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O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. Qual o nome desse importante tratado? 
	
	
	
	Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos.
	
	
	Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais.
	
	
	Convenção de Palermo.
	
	
	Convenção de Mérida.
	
	
	Protocolo de Kioto.
	
		Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor;
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua estrutura;
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que:
	
	
	
	Apenas a assertiva II está errada.
	
	
	Apenas as assertivas II e III estão erradas.
	
	
	Todas as assertivas estão erradas.
	
	
	Apenas a assertiva III está errada.
	
	
	Apenas as assertivas I e II estão erradas.
	
		A lei anticorrupção pune a responsabilidade:
	
	
	
	somente civil
	
	
	civil e administrativa
	
	
	civil e penal
	
	
	somente penal
	
	
	penal e administrativa
	
		A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ¿compliance¿ significa cumprimento/obediência;
II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores éticos e morais;
III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações privadas entre empresas e na relação destas com os órgãos governamentais.
É certo dizer que:
	
	
	
	Todas as assertivas estão erradas.
	
	
	Somente a assertiva II está correta.
	
	
	Somente a assertiva III está correta.
	
	
	Somente a assertiva I está correta.
	
	
	Todas as assertivas estão corretas.
		Segundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e, consequentemente, passíveis de punição as seguintes condutas perpetradas por pessoas jurídicas contra os interesses e patrimônios da Administração Pública nacional ou estrangeira:
	
	
	
	Agir em conformidade com o previsto nos editais de licitação;
	
	
	Cumprir com os termos dos contratos celebrados com a administração pública.
	
	
	Manter amizade com pessoa que trabalhe na administração pública;
	
	
	Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele relacionada;
	
	
	Criar, de modo legal, regular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo;
	
		Segundo a Lei Anticorrupção, o Compliance:
	
	
	
	Não é recomendado.
	
	
	Não é tolerado.
	
	
	Não é válido.
	
	
	Não é bem visto.
	
	
	Não é obrigatório.
	
		A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é:
	
	
	
	objetiva
	
	
	subjetiva
	
	
	peremptória
	
	
	ambiental
	
	
	penal
	
		Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, EXCETO 
	
	
	
	comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na lei anticorrupção. 
	
	
	permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
	
	
	prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada. 
	
	
	comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados.  
	
	
	obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública. 
		Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
	
	
	
	No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente as duas primeiras que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo.
	
	
	Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência.
	
	
	No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que comprovar por filmagem o crime, poderá firmar o acordo.
	
	
	No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo.
	
	
	No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo.
	
		Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
	
	
	
	Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
	
	
	O acordo apenas beneficia os funcionários envolvidos criminalmente.
	
	
	O acordo não é aplicado no Brasil.
	
	
	Somente é feito no âmbito criminal.
	
	
	Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção.
	
		A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações:
	
	
	
	Informações já descobertas nas investigações.
	
	
	Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas.
	
	
	Informações já sabidas.
	
	
	Informações irrelevantes.
	
	
	Elementos que provem o fato ocorrido.
	
		A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como:
	
	
	
	acordo de delação
	
	
	colaboração premiada
	
	
	delação premial
	
	
	acordo de leniência
	
	
	delação premiada
		Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome?
	
	
	
	As UE Sentence Guide.
 
	
	
	As US Sentencing Guidelines.
	
	
	As CAN Sistem Laws.
	
	
	As CH Sentiment Lines.
	
	
	A Antitrust Law.
	
		Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que:
	
	
	
	Identificado um erro, este deve ser deixado de lado.
	
	
	Identificado um erro, este não pode ser denunciado;
	
	
	identificado um erro, este deve ser corrigido;
	
	
	Identificado um erro, este deve ser omitido;
	
	
	A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão punidos.
	
		Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
	
	
	
	Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Convenção de Palermo.
	
	
	Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União).
	
	
	Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o seu chefe que iria denunciá-lo.
	
	
	Fulano será totalmente responsabilizado.
	
	
	Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União).
	
		Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º:
	
	
	
	títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
	
	cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
	
	recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteisajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
	
	título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis
		O controle interno de empresa privada ou de um órgão estatal em muito se assemelham com as medidas de controle interno que são realizadas pela atividade de Inteligência. Com efeito, a atuação do Complaince nesse processo é uma ação típica de:
 
	
	
	
	impedimento
	
	
	contrainteligência
	
	
	coordenação
	
	
	ataque
	
	
	suspeição
	
		Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta:
	
	
	
	Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de integridade.
	
	
	A análise de riscos é uma ação preventiva de auditoria e importante para o Compliance.
	
	
	Essa análise consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua natureza, não definindo suas prioridades e respostas.
	
	
	É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
	
	
	Nunca leva em consideração a possibilidade de ocorrer fraude em licitação.
	
		Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mail corporativos:
	
	
	
	Esse monitoramento viola a privacidade do funcionário e por isso não deve ser realizado.
	
	
	O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente para esse fim, sendo vedado seu uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do monitoramento.
	
	
	É uma medida que deve ser evitada, pois, é muito invasiva.
	
	
	Não há necessidade de avisar ao funcionário do monitoramento desse e-mail, pois o fato dele ser corporativo já é o suficiente.
	
	
	Esse e-mail é um canal de contato do funcionário com a empresa, que poderá ser utilizado para fins pessoais, em situações eventuais.
	
		Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que:
	
	
	
	A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH.  
	
	
	O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais.
	
	
	O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma função na contratação de funcionários.
	
	
	A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as medidas de controle externo.
	
	
	A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de compliance.
		Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser observada no Compliance:
	
	
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Legislativo
	
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Executivo
	
	
	política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos
	
	
	política referente ao relacionamento somente com o Ministério Público
	
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Judiciário
	
		Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar:
	
	
	
	Além da análise jurídica de processos e documentos, para prevenção de possíveis riscos, deve também a Due Diligence, principalmente, mapear os relacionamentos da empresa ¿alvo¿ e de seus colaboradores com servidores públicos, autoridades e com a própria administração pública.
	
	
	Due Diligence diz respeito ao procedimento que trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria ou uma formação de um consórcio de empresas.
	
	
	Da mesma forma que se faz necessário o acompanhamento no processo de contratação de um futuro funcionário, a fim de prevenir atos de corrupção e consequentemente impedir a responsabilização da empresa por crimes praticados por seus funcionários, esse dever de cuidado também é necessário quando se trata de contratação de terceiros ou ainda, fusão ou aquisição societária.
	
	
	O Due Diligence de Compliance é a devida diligência no sentido de evitar vulnerabilidades que exponham a riscos à imagem da empresa.
	
	
	A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades.
	
		Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve conter importantes itens, dentre eles podemos citar:
	
	
	
	Divulgação restrita da existência e funcionamento de um canal de denúncias anônimo, disponível para funcionários, bem como para terceiros.
	
	
	Princípios e valores ligados ao código de riscos e de conduta.
	
	
	Devem ser revistas as políticas da organização no tocante a prevenção de fraudes e de outros tipos de ações ilícitas, principalmente em situações que envolvam o relacionamento da empresa com órgãos públicos.
	
	
	Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como, oferecer qualquer vantagem indevida a licitante concorrente.
	
	
	Vedações expressas à atos que dizem respeito promessa, oferta, ainda que indiretamente, de vantagem indevida a servidor público nem sempre devem ser obedecidas.
	
		Marque a alternativa incorreta:
	
	
	
	O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa.
	
	
	Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização.
	
	
	Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos.
	
	
	A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa.
	
	
	Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não pode ficar desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir.
		Assinale a alternativa correta:
	
	
	
	O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de divulgação do Código de Ética e de Conduta da Empresa, da atividade de compliance para os funcionários, da importância de se observar políticas, regras e procedimentos, devendo ser exposto também os benefícios de se cumprir o que foi estabelecido e as penalidades impostas aos que não cumprirem.
	
	
	Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código normativo atualizado com boas políticas, com regras e procedimentos eficazes voltados para a identificação dos riscos que a empresa esteja sujeita.   
	
	
	Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e não verificar a receptividade dos empregados da organização. É fundamental nesse o caso, que se tenha o feedback dos receptores desse código e de todas as normas envolvidas.
	
	
	Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se também a prestação de contas diária ou semanal do trabalho realizado pelo departamento de auditoria e seus resultados alcançados.
	
	
	Para que um Programa de Integridade atinja os objetivos que foram traçados, é essencial que haja reflexão, entretanto, essa reflexão deve acontecer de forma constante, do corpo de funcionários à alta direção da empresa, alcançando até mesmo o seu presidente.
	
		Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	A comunicação é uma via de mão dupla, onde existem alguns elementos necessários a esse processo, por exemplo, há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propagará.
	
	
	Uma boa maneira de se verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento.
	
	
	O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor que consequentemente fará uma interpretação equivocada da mesma.
	
	
	Pode-se compreender comunicação como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, orientação ou determinação. 
	
	
	Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor.Se houver alguma coisa que impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação.
	
		Assinale a opção incorreta:
	
	
	
	Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades práticas e com estudos de caso, que o faça solucionar problemas que porventura possam ocorrer.
	
	
	Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o mesmo pode ocorrer também à distância.
	
	
	Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta direção, para clientes e fornecedores também.
	
	
	Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que tenha um conjunto de normas, de orientações e políticas se o pessoal da empresa não sabe como cumpri-lo.
	
	
	O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa.
		Assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa
	
	
	A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa, que poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno.
	
	
	A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva.
	
	
	A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também orientativa.
	
	
	A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, seja em outros funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide da empresa.
	
		Assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	Uma vez detectados os indícios de práticas lesivas à administração pública, a empresa deve realizar uma investigação interna.  
	
	
	A empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade.
	
	
	Deve haver uma previsão de normas na própria empresa dispondo de procedimentos que deverão ser adotados por ocasião da investigação, tais como, prazos previstos para conclusão da apuração, responsável por investigar e o destinatário do resultado das investigações.  
	
	
	Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, é necessário que a empresa delegue a terceiros, as medidas para interromper as irregularidades praticadas e tome providências no sentido de reparar os danos causados por elas.
	
	
	É recomendável também a atualização do programa de integridade para impedir que essas ações lesivas à administração pública ocorram novamente.
	
		Assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de um espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária da própria empresa ou externa a ela, possa denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de conduta irregular.
	
	
	O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público externo, de uma maneira geral.
	
	
	O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante de boa-fé, ou seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou crime e decidiu relatar espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir seu dever de cidadão.
	
	
	O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e segurança em quem denunciou.
	
	
	O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
	
		Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada:
	
	
	
	canal de administração
	
	
	canal de processos
	
	
	canal de ações
	
	
	canal de procedimentos
	
	
	canal de denúncias
		Alguém que dá causa a uma investigação policial contra uma pessoa imputando-lhe crime de que o sabe inocente comete infração penal de:
	
	
	
	corrupção ativa
	
	
	peculato
	
	
	denunciação caluniosa
	
	
	desacato
	
	
	corrupção passiva
	
		"F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de
 
	
	
	
	comunicação falsa de crime.
	
	
	favorecimento pessoal.
	
	
	auto-acusação falsa.
	
	
	denunciação caluniosa.
	
	
	calúnia.
	
		O crime de coação no curso do processo 
	
	
	
	só pode ser praticado pelas partes, jamais por estranhos à relação processual ou pelo advogado de qualquer delas. 
	
	
	não se caracteriza quando o autor do delito ameaça de morte o escrivão de polícia no curso do inquérito policial, com o fim de impedir o seu indiciamento. 
	
	
	consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente conseguiu ou não a abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade.
	
	
	exige apenas o dolo genérico, sendo desnecessária a finalidade de favorecer interesse próprio ou alheio. 
	
	
	não se caracteriza quando da violência empregada contra testemunha para forçá-la a não dizer a verdade não resultaram lesões corporais. 
	
		(2004-ESAF CGU) "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de:
	
	
	
	Denunciação caluniosa.
	
	
	Calúnia.
	
	
	Autoacusação falsa.
	
	
	Comunicação falsa de crime.
	
	
	Favorecimento pessoal.
		Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, podemos afirmar que:
	
	
	
	
	Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças aos interesses da instituição ou organização.
	
	
	Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e repressão se equivalem.  
	
	
	Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir ameaças aos interesses institucionais da organização.
	
	
	A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal.