avalia~Controles internos e a função compliance

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1)
Assinale (V) verdadeira e (F) falsa com relação ao Código de Ética & Conduta:
( ) Necessidade de revisar periodicamente o Código de Ética & Conduta para garantir que o documento esteja alinhado com a legislação e regras internas, visando equilíbrio com os valores e objetivos empresariais.
( ) Necessidade de criar o Código de Ética & Conduta uma única vez para garantir que o documento esteja alinhado com a legislação e regras internas, visando equilíbrio com os valores e objetivos empresariais.
( ) Necessidade de revisar periodicamente o Código de Ética & Conduta para garantir que o documento esteja alinhado com os interesses da presidência e de seus gestores, visando o retorno financeiro a todo custo.
( ) Necessidade de criar o Código de Ética & Conduta uma única vez para garantir que o documento esteja alinhado com a presidência e pelo governo, visando conflitos de interesse.
( ) Necessidade de arquivar periodicamente o Código de Ética & Conduta para garantir que o documento esteja armazenado adequadamente e de acesso restrito à alta administração, visando a manutenção do histórico de procedimentos da organização.
Agora, assinale a alternativa que apresenta a sequência correta;
Alternativas:
V, V, F, F, F.
V, F, F, F, F.CORRETO
V, V, V, V, F.
F, V, V, V, F.
V, F, V, F, V.
Código da questão: 34019
2)
Identifique com V (verdadeiro) as alternativas que conceituem corretamente o porquê que a função Compliance é importante também para a mitigação de impacto financeiro, caso contrário assinale F (falso).
( ) Garante que as atitudes dos parceiros de negócio estejam totalmente alinhadas com os procedimentos e normas que foram estabelecidas pelos órgãos internacionais.
( ) Cumpre as exigências de treinamento da área de recursos humanos.
( ) Garante que o alcance das vendas seja além do projetado.
( ) Garante que as atitudes dos parceiros de negócio estejam totalmente alinhadas com os procedimentos e normas que foram estabelecidos conforme sua atuação empresarial.
( ) Garante que as atitudes dos seus colaboradores estejam totalmente alinhadas com os procedimentos e normas estabelecidos.
Agora, assinale a alternativa que apresenta a sequência correta:.
Alternativas:
V – F – F – F – F.INCORRETO
V – V – F – F – F.
V – V – V – F – F.
F – V – F – V – V.
F – F – F – V – V.
Código da questão: 33361
3)
Pode-se concluir que controles internos definidos com excelência:
I) Orientarão integralmente todos os seus colaboradores sobre como lidar com situações de assédio moral;
II) Orientarão parcialmente todos os seus colaboradores sobre como lidar com situações de pressão;
III) A empresa conseguirá atingir sua capacidade produtiva e financeira;
IV) Orientarão adequadamente todos os seus colaboradores sobre como lidar com situações de conflito de interesse;
V) Apoiarão os gestores em uma tomada de decisão alinhada com os interesses empresariais.
Agora, assinale a alternativa que apresenta o(s) item(s) correto(s):
Alternativas:
III e V.
IV.
I e II.
I, II e III.
IV e V.CORRETO
Código da questão: 33347
4)
As boas práticas corporativas são conhecidas mundialmente como:
Alternativas:
Treinamento.
Transparência.
Fairplay.CORRETO
Promoção de cargo.
Ações beneficentes.
Código da questão: 33357
5)
A política anticorrupção empresarial tem como objetivos essenciais:
Alternativas:
Complementar as leis federais e internacionais vigentes.
Criar um canal de denúncias com monitoramento constante.
Substituir o Código de Conduta & Ética para aumento do lucro da organização a partir de normas centralizadoras.
Tornar perene a empresa, com eficiência nos processos e consequente aumento na rentabilidade.CORRETO
Conferir conformidade comportamental e moral.
Código da questão: 33310
6)
Basicamente, os treinamentos de Compliance são importantes para:
Alternativas:
Seguir a legislação.
Dar ciência a respeito das regras e penalidades aplicáveis do Código de Conduta & Ética.CORRETO
Capacitar os colaboradores em suas atividades.
Dar ciência a respeito das regras e penalidades aplicáveis da CLT.
Formalizar a participação por parte dos colaboradores para fins de registro.
Código da questão: 34023
7)
Com relação aà lei brasileira empresarial anticorrupção 12.846/13, identifique se são (V) verdadeiras ou (F) falsas as afirmativas abaixo:
( ) Apresenta consonância com as leis internacionais.
( ) Apresenta apenas normativas da conduta empresarial de empresas do setor público.
( ) Basicamente, define a área de Compliance nas organizações.
( ) Institui as regras morais da sociedade.
( ) Prevê a reputação das organizações perante os mercados que atua.
Agora, assinale a alternativa que apresenta a sequência correta:
Alternativas:
V – V – F – F – F.
V – F – F – F – V.CORRETO
F – V – V – V – V.
F – V – F – V – V.
V – V – F – V – V.
Código da questão: 33317
8)
É altamente produtivo em uma organização promover eventos como workshops para analisar frentes que têm como objetivo reduzir consideravelmente os retrabalhos. Nestes workshops, os especialistas de cada área devem apresentar aos gestores responsáveis atividades críticas apontadas no mapeamento de processos e suas possíveis sugestões de solução. Com o corpo de gestores presente no evento, a agilidade na tomada de decisão para implementar as ações de correção necessárias é, sem dúvidas, mais efetiva e econômica, uma vez que, tempo também é um recurso monetário.
Com base no texto acima, pode-se concluir:
Alternativas:
É uma vantagem competitiva apresentar o mapeamento dos processos aos gestores responsáveis.
É uma vantagem competitiva capacitar os gestores e seus liderados.
É uma vantagem competitiva deter do conhecimento técnico para criação de diagramas.
É uma vantagem competitiva realizar eventos como workshops.
É uma vantagem competitiva deter do conhecimento de seus processos, principalmente daqueles que impactam de forma considerável a performance da organização.CORRETO
Código da questão: 33338
9)
A criação do Código de Ética & Conduta exige:
Alternativas:
Eventos da cúpula empresarial com seus advogados.
Aproximação entre os gestores e a presidência.
Sigilo absoluto do documento aos demais funcionários.
Comunicação restrita a determinadas funções empresariais.
Conhecimento em leis trabalhistas e civis.INCORRETO
Código da questão: 34020
10)
As boas práticas empresariais, basicamente:
Alternativas:
São reflexos das ações de monitoramento da área comercial e jurídica da empresa.
Restringem-se ao âmbito interno da empresa.
São um modelo a ser seguido pelos funcionários da área de Compliance e do comitê de Ética.
Trata-se de todas as condutas da alta administração.
São condutas legais que afetam a reputação da empresa.CORRETO
Código da questão: 33319