Estudo Transversal VI

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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00) 
Prova: 30156520 
Nota da Prova: 7,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi 
um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. 
Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V 
para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) V - F - V - F. 
 b) F - V - F - V. 
 c) V - F - V - V. 
 d) F - F - V - F. 
 
2. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com 
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está 
relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal 
termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance? 
 a) Surgiram com a criação da Internet. 
 b) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. 
 c) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. 
 d) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. 
 
3. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que 
seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a 
ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA: 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_2%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_3%20aria-label=
 a) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades. 
 b) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao 
superávit orçamentário, e dá outras providências. 
 c) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática 
de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras 
providências. 
 d) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades 
lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências. 
 
4. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande 
valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de 
infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei 
Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as 
sentenças a seguir: 
 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo 
pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de 
Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) As sentenças I e IV estão corretas. 
 b) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças III e IV estão corretas. 
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 
5. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas 
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a 
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência 
de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: 
 a) Norma IFRS. 
 b) Lei de Conflito de Interesses. 
 c) Termos de Aceitação e Uso. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_4%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_5%20aria-label=
 d) Instruções Normativas da RFB. 
 
6. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado 
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. 
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de 
responsabilização. 
 b) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações 
lesivas ao patrimônio nacional. 
 c) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração 
pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior. 
 d) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado 
pela vontade do juiz que atender o caso. 
 
7. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a 
seguir: 
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. 
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. 
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. 
 
( ) Estar em Compliance. 
( ) Ser Compliance. 
( ) Compliance. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) III - I - II. 
 b) I - II - III. 
 c) II - I - III. 
 d) II - III - I. 
 
8. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas 
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a 
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência 
de Legislação Nacional e Regulamentar: 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_6%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_7%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_8%20aria-label=
 a) Normas ISO. 
 b) Norma IFRS. 
 c) Lei de Conflito de Interesses. 
 d) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR. 
 
9. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de 
processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o 
Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras 
e F para as falsas: 
 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazode 90 dias para defesa, contados a partir da 
intimação. 
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será 
conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou 
mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da 
publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade 
instauradora para julgamento. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) V - F - V - F. 
 b) V - V - F - F. 
 c) F - F - V - V. 
 d) F - V - F - V. 
 
10. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas 
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a 
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência 
de Políticas e Normas internas: 
 a) Padrão PMBOOK. 
 b) Termos de Confidencialidade. 
 c) Lei de Conflito de Interesses. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_9%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=Q1RCMDQ2Ng==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAxNTY1MjA=#questao_10%20aria-label=
 d) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 
Prova finalizada com 7 acertos e 3 questões erradas.