Questão 2/5 - Gestão de Compliance Os agentes de Compliance garantem que as corporações e todos seus funcionários estejam em conformidade com todos...

Questão 2/5 - Gestão de Compliance

Os agentes de Compliance garantem que as corporações e todos seus funcionários estejam em conformidade com todos os requisitos, as regras administrativas, os padrões de conduta, o código de ética corporativa e as regulamentações externas aplicáveis. Com base neste tema, analise as assertivas a seguir, como verdadeiro ou falso:

1.(___) Um agente de Compliance, deve ter como perfil as características: de papel de Compliance na corporação; capacitação e preparo dos profissionais de Compliance; treinamentos internos focados na estratégia; acompanhamento e identificação de pessoas politicamente expostas; integração com as demais áreas; complementos de atividades; missão de Compliance; e exercer principais conceitos no contexto de Compliance corporativo.

2.(___) Se qualquer ciência da existência ou suspeita de qualquer problema relacionado à falha de um agente de Compliance em cumprir com os padrões exigidos de conduta aos negócios da corporação, deve ser imediatamente informado aos responsáveis pelo Programa de Compliance, que reforçarão as funções de Compliance.

3.(___) Todo agente de Compliance deve passar, num intervalo de tempo estimado pela corporação, por uma confirmação se este não se envolveu em nenhuma conduta ilegal, corrupta ou antiética no desempenho dos seus deveres.

4.(___) Ao considerar a escolha do agente, incluindo qualquer outro intermediário autorizado a negociar ou finalizar acordos em nome da corporação, devem ter os seguintes pontos a serem considerados num agente de Compliance: uma reputação eximida de corrupção; possuir recursos, conhecimentos e habilidades necessários para a promoção e atividades do negócio; conduzir um negócio na confiabilidade e integridade (dentro da Lei); dispensar conflitos de interesse que não estejam de acordo com os padrões de conduta e desempenho ético de suas obrigações.

A1.(V) – 2.(V) – 3.(V) – 4.(V)B1.(F) – 2.(F) – 3.(V) – 4.(V)C1.(F) – 2.(V) – 3.(V) – 4.(V)

D1.(F) – 2.(V) – 3.(F) – 4.(V)