prova Governança Corporativa e Compliance

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Questão 1/5 - Governança Corporativa e Compliance
Conforme conteúdos abordados na Rota 2, as leis Securities Act de 1933 e a Securities Exchange Act de 1934; e a Sarbanes-Oxley, surgem respectivamente, provocados por quais eventos históricos no mundo dos negócios?
Nota: 20.0
	
	A
	Enron que faliu e operação mãos limpas
	
	B
	Operação mãos limpas e operação Lava-Jato
	
	C
	Tragédia ocasionada pela Samarco e quebra do grupo EBX
	
	D
	Crise de 1929 e Enron que faliu
Você acertou!
A alternativa correta é a d; na a estão invertidos os eventos; a b diz respeitos às operações na Itália e no Brasil de combate à corrupção; a c são eventos ocorridos no Brasil; e a e uma são os protestos no Brasil e o FMI não teve crise, ele socorre países em crise.
Questão 2/5 - Governança Corporativa e Compliance
A avalanche dos escândalos de corrupção, a prisão de ex-presidentes e as evidências envolvendo empresas privadas e o poder público nos anos recentes no Brasil faz com que muitas organizações envidem esforços no sentido de concentrarem maior atenção em ações que resultem em transparência, prestação de contas, integridade e compliance.
Nota: 20.0
	
	A
	O conjunto de ações destinadas à observância do “dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir leis, diretrizes, regulamentos internos e externos, buscando mitigar o risco atrelado à reputação do risco legal/regulatório”.
Você acertou!
Coimbra e Manzi (2010, p. 2) designam o termo compliance como sendo o conjunto de ações destinadas à observância do “dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir leis, diretrizes, regulamentos internos e externos, buscando mitigar o risco atrelado à reputação do risco legal/regulatório”.
	
	B
	O conjunto de ações destinadas apenas para fiscalizar e punir funcionários que não se adequem aos regulamentos internos da companhia.
	
	C
	O conjunto de ações destinadas apenas para fiscalizar e punir funcionários que não se adequem aos regulamentos externos da companhia.
	
	D
	O conjunto de ações destinadas apenas para fiscalizar concorrentes que não se adequam às leis federais, estaduais e municipais.
Questão 3/5 - Governança Corporativa e Compliance
Na afirmativa “a Governança Corporativa é uma ferramenta que contribui para abalar a assimetridade das informações geradas na estrutura empresarial”, de acordo com os conteúdos trabalhados na Rota 1,  aponte a alternativa correta que indica a resolução diante desta assimetridade das informações:
Nota: 20.0
	
	A
	a relação entre agente e principal deve refletir uma organização eficiente, isto é, em equilíbrio quanto a informações e riscos
Você acertou!
A alternativa correta é a a; a b aumenta a transparência; a c é harmonizar a relação; a d é incorreta pois não especifica o tipo de ação.
	
	B
	na medida em que reduz a transparência e a confiabilidade das ações organizacionais
	
	C
	tem por objetivo reduzir a relação entre gestores e acionistas
	
	D
	a proteção dos acionistas detentores de ações ordinárias o que aumenta divergência de interesses
Questão 4/5 - Governança Corporativa e Compliance
Em cada país, as melhores práticas de Governança Corporativa são instituídas de acordo com o seu ambiente social, econômico, corporativo e regulatório. Dadas às peculiaridades empresariais de cada país, torna-se impossível descrever de forma detalhada todos os modelos de Governança vigentes no mundo. No entanto, podem-se dividir os sistemas de governança observando o praticado nos mercados mais desenvolvidos, os quais servem como referência aos demais países. Há duas grandes categorias, que abrigam os principais modelos adotados pelo mundo, de acordo com os conteúdos trabalhados na Rota 4, aponte a alternativa correta que mostra estas categorias:
Nota: 20.0
	
	A
	Produtos e Serviços.
	
	B
	Ativo e Passivo.
	
	C
	Left System e Right System.
	
	D
	Outsider System e Insider System.
Você acertou!
Há duas grandes categorias, que abrigam os principais modelos adotados pelo mundo: Outsider System e Insider System. Outros modelos situam-se numa nuance entre esses dois modelos, aproximando-se mais de um ou outro sistema.
Questão 5/5 - Governança Corporativa e Compliance
Os debates sobre Governança Corporativa remete a conflitos inerentes aos sócios e dos executivos com os objetivos e metas da companhia, a fim de obter resultados aos acionistas.
De acordo com os conteúdos trabalhados na Rota 1, Assinale a alternativa que apresenta a teoria que deu origem à Governança Corporativa.
Nota: 20.0
	
	A
	Problemas de agência
Você acertou!
A alternativa correta é a a; a b está incorreto o mais centralizada; a c está incorreta a menos flexibilizada; a d está incorreta.
	
	B
	A estrutura empresarial ficou mais leve e mais centralizada
	
	C
	A estrutura empresarial ficou mais leve e menos flexibilizada
	
	D
	Gestão empresarial