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AUDITORIA DA QUALIDADE PROFESSORA DRA. ANDRESSA RIBEIRO AUDITORIA A auditoria da qualidade consiste em avaliar e adaptar processos, de acordo com as disposições impostas pelo planejamento estratégico, por meio da coleta sistemática e documentada de informações, a fim de identificar, registrar e obter evidências objetivas acerca das áreas de não conformidade com os parâmetros determinados e apontar quais são as causas A auditoria de qualidade é um processo organizado para a coleta de informações tornando possível o reconhecimento das ações coercitivas a serem tomadas para que o progresso seja alcançado. AUDITORIA Auditoria: Origina-se do latim “Saber ouvir”; Critério de Auditoria: Reunião de políticas, requisitos e procedimentos que orientam a condução da auditoria; Evidências de auditoria: Englobam os registros de fatos ou outras informações levantadas pelo processo de auditoria com o intuito de chegar-se à uma conclusão palpável; Auditor: Profissional treinado e incumbido de dirigir uma auditoria; Auditado: Trata-se da pessoa ou empresa a qual será fiscalizada pelo auditor; Plano da Auditoria: Aborda o objetivo, a descrição das atividades e os recursos que serão empregados no processo de auditoria; Escopo da auditoria: Corresponde ao alvo que se deve atingir por meio da auditoria. ▪ A prática da Auditoria iniciou-se na Inglaterra, no século XIV ▪ Consolidou-se no século XVIII (no período da Revolução Industrial) como uma forma de assegurar a estabilidade financeira e econômica das organizações que são fundadas nesse momento. Auditoria interna como um serviço de avaliação independente instituído dentro das organizações para fiscalizar suas atividades (AUDIBRA) HISTÓRIA DA AUDITORIA • Identificação da conformidade ou não conformidade a partir dos parâmetros determinados pelo planejamento; • Avaliação do sistema no tocante à sua eficácia na realização de objetivos; • Apontamento do potencial de melhorias no sistema da qualidade; • Atender às exigências normativas; • Reconhecer o sistema de qualidade da empresa, certificando-a. OBJETIVOS DA AUDITORIA • Transmitir a percepção e a confiança acerca de que as atividades são executadas de acordo com o que foi determinado; • Promover a satisfação e lealdade dos clientes; • Inspecionar e detectar eventuais problemas; • Fornecer informações para subsidiar os atos de correção e melhoria. MELHORIAS DA AUDITORIA Conduta pautada na ética: os auditores devem agir com base na confiança, discrição, integridade e confiabilidade; Veracidade das informações: as conclusões de uma auditoria devem ser corroboradas por informações verídicas e exatas; Prezar pela credibilidade: zelo pelo trabalho prestado, tendo a percepção da relevância da atividade e do grau de confiança que o auditado está depositando no procedimento. Independência: com efeito, os auditores não devem apresentar qualquer vínculo com o processo que está sendo auditado, prescindindo de confronto de interesses. Conclusões baseadas em evidências: as evidências angariadas são verificáveis. PRINCÍPIOS DA AUDITORIA CLASSIFICAÇÃO DA AUDITORIA Auditoria de 1ª Parte ou Auditoria Interna: Ocorre quando uma empresa exerce a auditoria sobre si mesma, visando a beneficiar a sua administração, a qual empregará os dados angariados durante o processo de auditoria. Auditoria de 2ª Parte ou Auditoria de Fornecedor: É regida por uma organização sobre outra com o objetivos de proporcionar condições para o alcance de metas da empresa. Visa a identificar a eficiência e eficácia dos processos do fornecedor, verificando a qualidade dos produtos que oferece. Auditoria de 3ª Parte ou Auditoria de Fornecedor: É realizada por auditorias que tem como alvo analisar o cumprimento de exigências legais, compreendendo se uma organização segue ou não os critérios que se dispôs a seguir. PROCESSO DE AUDITORIA Auditoria da Qualidade do Produto/Serviço: Analisa o produto ou serviço, avaliando se está adequado às normas específicas relacionadas a produção QUANTO À APLICAÇÃO Auditoria do Sistema da Qualidade: Tem como objetivo julgar a adequação do sistema de qualidade executado em relação às diretrizes estabelecidas a partir da norma referencial Auditoria da Qualidade do Processo: Examinar a implementação de uma determinada atividade (produção, projeto, construção etc.). PROCESSO DE AUDITORIA RELAÇÃO COM O SISTEMA Auditoria Intrínseca: É implementada por auditores atuantes no sistema em voga ou contratado por ele. Auditoria Extrínseca: É implementada por profissionais não pertencentes à empresa auditada. ou que não sejam contratados por ela. PROCESSO DE AUDITORIA RELAÇÃO A ABRANGÊNCIA Auditoria completa: Analisa o cumprimento integral das várias etapas descritas na documentação tomada como referência. Auditoria parcial: Avalia a implementação de parte das etapas previstas na documentação de referência. Inicial: É a auditoria primária, executada para analisar o sistema, processo, produto ou serviço. Acompanhamento: É implementada visando a acompanhar as operações realizadas para a eliminação das pendências não atendidas pelas auditorias antecedentes; Periódica ou de manutenção: Auditoria implementada para avaliar o sistema, o processo, o produto ou o serviço, posteriormente à auditoria preliminar. AUDITORIA INTERNA Avaliação: É realizada com o intuito de avaliar os produtos, serviços, processos ou sistemas de uma empresa, com base no planejamento pré-estabelecida. O procedimento desencadeia certificação, credenciamento ou qualificação por um determinado período; Reavaliação: É realizada com a finalidade de reavaliar os produtos, serviços, processos ou sistemas de uma empresa, com base no planejamento pré-estabelecida. O procedimento desencadeia a renovação da certificação, credenciamento ou qualificação expirada após um determinado período de tempo; AUDITORIA EXTERNA Periódica ou de manutenção: é realizada com o objetivo de averiguar se um produto, um serviço, um processo ou um sistema de uma entidade continua atendendo aos parâmetros pré- estabelecidos e analisados durante auditoria anteriores. Acompanhamento ou de follow-up: é a auditoria implementada com o intuito de acompanhar as operações desenvolvidas para proscrever as pendências provindas deauditorias anteriores. AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA PROGRAMADA Consiste na auditoria planejada de acordo com os requisitos estabelecidos pelo sistema da Qualidade, visando a: Minimizar a quantidade de retrabalhos e rejeições; Analisar se os processos e operações estão adequados aos critérios pré-estabelecidos; Verificar se as operações passaram a ser executadas segundo os princípios de confiabilidade. e qualidade na implementação. AUDITORIA SUPLEMENTAR É realizada ao detectarem não-conformidades, principalmente se forem de índole repetitiva. AUDITORIA INTERNA DA QUALIDADE • A auditoria interna deve ocorrer dentro de intervalos planejados, com base nas diretrizes da norma ISO 19001 e ISO 19011, as quais orientam a gestão de programas de auditoria tanto interna quanto externa de gestão da qualidade e gestão ambiental, determinando as competências e as metodologias empregadas pelos auditores. AUDITORIA INTERNA DA QUALIDADE • Consiste em um procedimento avaliativo, sistematizado e objetivo acerca dos processos de produção e prestação de serviços de uma entidade, empregado com o intuito de averiguar os requisitos da norma ISO 9001 e as políticas da própria organização, visando a demonstrar se a gestão da qualidade está sendo implementado de maneira eficaz. As etapas básicas da auditoria interna englobam: 1. Designação de uma autoridade para a articulação do processo de auditoria; 2. Determinar e capacitar uma equipe de auditoria para coordenar os procedimentos concernentes à auditoria interna; 3. Estabelecer um programa de auditoria;4. Implementação da auditoria; 5. Criação do relatório, informando as conclusões e resultado da auditoria. AUDITORIA DA QUALIDADE COMPETÊNCIAS DOS AUDITORIES INTERNOS • No que tange às suas habilidades pessoais, precisa ser uma pessoas que saiba se relacionar de maneira respeitosa e ética, tenha uma mente versátil e aberta, seja observador, autoconfiante, perceptivos e tenazes. • É essencial apresentar um vasto conhecimento nos processos que serão analisados e os parâmetros aplicáveis ao sistema de gestão da qualidade, sendo necessária a realização do curso de formação de auditores internos, que se fundamenta na norma ISO 19011. O processo de auditoria de qualidade é constituído por sete etapas básicas: • Planejamento; • Preparação; • Execução; • Análise dos resultados de auditoria e acompanhamento. PROCESSO DE AUDITORIA DA QUALIDADE Planejamento de Auditoria Escopo: consiste na finalidade do processo de auditoria; o objetivo, que configura o que se quer alcançar; Ocasião da auditoria: determina quando as operações irão ser executadas, de acordo com um cronograma pré-estabelecido no durante o planejamento operacional; Critérios de auditoria: estabelece os parâmetros a serem seguidos para que o processo de auditoria obtenha êxito. INICIANDO A AUDITORIA INICIANDO A AUDITORIA Preparação Abrange o levantamento de dados acerca da organização auditada, para que seja possível a constituição de um repertório de informações que configure subsídios para a tomada de decisões. Estudo dos dados: é a análise dos dados levantados acerca da área, do processo ou produto que está sendo auditado. Lista de verificações: é uma lista de itens previamente estabelecida para auxiliar na checagem da conformidade nos processos, nos produtos, serviços ou qualquer tarefa. Notificações: trata-se da exposição dos dados levantados, para que sirvam de aporte para a tomada de decisões importantes durante os procedimentos de auditoria. INICIANDO A AUDITORIA INICIANDO A AUDITORIA Execução Reunião de abertura: tem como propósito apresentar os membros da equipe que se incumbirão de realizar a auditoria. Ademais, busca esclarecer detalhes sobre a condução da auditoria e confirmar a disponibilidade de recursos para a realização do processo. Execução: trata-se da própria implementação da auditoria, de acordo com os parâmetros pré- estabelecidos no planejamento. Reunião de encerramento: busca fechar oficialmente a auditoria e obter a aceitação dos resultados por parte do cliente final, além de auxiliar na transferência e retenção de conhecimentos adquiridos ao longo do processo. INICIANDO A AUDITORIA ANÁLISE DOS RESULTADOS • A fase da análise dos resultados constitui a etapa em que são reunidas as evidências da auditoria para se chegar em conclusões acerca do objeto de análise. Relatório de auditoria: abrange as conclusões constituídas a partir da análise e avaliação dos processos, áreas, serviços, produtos e tarefas. Solicitação de Ação Corretiva: compõe as ações voltadas para corrigir as não conformidades detectadas durante o processo de auditoria. ACOMPANHAMENTO • Conjunto de ações que tem como objetivo acompanhar as operações relativas às medidas corretivas que serão implementadas com base nos resultados articulados e analisados da auditoria. ACOMPANHAMENTO O processo da auditoria de qualidade articula-se como um conjunto de procedimentos que abrangem desde a etapa do planejamento até a etapa de acompanhamento das ações corretivas. ACOMPANHAMENTO DA AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO • É a legislação que certifica os Sistemas de Gestão da Qualidade e determina os parâmetros para a implementação do sistema, possuindo ferramentas padronizadoras. • A norma visa a propiciar a confiança dos clientes acerca da qualidade e padronização dos produto e serviços da organização, de acordo o que foi planejado pela empresa. • O seu principal objetivo é propiciar a confiança dos clientes acerca dos produtos e serviços oferecidos pela organização, é importante levar em conta que qualquer empresa pode ser certificada com base na norma ISO 9001. Obter a certificação ISO 9001 A fim de conquistar a certificação ISO 9001, a empresa precisa: Ter um CNPJ; Agir conforme a legislação que regulamenta o negócio; Atender às seguintes premissas: Identificar o contexto organizacional; Reconhecer os stakeholders (partes interessadas nonegócio); Mapear Processos; Definir a Liderança; Determinar Políticas da Qualidade; Obter a certificação ISO 9001 Planejar o Sistema de Gestão; Definir os recursos para atendimento do planejamento; Determinar os Processos de Operação; Verificar o cumprimento das metas e objetivos almejados; Realização de ações corretivas. Implementar a auditoria interna; Contratar um organismo de certificação. Obter a certificação ISO 9001 • A priori, um especialista realiza um diagnóstico no tocante às necessidades de aprimoramento de processos para que a empresa esteja alinhada às normas que regulamentam o Sistema de Qualidade e estabelece uma proposta comercial para a organização. • Posteriormente, cria-se um cronograma das atividades a serem executadas pela entidade auditada, segundo a norma. COMO IMPLANTAR A ISO 9001 • A implantação é feita por intermédio de uma consultoria e treinamentos oferecidos aos membros da entidade. • Depois, uma auditoria interna é implementada, podendo ser sucedida por uma pré- auditoria opcional. • Em seguida uma certificadora executa uma auditoria de certificação e, caso os processos estejam alinhados à NBR ISO 9001, a organização obtém o certificado. COMO FUNCIONA A AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO ISO 9001 PRIMEIRA ETAPA O auditor avalia se a organização atende às exigências da norma ISO 9001; se há algum item que não é considerado no Sistema de Gestão; e quais são os possíveis ajustes necessários. COMO FUNCIONA A AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO ISO 9001 SEGUNDA ETAPA O auditor avalia a implementação de todos os procedimentos da empresa e o alinhamento dos produtos e serviços fornecidos, de acordo com a norma ISO 9001 por intermédio de entrevistas e análises, junto aos responsáveis pelo sistema. Por conseguinte, caso os processos estejam em conformidade com os requisitos do Sistema de Qualidade, a empresa será certificada. COMO PROCEDER CASO A EMPRESA NÃO ALCANCE ÊXITO NA AUDITORIA E CERTIFICAÇÃO Caso os resultados referentes à segunda etapa não sejam satisfatórios, uma auditoria de follow-up é agendada em até 03 meses para que o auditor avalie o andamento das ações corretivas e, posteriormente, emita o resultado oficial. AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO • A Auditoria de Certificação na norma ISO 9001 visa avaliar se a empresa opera de acordo com os requisitos para a implementação de um Sistema de Qualidade eficiente e eficaz. • A certificação é um aspecto que pode trazer muitos benefícios à empresa, visto que contribui para a fidelização do cliente ao garantir a qualidade dos produtos e serviços oferecidos. AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO • Designação do Líder • Definição de Objetivos • Escopo e Critério • Viabilidade da Auditoria • Seleção da Equipe • Estabelecimento do Contato Inicial PRÓXIMOS PASSOS Faça o questionário avaliativo da unidade 1 Estude a unidade 2 e traga as dúvidas para próxima web! Faça o desafio colaborativo OBRIGADA Professora Andressa Ribeiro arqueirozconsult@gmail.com @prof.ead.andressa Professora Executora mailto:arqueirozconsult@gmail.com
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