COMPLIANCE- estudo transversal VI

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29/09/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Giseli Ramos Gonçalves (1126710)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23529352
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada
uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior
evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
 a) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
 b) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
 c) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
 d) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
2. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram
especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações
bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por
referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I e IV estão corretas.
 b) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças I, II e III estão corretas.
 d) As sentenças II e IV estão corretas.
3. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção.
Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em
consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e IV estão corretas.
 b) As afirmativas I e II estão corretas.
 c) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 d) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
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4. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam
no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998.
Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm;
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Lei de Expurgo da Corrupção.
 b) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
 c) Lei da Supervisão Governamental.
 d) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
5. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele,
definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser
aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem
ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das
atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) As afirmativas I e III estão corretas.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa II está correta.
 d) Somente a afirmativa I está correta.
6. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois,
dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa
CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
 a) Termos de Confidencialidade.
 b) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
 d) Lei de Informática e Automação.
7. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação
do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal,
no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional
ou estrangeira.
 b) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
 c) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades
ilícitas.
 d) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
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8. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e
diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético
abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre
as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença I está correta.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) As sentenças II e IV estão corretas.
 d) As sentenças I, III e IV estão corretas.
9. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem
ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações
retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o
Compliance?
 a) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 b) Surgiram com a criação da Internet.
 c) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
 d) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
10. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois,
dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa
CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
 a) Norma IFRS.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
 d) Normas ISO.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.