
prevê responsabilização administrativa, civil e penal, por atos lesivos à Administração Pública, nacional ou estrangeira. 
 
prevê a possibilidade de celebração de acordo de leniência que, uma vez integralmente cumprido, exime da obrigação de 
reparar o dano causado. 
 equipara organização pública internacional à administração pública estrangeira. 
 
prevê que a responsabilização da pessoa jurídica exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores, 
por atos lesivos à Administração Pública, nacional ou estrangeira. 
 6a Questão 
 Segundo a Lei Anticorrupção, o Compliance: 
 
 
Não é tolerado. 
 
Não é válido. 
 
Não é bem visto. 
 Não é obrigatório. 
 
Não é recomendado. 
 7a Questão 
 No caso da responsabilidade objetiva, é correto afirmar que: 
 
 
No caso da responsabilidade objetiva, importa verificar a subjetividade da conduta do agente. 
 
No caso da responsabilidade objetiva, não se imputará responsabilidade ao agente. 
 
Se o agente não teve culpa, não será responsabilizado. 
 
No caso da responsabilidade objetiva, verifica-sea existência de dolo ou culpa para se imputar uma responsabilidade. 
 No caso da responsabilidade objetiva, apenas se verifica se há uma relação de causa e efeito entre a conduta do agente e o 
dano provocado. 
1a Questão 
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que: 
 
 
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que comprovar por filmagem o 
crime, poderá firmar o acordo. 
 No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que se apresentar para 
colaborar poderá firmar o acordo. 
 
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente as duas primeiras que se apresentarem 
para colaborar poderão firmar o acordo. 
 
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas que se apresentarem para colaborar poderão 
firmar o acordo. 
 
Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência. 
2a Questão 
 
O que é um acordo de leniência? 
 
 Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor 
fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que este incorreria, em virtude de 
haver também participado da conduta ilegal. 
 
Transação entre o denunciado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor 
fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que aquele incorreria, em virtude de 
haver também participado da conduta ilegal. 
 
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor 
fundamentação do processo, possibilita um agravamento da sanção em que este incorreria, em virtude de haver também 
participado da conduta ilegal. 
 
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor 
fundamentação do processo, possibilita que este devolva o dinheiro desviado. 
 
Transação entre o Estado e o delatado que implica em transação penal. 
 3a Questão 
 Sobre o Acordo de Leniência, fazemos as seguintes afirmações: 
I - Caso a empresa se interesse em realizar o Acordo de Leniência e, ao final, este acordo não for firmado, todos os documentos 
fornecidos serão devolvidos para a empresa; 
II - As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se 
aquele tiver acesso às informações por outro meio; 
III - Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa não está protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações 
passadas no caso do acordo não se firmado. 
É correto afirmar que: 
 
 Apenas as assertivas I e II estão corretas. 
 
Apenas as assertivas II e III estão corretas. 
 
Apenas as assertivas I e III estão corretas. 
 
Todas as assertivas estão corretas. 
 
Todas as assertivas estão erradas. 
 4a Questão 
 A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor 
fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como: 
 
 
colaboração premiada 
 
delação premial 
 
acordo de delação 
 
delação premiada 
 acordo de leniência 
 5a Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, 
é correto afirmar que: 
 
 
 
Somente é feito no âmbito criminal. 
 
O acordo apenas beneficia os funcionários envolvidos criminalmente. 
 
O acordo não é aplicado no Brasil. 
 
Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção. 
 Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da 
Lei Anticorrupção, por exemplo. 
 6a Questão 
 A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações: 
 
 
Informações já descobertas nas investigações. 
 
Informações irrelevantes. 
 
Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas. 
 
Informações já sabidas. 
 Elementos que provem o fato ocorrido. 
 
 7a Questão 
 A pessoa jurídica que pretenda celebrar acordo de leniência deverá observar o previsto no artigo 30 do Decreto 8.420/2015, como por 
exemplo: 
 
 Admitir sua participação na infração administrativa; 
 
Cooperar plena e permanentemente com as investigações e o processo administrativo e comparecer, sob as expensas do 
Governo e sempre que solicitada, aos atos processuais, até o seu encerramento. 
 
Não manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico, quando tal circunstância for relevante 
 
Ainda estar envolvida no ato lesivo quando da propositura do acordo; 
 
Não fornecer informações, documentos e elementos que comprovem a infração administrativa. 
1a Questão 
 Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e 
efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "comprometimento do alto escalão". Em relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de baixo para cima; 
 O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de cima para baixo; 
 
Tendo em vista que são os responsáveis pela definição da estratégia da empresa, são os empregados atores cruciais em 
demonstrar a importância e o comprometimento com a causa. 
 
O alto escalão (Diretores, Gerentes etc.) da empresa deve ser o último setor a demonstrar interesse e importância ao 
programa; 
 
O que é importante para a diretoria não é importante para os demais escalões; 
 2a Questão 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado para verificar 
se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome? 
 
 
As CH Sentiment Lines. 
 As US Sentencing Guidelines. 
 
As CAN Sistem Laws. 
 
A Antitrust Law. 
 3a Questão 
 Uma importante diferença entre a visão estadunidense e a visão brasileira em relação a pessoa jurídica é: 
 
 
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. Mas apenas nos Estados Unidos pessoas 
jurídicas respondem penalmente por crimes ambientais. 
 
As pessoas jurídicas não respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. 
 As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre em 
nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes ambientais. 
 
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano, apenas para crimes contra a vida. Tal situação não 
ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes contra o 
patrimônio. 
 
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema brasileiro. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre no 
sistema estadunidense. 
 4a Questão 
 Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e 
efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "devido cuidado na delegação de responsabilidades". Em relação a este, é 
correto afirmar que: 
 
 
Não há comprometimento da imagem do programa de Compliance por conta da falta de seriedade dos gestores da 
empresa. 
 
Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, não se deve 
observar se eles já tiveram envolvimento com atividades ilícitas. 
 Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, deve-se observar 
se eles já tiveram envolvimento comatividades ilícitas. 
 
Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, não é importante 
verificar seus antecedentes criminais. 
 
Deve-se delegar toda e qualquer ação para os subordinados, no que diz respeito ao Compliance. 
 5a Questão 
 Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa pública onde 
trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
 
 
Fulano será totalmente responsabilizado. 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos 
Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Convenção de Palermo. 
 
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários 
Públicos da União). 
 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o seu chefe que iria 
denunciá-lo. 
 6a Questão 
 Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e 
efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão punidos. 
 
Identificado um erro, este deve ser omitido; 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
 7a Questão 
 Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço telefônico de recebimento de 
denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
1a Questão 
 Programa de Integridade significa: 
 
 O conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e remediação de 
fraudes e atos de corrupção. 
 
O conjunto de medidas e ações gerenciais voltadas ainda que indiretamente para a prevenção, detecção, punição e re-
mediação de fraudes e atos de corrupção. 
 
O conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a reunião, detecção, punição e remediação de fraudes e 
atos de corrupção. 
 
O conjunto de medidas e ações relacionais direcionadas a prevenção, detecção, punição e retratação de fraudes e atos de 
corrupção. 
 
A atividade administrativa direcionada à prevenção de atos ilícitos que antecedem a lavagem de dinheiro. 
 2a Questão 
 Sobre o Compliance, é correto afirmar que: 
 
 
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do mercado privado. 
 
O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. 
 
É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
 
É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
 É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de 
seus sócios e funcionários. 
 3a Questão 
 Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, podemos 
afirmar que: 
 Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças aos interesses da instituição ou 
organização. 
 
Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir ameaças aos interesses institucionais da 
organização. 
 
Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e repressão se equivalem. 
 A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal. 
 
A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance trabalha com a repressão. 
 4a Questão 
 O Decreto nº 8.420/2015, em seu art. 41, dispõe sobre o programa de integridade, definindo-o. Dentre os parâmetros, teríamos os 
seguintes: 
I - O programa de integridade deve acontecer no âmbito de uma pessoa jurídica; 
II - O programa de integridade incentiva a denúncia de irregularidades; 
III - O programa de integridade tem por objetivo detectar e sanar desvios, fraudes, irregularidades e atos ilícitos praticados contra a 
administração pública, nacional ou estrangeira. 
Qual opção abaixo aponta corretamente as afirmativas corretas? 
 
 
Apenas as assertivas II e III estão corretas. 
 
Apenas a assertiva III está correta. 
 Todas as assertivas estão corretas. 
 
Apenas a assertiva II está correta. 
 
Todas as assertivas estão erradas. 
 5a Questão 
 Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance assemelhar-se à atividade de inteligência. Fulano afirma que: 
I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa; 
II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de 
interesses; 
III - A atividade de inteligência somente se preocupa com ameaças internas. 
Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em suas declarações? 
 
 
Todas as assertivas estão certas. 
 
Somente as assertivas I e II estão corretas. 
 
Somente a assertiva I está correta. 
 Todas as assertivas estão erradas. 
 
As assertivas I e III estão certas. 
 6a Questão 
 Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades 
das organizações. Nesse sentido a função do Compliance é a: 
 
 
produção de ilícitos cometidos 
 
coordenação de ilícitos cometidos 
 
solução de ilícitos cometidos 
 
administração de ilícitos cometidos 
 prevenção de ilícitos cometidos 
 7a Questão 
 Podemos afirmar que o Compliance é: 
 
 
É a faculdade que dispõe a empresa privada e a instituição pública de estar em conformidade e fazer cumprir 
regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. 
 É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades 
das organizações. 
 
É a prática de atos e medidas voltados para a proteção de produtos produzidos pela organização e disponíveis no 
mercado. 
 
É a necessidade de se produzir relatórios periodicamente acerca da integridade. 
 
É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir normas sedimentadas pelos usos e costumes impostos 
às atividades das organizações. 
1a Questão 
 
Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que: 
 
 
A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as medidas de controle externo. 
 
A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de compliance. 
 
O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais. 
 A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH. 
 
O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma função na contratação de funcionários. 
 2a Questão 
 Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mail corporativos: 
 
 O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente para esse fim, 
sendo vedado seu uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do monitoramento. 
 
Esse e-mail é um canal de contato do funcionário com a empresa, que poderá ser utilizado para fins pessoais, em 
situações eventuais. 
 
É uma medidaque deve ser evitada, pois, é muito invasiva. 
 
Esse monitoramento viola a privacidade do funcionário e por isso não deve ser realizado. 
 
Não há necessidade de avisar ao funcionário do monitoramento desse e-mail, pois o fato dele ser corporativo já 
é o suficiente. 
 3a Questão 
 O controle interno de empresa privada ou de um órgão estatal em muito se assemelham com as medidas de controle interno que são 
realizadas pela atividade de Inteligência. Com efeito, a atuação do Complaince nesse processo é uma ação típica de: 
 contrainteligência 
 
coordenação 
 
suspeição 
 
ataque 
 
impedimento 
 4a Questão 
 Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta: 
 
 É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para 
qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios. 
 
Essa análise consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua natureza, não definindo suas prioridades e 
respostas. 
 
Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de integridade. 
 
A análise de riscos é uma ação preventiva de auditoria e importante para o Compliance. 
 
Nunca leva em consideração a possibilidade de ocorrer fraude em licitação. 
1a Questão 
 Marque a alternativa incorreta: 
 
 
A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido 
por todos na empresa. 
 
Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não pode ficar desatualizado, devendo sempre ser 
atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir. 
 
Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos. 
 
Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com monitoramento constante das áreas ou 
situações sensíveis que expõem a organização. 
 O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi 
elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas 
mesmo programa. 
 2a Questão 
 Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar: 
 
 
O Due Diligence de Compliance é a devida diligência no sentido de evitar vulnerabilidades que exponham a riscos à imagem da 
empresa. 
 
Da mesma forma que se faz necessário o acompanhamento no processo de contratação de um futuro funcionário, a fim de prevenir 
atos de corrupção e consequentemente impedir a responsabilização da empresa por crimes praticados por seus funcionários, esse 
dever de cuidado também é necessário quando se trata de contratação de terceiros ou ainda, fusão ou aquisição societária. 
 
Due Diligence diz respeito ao procedimento que trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma 
celebração de parceria ou uma formação de um consórcio de empresas. 
 A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou 
adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades. 
 
Além da análise jurídica de processos e documentos, para prevenção de possíveis riscos, deve também a Due Diligence, 
principalmente, mapear os relacionamentos da empresa ¿alvo¿ e de seus colaboradores com servidores públicos, autoridades e 
com a própria administração pública. 
 3a Questão 
 Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve conter importantes itens, dentre eles 
podemos citar: 
 
 
Vedações expressas à atos que dizem respeito promessa, oferta, ainda que indiretamente, de vantagem indevida a 
servidor público nem sempre devem ser obedecidas. 
 
Devem ser revistas as políticas da organização no tocante a prevenção de fraudes e de outros tipos de ações ilícitas, 
principalmente em situações que envolvam o relacionamento da empresa com órgãos públicos. 
 
Princípios e valores ligados ao código de riscos e de conduta. 
 Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como, oferecer qualquer vantagem 
indevida a licitante concorrente. 
 
Divulgação restrita da existência e funcionamento de um canal de denúncias anônimo, disponível para funcionários, 
bem como para terceiros. 
 4a Questão 
 Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser observada no Compliance: 
 
 política referente ao relacionamento somente com o Ministério Público 
 política referente ao relacionamento somente com Poder Judiciário 
 política referente ao relacionamento somente com Poder Executivo 
 política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos 
 política referente ao relacionamento somente com Poder Legislativo 
 
1a Questão 
 Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento. 
 
Pode-se compreender ¿comunicação¿ como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, orientação ou determinação. 
 
A comunicação é uma via de mão dupla, na qual existem alguns elementos necessários a esse processo. Por exemplo: há o 
emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propaga. 
 
Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor. Se houver algo que impeça ou 
prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação. 
 
O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma interpretação equivocada 
desta. 
 2a Questão 
 Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 Uma boa maneira de se verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento. 
 
O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor que consequentemente fará uma interpretação equivocada 
da mesma. 
 
Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor. Se houver alguma coisa que 
impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação. 
 
A comunicação é uma via de mão dupla, onde existem alguns elementos necessários a esse processo, por exemplo, há o 
emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propagará. 
 
Pode-se compreender comunicação como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, orientação ou determinação. 
 3a Questão 
 Assinale a opção incorreta: 
 
 
Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o mesmo pode ocorrer também à distância. 
 O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser 
observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa. 
 
Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta direção, para clientes e 
fornecedores também. 
 
Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades práticas e com estudos de caso, que o faça 
solucionar problemas que porventura possam ocorrer. 
 
Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que tenha um conjunto de normas, de 
orientações e políticas se o pessoal da empresa não sabe como cumpri-lo. 
 4a Questão 
 Assinale a alternativa correta: 
 
 Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e não verificar a receptividade dos 
empregados da organização. É fundamental nesse o caso, que se tenha o feedback dos receptores desse código e de 
todas as normas envolvidas. 
 
Para que um Programa de Integridade atinja os objetivos que foram traçados, é essencial que haja reflexão, 
entretanto, essa reflexão deve acontecer de forma constante, do corpo de funcionários à alta direção da empresa, 
alcançando até mesmo o seu presidente. 
 
Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código normativoatualizado com boas políticas, com regras e 
procedimentos eficazes voltados para a identificação dos riscos que a empresa esteja sujeita. 
 
O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de divulgação do Código de Ética e de Conduta da 
Empresa, da atividade de compliance para os funcionários, da importância de se observar políticas, regras e procedimentos, 
devendo ser exposto também os benefícios de se cumprir o que foi estabelecido e as penalidades impostas aos que não 
cumprirem. 
 
Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se também a prestação de contas diária ou semanal do 
trabalho realizado pelo departamento de auditoria e seus resultados alcançados. 
 
1a Questão 
 Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa 
privada: 
 
 
canal de processos 
 canal de denúncias 
 
canal de procedimentos 
 
canal de ações 
 
canal de administração 
 2a Questão 
 Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva. 
 
A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também orientativa. 
 
A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito psicológico capaz de coibir futuras 
ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, seja em outros funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide 
da empresa. 
 
A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa, que poderá ser na forma de 
advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu 
regulamento interno. 
 
As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 
8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa 
 3a Questão 
 Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
É recomendável também a atualização do programa de integridade para impedir que essas ações lesivas à 
administração pública ocorram novamente. 
 
Deve haver uma previsão de normas na própria empresa dispondo de procedimentos que deverão ser adotados por ocasião 
da investigação, tais como, prazos previstos para conclusão da apuração, responsável por investigar e o destinatário do 
resultado das investigações. 
 Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, é necessário que a empresa delegue a terceiros, as 
medidas para interromper as irregularidades praticadas e tome providências no sentido de reparar os danos causados 
por elas. 
 
Uma vez detectados os indícios de práticas lesivas à administração pública, a empresa deve realizar uma investigação 
interna. 
 
A empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por diversos 
canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos 
monitoramentos do programa de integridade. 
 4a Questão 
 Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de um espaço que permita que qualquer 
pessoa, seja ela funcionária da própria empresa ou externa a ela, possa denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de 
conduta irregular. 
 
O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e segurança em quem denunciou. 
 
O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante de boa-fé, ou seja, aquela pessoa que 
tomou conhecimento de alguma irregularidade ou crime e decidiu relatar espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem 
pessoal, simplesmente para cumprir seu dever de cidadão. 
 
O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público externo, de uma maneira geral. 
 O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para 
conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar. 
1a Questão 
 (2004-ESAF CGU) "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em 
razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o 
crime de: 
 
 
Comunicação falsa de crime. 
 
Calúnia. 
 Autoacusação falsa. 
 
Favorecimento pessoal. 
 
Denunciação caluniosa. 
 2a Questão 
 O crime de coação no curso do processo 
 
 consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente conseguiu ou não a 
abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade. 
 
exige apenas o dolo genérico, sendo desnecessária a finalidade de favorecer interesse próprio ou alheio. 
 
não se caracteriza quando da violência empregada contra testemunha para forçá-la a não dizer a verdade não 
resultaram lesões corporais. 
 
só pode ser praticado pelas partes, jamais por estranhos à relação processual ou pelo advogado de qualquer 
delas. 
 
não se caracteriza quando o autor do delito ameaça de morte o escrivão de polícia no curso do inquérito 
policial, com o fim de impedir o seu indiciamento. 
 4a Questão 
 Alguém que dá causa a uma investigação policial contra uma pessoa imputando-lhe crime de que o sabe inocente comete infração 
penal de: 
 
 
corrupção passiva 
 
peculato 
 denunciação caluniosa 
 
corrupção ativa 
 
desacato