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1. Quais são atividades de preparação de uma auditoria que o auditor necessita conduzir antes da realização do processo de auditoria no local, segundo a norma NBR ISO-19011? Antes do início das atividades de auditoria no local, convém que a documentação do auditado (solicitada no contato inicial) seja analisada criticamente para determinar a conformidade do sistema, como documentado, como critério da auditoria. Também servirá de apoio para definição do plano de auditoria 2.Quais são atividades de preparação de uma auditoria que o auditor necessita conduzir durante a realização da atividade no local, segundo a norma NBR ISO-19011? Comunicação durante a auditoria • Dependendo da complexidade da auditoria, pode ser necessário fazer arranjos para comunicação dentro da equipe auditora. Convém que a equipe se comunique frequentemente. • Convém que durante a auditoria, o auditor comunique o auditado do andamento da mesma. Caso seja constatada não-conformidade que coloque em risco imediato e significativo, a mesma deve ser relatada sem demora ao auditado e ao cliente da auditoria. 3.Quais são os métodos de coleta de informações durante uma auditoria? Pode ser gerada constatação de auditoria por personagem externo à equipe auditora? Os métodos para coletar informações incluem: Comment by Thiago Ferreira: Entrevistas Observação de atividades Análise crítica de documentos OBS: É importante colocar o entrevistado à vontade. Pode-se começar a perguntar “Me explique o teu trabalho…”. Convém explicar as anotações que estão sendo realizadas. Evitar direcionar perguntas… Procurar observar os horários de trabalho… Convém confirmar não-conformidades em aumento de amostra de entrevistados. 4.O auditor pode registrar não-conformidade sem o conhecimento ao auditado? Qual o item da norma NRB ISO-19011 que aborda este tema? Não, convém que sejam registradas as não-conformidades e as evidências de auditoria que as suportam. Não-conformidades podem ser graduadas. Convém que elas sejam analisadas criticamente com o auditado para obter reconhecimento de que a evidência de auditoria é precisa e que as não-conformidades foram compreendidas. Convém que todo empenho seja feito para solucionar qualquer opinião divergente relativa às evidências e/ou constatações da auditoria, e convém que sejam registrados os pontos não resolvidos. O item 6.5.5 Gerando Constatações da Auditoria 5.O que deve estar contido no registro “Relatório de Auditoria”? a) Os objetivos da auditoria; b) o escopo da auditora, particularmente a identificação das unidades organizacionais e funcionais ou os processos auditados e o período de tempo coberto; c) identificação do cliente da auditoria; identificação do líder da equipe da auditoria e seus membros; e) as datas e lugares onde as atividades da auditoria no local foram realizadas; f) o critério da auditoria; g) as constatações da auditoria; h) as conclusões da auditoria; O relatório da auditoria também pode incluir ou poder ser referir ao seguinte, se apropriado: i) o plano de auditoria; j) uma lista de representantes do auditado; k) um resumo do processo de auditoria incluindo obstáculos e/ou incertezas encontrados que poderiam diminuir a confiabilidade das conclusões da auditoria; l) a confirmação de que os objetivos da auditoria foram atendidos dentro do escopo da auditoria e em conformidade com o plano de auditoria; m) quaisquer áreas não cobertas, embora dentro do escopo da auditoria; n) quaisquer opiniões divergentes e não resolvidas entre a equipe da auditoria e o auditado; o) as recomendações para melhoria, se especificado nos objetivos da auditoria; p) o plano de ação de acompanhamento negociado, se existir; q) uma declaração da natureza confidencial dos conteúdos; r) a lista de distribuição do relatório da auditoria. 6.O auditor pode divulgar informações verificadas durante um processo de auditoria? Em que situações podem haver ressalvas? Qual o item da norma que aborda este tema? O item 6.7 Concluindo a auditoria ressalta que a menos que requerido por lei, convém que a equipe da auditoria e aquele responsável por gerenciar o programa de auditoria não revelem para qualquer outra parte o conteúdo de documentos, quaisquer outras informações obtidas durante a auditoria, ou o relatório da auditoria, sem a aprovação explícita do cliente da auditoria e, onde apropriado, a aprovação do auditado. Se a revelação do conteúdo de um documento de auditoria for solicitada, convém que o cliente da auditoria e o auditado sejam informados o mais cedo possível. 7.Você é o gerente do Sistema de Gestão de Qualidade da empresa ABC Ltda., que passou por processo de auditoria de SGQ para certificação de NBR ISO-9001. Você verificou divergências na condução do processo da auditoria realizada em sua empresa, por parte do auditor. O mesmo não comunicou plano de auditoria, não respeitou condições regulamentares da empresa (utilização correta de EPIs –Equipamentos de Proteção Individual) e registrou uma não-conformidade não devidamente evidenciada. Quais são suas ações cabíveis? Elabore um relato de contestação descrevendo as divergências, com base na norma NBR ISO-19011.
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