SIMULADO INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo compliance significa cumprimento/obediência;
II - O termo compliance está intimamente ligado à implementação e
cumprimento de valores éticos e morais;
III - O termo compliance se insere no contexto da construção e respeito à ética
nas relações privadas entre empresas e na relação destas com os órgãos
governamentais.
É certo dizer que:
Todas as assertivas estão erradas.
Todas as assertivas estão corretas.
Somente a assertiva III está correta.
Somente a assertiva I está correta.
Somente a assertiva II está correta.
Segundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e,
consequentemente, passíveis de punição as seguintes condutas perpetradas por
pessoas jurídicas contra os interesses e patrimônios da Administração Pública
nacional ou estrangeira:
Manter amizade com pessoa que trabalhe na administração pública;
Cumprir com os termos dos contratos celebrados com a administração
pública.
Agir em conformidade com o previsto nos editais de licitação;
Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a
agente público ou a terceira pessoa a ele relacionada;
Criar, de modo legal, regular, pessoa jurídica para participar de licitação
pública ou celebrar contrato administrativo;
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas
que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo.
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias,
somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo.
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias,
somente as duas primeiras que se apresentarem para colaborar poderão firmar o
acordo.
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias,
somente a primeira que comprovar por filmagem o crime, poderá firmar o
acordo.
Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência.
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que
dispõe sobre o serviço telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18)
possibilita em seu art. 4º:
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis
recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis
ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis
Sobre o Compliance, é correto afirmar que:
É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e
irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à
prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e
externos impostos às atividades das organizações.
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do
mercado privado.
É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e
irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
Monitoramento de e-mails corporativos
As ações de Inteligência e de Compliance visam sempre à prevenção de
qualquer conduta desabonadora que possa macular sua instituição ou sua
empresa, por isso são perenes. Neste sentido, outra medida importante que
deve ser levada a efeito pelo Departamento de Compliance nas empresas é o
monitoramento dos e-mails corporativos utilizados pelos funcionários. Há algum
impedimento legal que proíba a empresa de monitorar os e-mails corporativos
utilizados pelos seus empregados?
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo:
A monitoração do correio eletrônico corporativo não viola nenhuma norma
legal
5º, X e XII, da Carta Magna excepcionalmente concede ao empregado a
liberdade e inviolabilidade do seu e-mail corporativo para fins pessoais , desde
que usado em ambiente externo à empresa, sendo nestas condições, bloqueada
sua monitoração pelo empregador
O uso do correio eletrônico corporativo é vedado para fins pessoais
O e-mail corporativo é um canal único e exclusivo de contato do funcionário
com os demais funcionários da empresa, com os clientes ou ainda com terceiros
para tratar estritamente assuntos de trabalho
O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho, disponibilizado pela
empresa ao funcionário, que deverá utilizá-lo somente para essa finalidade
Na execução de um Programa de Integridade de uma empresa, deve-se sempre
levar em consideração a previsão do Decreto nº 8.420 de 18 de março de 2015,
especificamente no parágrafo único do art. 41, verdadeiro balizador de um
efetivo programa de integridade. O parágrafo único supracitado traz tópicos
importantes que direcionam os trabalhos realizados pelo departamento
responsável pelo programa.
Portanto na implementação do programa de integridade, devem ser fortemente
considerados:
(selecione a opção INCORRETA , dentre as assertivas abaixo:)
Uma vez instrumentalizado o programa de integridade, este não pode ficar
desatualizado na empresa, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito
aos novos riscos que porventura possam surgir
o programa de integridade será dedicado ao alcance de todos seus
objetivos primários e secundários, contemplando o máximo de generalidades,
buscando atender convergências empresariais dentro de um mesmo programa
o programa de integridade deverá ser individualizado, sendo construído
considerando a análise de riscos para cada organização, demonstrando assim
que cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios
riscos
um programa de integridade único e individualizado, deve ser rigorosamente
seguido por todos na empresa
Um bom programa de integridade é aquele em constante atualização, com
monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a
organização
Assinale a alternativa correta:
O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de
divulgação do Código de Ética e de Conduta da Empresa, da atividade de
compliance para os funcionários, da importância de se observar políticas, regras
e procedimentos, devendo ser exposto também os benefícios de se cumprir o
que foi estabelecido e as penalidades impostas aos que não cumprirem.
Para que um Programa de Integridade atinja os objetivos que foram traçados,
é essencial que haja reflexão, entretanto, essa reflexão deve acontecer de forma
constante, do corpo de funcionários à alta direção da empresa, alcançando até
mesmo o seu presidente.
Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e
não verificar a receptividade dos empregados da organização. É fundamental
nesse o caso, que se tenha o feedback dos receptores desse código e de todas
as normas envolvidas.
Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se também a
prestação de contas diária ou semanal do trabalho realizado pelo departamento
de auditoria e seus resultados alcançados.
Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código
normativo atualizado com boas políticas, com regras e procedimentos eficazes
voltados para a identificação dos riscos que a empresa esteja sujeita.
Assinale a alternativa INCORRETA:
A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de
determinada empresa, que poderá ser na forma de advertência, suspensão ou
dispensa, em razão de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou
de seu regulamento interno.
A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e
produzir efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no
funcionário sancionado, seja em outros funcionários ou colaboradores que
estejam sob a égide da empresa.
A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é
punitiva, é também repressiva.
A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é
punitiva, é também orientativa.
As medidas disciplinaresde um programa de integridade têm sua previsão
legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas
ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa
O crime de coação no curso do processo
exige apenas o dolo genérico, sendo desnecessária a finalidade de favorecer
interesse próprio ou alheio.
Não se caracteriza quando da violência empregada contra testemunha para
forçá-la a não dizer a verdade não resultaram lesões corporais.
consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco
importando se o agente conseguiu ou não a abstenção ou omissão da vítima em
declarar ou apurar a verdade.
só pode ser praticado pelas partes, jamais por estranhos à relação processual
ou pelo advogado de qualquer delas.
não se caracteriza quando o autor do delito ameaça de morte o escrivão de
polícia no curso do inquérito policial, com o fim de impedir o seu indiciamento.