MERCADO DE CAPITAIS AV II

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Acadêmico: 
 
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51) 
Avaliação: Avaliação II - Individual Semipresencial 
Prova: 
 
Nota da Prova: 10,00 
 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. O Sistema Financeiro é um importante componente da sociedade econômica 
moderna cujo papel é fundamental para o crescimento e desenvolvimento econômico 
de uma nação, o que explica a necessidade de conhecimento do funcionamento do 
sistema como um todo Assinale a alternativa CORRETA que compreende a estrutura 
do SFN: 
 a) Sua estrutura é dividida em instituições financeiras públicas e privadas e lojas 
comerciais. 
 b) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras e 
junta comercial. 
 c) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras, 
instituições financeiras públicas e privadas. 
 d) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, ONGs e embaixadas. 
 
2. A Decisão Conjunta de nº 17 do Banco Central do Brasil (BACEN) e da Comissão 
de Valores Mobiliários (CVM), de 02/03/2009, autorizou as Sociedades 
Distribuidoras de Valores Mobiliários a operarem diretamente nos ambientes e 
sistemas de negociação dos mercados organizados de bolsas de valores, negociando 
ações. Sobre algumas atividades executadas pelas sociedades distribuidoras, 
classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Subscrição isolada ou em consórcio de emissão de títulos e valores mobiliários 
para revenda. 
( ) Intermediação da colocação de emissão de capital no mercado. 
( ) Arrecadação de depósito à vista como banco comercial. 
( ) Operações em bolsas de mercadorias e futuros. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://sistemas.cvm.gov.br/Port/Atos/DecCon/Bccvm17.asp. Acesso em: 21 
nov. 2019. 
 a) V - V - F - V.
 b) V - F - F - F. 
 c) F - F - V - V. 
 d) F - V - V - V.
 
3. O Banco Central do Brasil é um órgão público, criado no ano de 1964, exatamente 
em 31 de dezembro, por meio da Lei de número 4.595. É designado pela população 
como BC, BCB ou Bacen. Possui autarquia federal e faz parte do Sistema Financeiro 
Nacional (Ministério da Fazenda do Brasil). Sobre as principais atribuições do 
Bacen, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Vigiar a interferência de outras empresas nos mercados financeiros e de capitais.
( ) Regular a execução dos serviços de compensação de cheques e outros papéis. 
( ) Receber recolhimentos compulsórios e voluntários das instituições financeiras. 
( ) Autorizar o funcionamento das Companhias de Capital Aberto. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L4595.htm. Acesso em: 9 set. 
2020. 
 a) F - F - V - V 
 b) V - V - V - F. 
 c) V - V - V - V.
 d) F - V - F - V. 
 
4. A Bolsa de Valores (hoje B3) é uma companhia de capital aberta, por meio de suas 
plataformas de negociação, dentre outras atividades, realiza o registro, a 
compensação e a liquidação de ativos e valores mobiliários. Sobre a B3, assinale a 
alternativa CORRETA: 
 a) Registro e a compensação de transferências internacionais de recursos. 
 b) Seguro de bens e ativos mobiliários, negociados no mercado. 
 c) Obriga-se em menor tempo possível a divulgação da negociação dos ativos.
 d) A liquidação de outros ativos bancários, como a compensação de cheques. 
 
5. Um intermediário financeiro, ao operar com recursos de inúmeros poupadores, atua 
com maior nível de divisibilidade na gestão dos recursos, permitindo negociar 
montantes variados com o mercado. Isso possibilita oferecer aos tomadores de 
fundos condições de empréstimos mais ajustadas a suas efetivas necessidades de 
caixa. Neste sentido, o que promovem os intermediadores? 
 a) Liquidez do mercado. 
 b) Aumento de risco total.
 c) Aumento dos custos. 
 d) Proteção dos bancos. 
 
6. As sociedades corretoras são instituições que efetuam, com exclusividade, a 
intermediação financeira nos pregões das bolsas de valores. Sua constituição 
depende de autorização do Banco Central do Brasil (BACEN) e o exercício de sua 
atividade depende de autorização da Comissão de Valores Mobiliários (CVM). 
Sobre suas principais atuações, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para 
as falsas: 
 
( ) Efetuar lançamentos públicos de ações. 
( ) Administrar carteiras e custodiar valores mobiliários. 
( ) Instituir, organizar e administrar fundos de investimentos. 
( ) Operar no mercado aberto e intermediar operações de câmbio. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - F - F - F. 
 b) F - V - V - V. 
 c) F - F - V - V. 
 d) V - V - V - V.
 
7. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia, envolvendo todas as 
transações financeiras do país; é o mercado em que os recursos transcendem da 
economia e estão voltados para financiamentos empresariais. As autoridades 
monetárias têm como função estabelecer normas e controlar o volume de moeda em 
circulação. O órgão máximo do sistema financeiro é o Conselho Monetário 
Nacional. Sobre as principais atribuições do Conselho Monetário, analise as 
sentenças a seguir: 
 
I- Orientar a aplicação dos recursos das instituições financeiras. 
II- Monitorar o fluxo dos capitais estrangeiros. 
III-Regular o valor interno e externo da moeda e o equilíbrio do balanço de 
pagamentos. 
IV- Adaptar o volume dos meios de pagamento às reais necessidades da economia. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças II e III estão corretas. 
 d) As sentenças II e IV estão corretas. 
 
8. Conforme a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), as decisões dos agentes 
econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão 
interligadas e impactam uns aos outros (CVM, 2014). Neste contexto, temos de um 
lado as famílias que oferecem os insumos necessários para a produção das empresas 
em troca dos rendimentos. Assinale a alternativa CORRETA que corresponde ao 
governo: 
 a) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
fica com ele para compor sua receita. 
 b) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
coloca conta especial chamada de balança. 
 c) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
devolve para a sociedade em forma de projetos sociais ou serviços básicos não 
ofertados pelas empresas. 
 d) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e 
devolve para as empresas em forma de projetos sociais ou serviços básicos não 
ofertados pelas empresas. 
 
9. O órgão fiscalizador e controlador do mercado financeiro é a Comissão de Valores 
Mobiliários (CVM), órgão atuante no sistema financeiro. A Comissão também pode 
punir quem desacatar as instruções determinadas. As representações do mercado são 
de diversos produtos de investimentos propostos ao público, como títulos, ações e 
outros papéis relacionados a investimentos. Sobre as principais atribuições e 
competências da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Resguardar os investidores contra condutas ilegais de empresas com a finalidade 
de manipular o preço do mercado. 
( ) Instigar as aplicações no mercado de ações. 
( ) Proporcionar a atuação da Bolsa de Valores de maneira eficaz e com 
transparência. 
( ) Assegurar aos investidores a fiscalização das atividades relacionadas ao 
mercado monetário. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) F - V - F - V. 
 b) V - F - V - V.
 c) V - V - V - F.
 d) F - V - V - V.
 
10.Assim como o governo federal emite títulos públicos, as empresas (sociedades 
anônimas), por sua vez, também emitem títulos com o objetivo de captar recursos 
para desenvolvimento de projetos, satisfazendo de maneiraeconômica as 
necessidades financeiras da empresa, evitando, assim, empréstimos bancários com 
taxas de juros expressivas ou operações significativas a curto prazo. No mercado de 
capitais, os investidores, ao emprestarem seus recursos diretamente para as empresas, 
adquirem títulos chamados de valores mobiliários que representam as condições 
estabelecidas no negócio. Qual o nome dado a este título de crédito emitido pelas 
sociedades anônimas? 
 a) Debêntures. 
 b) Títulos Financeiros. 
 c) Repasse de Recursos.
 d) Títulos Empresariais.