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A ANBMA - Associação Nacional das Instituições Financeiras e do Mercado de capitais é:
A - Uma instituição integrante do subsistema normativo do Sistema Financeiro Nacional (SFN).
B - O órgão responsável pela fiscalização das instituições financeiras que operam no mercado financeiro.
C - Uma entidade formada principalmente pelas corretoras e distribuidoras, cuja finalidade principal é facilitar a interação entre as entidades normativas e as instituições auxiliares por ela representadas.
D - Uma entidade que, embora não fazendo parte do SFN, atua na autorregulação e fiscalização do mercado.
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Sistema Financeiro Nacional
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há 2 anos

Vamos analisar as alternativas sobre a ANBMA: A) Uma instituição integrante do subsistema normativo do Sistema Financeiro Nacional (SFN) - A ANBMA não é uma instituição normativa, mas sim uma associação. B) O órgão responsável pela fiscalização das instituições financeiras que operam no mercado financeiro - A ANBMA não é um órgão fiscalizador, essa função é exercida por entidades como o Banco Central e a CVM. C) Uma entidade formada principalmente pelas corretoras e distribuidoras, cuja finalidade principal é facilitar a interação entre as entidades normativas e as instituições auxiliares por ela representadas - Esta descrição se encaixa bem na função da ANBMA, que representa as corretoras e distribuidoras. D) Uma entidade que, embora não fazendo parte do SFN, atua na autorregulação e fiscalização do mercado - Embora a ANBMA atue na autorregulação, a descrição não é tão precisa quanto a da alternativa C. Portanto, a alternativa correta é: C - Uma entidade formada principalmente pelas corretoras e distribuidoras, cuja finalidade principal é facilitar a interação entre as entidades normativas e as instituições auxiliares por ela representadas.

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Uma Sociedade de Crédito Imobiliário, uma financeira e Banco de Investimento se unirão formando um Banco Múltiplo. Este banco deverá:
A - Operar com um único CNPJ e publicar um balaço para cada carteira.
B - Operar com um CNPJ para cada carteira, mas podendo publicar um único balanço.
C - Operar com um único CNPJ, mas podendo publicar um único balanço.
D - Operar com um CNPJ para cada carteira devendo publicar um balanço para cada carteira.

Os Bancos de Investimento:
A - São Instituições Financeiras não Bancárias, privadas, constituídas sob a forma de sociedades anônimas.
B - São Instituições Financeiras Bancárias, privadas, constituídas sob a forma de sociedades anônimas.
C - São Instituições Financeiras privadas e devem ter em sua composição no mínimo quatro carteiras.
D - São Instituições Financeiras Bancárias, constituídas sob a forma de sociedades anônimas e entre suas carteiras deve constar obrigatoriamente a carteira de crédito imobiliário.

A execução da política monetária e cambial é atribuição do:
A - Conselho Monetário Nacional.
B - Banco do Brasil.
C - Banco Central do Brasil.
D - Comissão de Valores Mobiliários.

Analise as definições seguintes: I. O órgão máximo do Sistema Financeiro Nacional é o Banco Central do Brasil - BACEN, que tem como Secretário Executivo, o Banco do Brasil. II. É atribuição do CMN coordenar as políticas monetária, creditícia e fiscal. III. O BACEN tem, entre suas principais atribuições, exercer a fiscalização das instituições financeiras e aplicar as penalidades previstas, podendo, para tanto, exigir a apresentação de documentos, papéis e livros de escrituração. IV. O BACEN não pode efetuar, como instrumento de política monetária, operações de compra e venda de títulos públicos federais (mercado aberto). V. A Comissão de Valores Mobiliários - CVM tem, como função, regular, controlar e disciplinar a emissão e a distribuição de valores mobiliários, assim como as atividades das companhias de capital aberto e a atuação das instituições auxiliares. Das definições acima, são corretas:
A - I, II e IV.
B - II, III e V.
C - II, IV e V.
D - I, III e IV.

A CVM é um órgão normativo do SFN voltado para o desenvolvimento, a disciplina e a fiscalização do mercado de capitais. É incorreto afirmar que a CVM:
A - Exerce a função de assegurar a observância de práticas comerciais equitativas no mercado de valores mobiliários.
B - Tem a atribuição de estimular a formação de poupança e sua aplicação no mercado de valores mobiliários.
C - Tem como um de seus objetivos, assegurar o acesso do público às informações acerca dos valores mobiliários negociados, assim como às companhias que os tenham emitido.
D - É responsável pela fiscalização das instituições que atuam no mercado de câmbio.

Com relação ao BACEN, marque a afirmativa errada.
A - Cabe ao BACEN autorizar o funcionamento e exercer a fiscalização das instituições financeiras.
B - Compete ao BACEN traçar as diretrizes da política monetária, das quais o Conselho Monetário Nacional é o principal órgão executor.
C - O BACEN tem competência para regulamentar, autorizar o funcionamento e supervisionar os sistemas de compensação e de liquidação.
D - Compete ao BACEN realizar operações de redesconto e empréstimo de liquidez às instituições financeiras e recolher dos depósitos dos recolhimentos compulsórios.

Na atual estrutura do sistema financeiro nacional, assinale, entre os órgãos abaixo indicados, aquele ao qual foi concedido o exercício exclusivo da competência da União para a emissão de moeda.
A - Tesouro Nacional.
B - Banco do Brasil.
C - Caixa Econômica Federal.
D - Banco Central do Brasil.

A CETIP – Balcão Organizado de Ativos e Derivativos processa as transações:
A - Prioritariamente com títulos privados e derivativos.
B - Exclusivamente com títulos privados emitidos por instituições financeiras.
C - Exclusivamente com títulos privados emitidos por instituições financeiras e empresas abertas.
D - Com títulos privados e títulos públicos emitidos pelo BACEN e pelo Tesouro Nacional.

A fiscalização do mercado de capitais é exercida, nos termos da legislação em vigor:
A - pelo Banco Central.
B - pela Comissão de Valores Mobiliários.
C - pela Anbima.
D - pelo Conselho Monetário Nacional.

As Clearings são:
A - Comissões especiais formadas para a negociação de títulos de instituições insolventes.
B - Câmaras de registro, compensação e liquidação para tornar mais seguras operações de compra e venda de títulos.
C - Seções especiais de julgamento de operações consideradas irregulares no mercado financeiro.
D - Comissões especiais destinadas a promover programas de treinamento para a permanente qualificação dos profissionais do mercado financeiro.

São instituições financeiras intermediárias:
A - Exclusivamente os bancos comerciais, pois são capazes de criar moeda escritural por meio do efeito multiplicador da moeda.
B - Exclusivamente os bancos de investimentos, pois são eles que se encarregam da formação de funding por meio da emissão de CDB.
C - Todas as instituições que atuam na intermediação financeira, facilitando o fluxo de recursos entre os agentes superavitários e deficitários.
D - Somente os bancos múltiplos que tenham carteira comercial e de investimentos, uma vez que somente essas instituições podem atuar em todos os segmentos econômicos.

Tem o poder de “multiplicar moeda” por meio da concessão de crédito:
A - Bancos Comerciais.
B - Bancos de Investimento.
C - Corretoras de títulos e valores mobiliários.
D - Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários.

Com relação ao SFN, marque a afirmativa incorreta.
A - A área normativa do SFN tem como órgão máximo o Banco Central.
B - O SFN atua na intermediação de recursos entre agentes superavitários e agentes deficitários.
C - O Conselho Monetário Nacional é o órgão normativo máximo do SFN.
D - O CMN atua no sentido de promover o aperfeiçoamento das instituições e dos instrumentos financeiros, com vistas à maior eficiência do sistema de pagamentos e de mobilização de recursos.

A abertura e funcionamento de uma Sociedade Corretora de Valores são autorizados:
A - Pela CVM.
B - Pelo CMN.
C - Pelo BACEN.
D - Pelo Ministério da Fazenda.

Em relação ao mercado de capitais marque a afirmativa correta.
A - Apesar de ser um órgão normativo do SFN, a CVM não tem poderes para disciplinar, normatizar e fiscalizar a atuação dos diversos integrantes do mercado de capitais.
B - As Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários têm acesso exclusivo ao ambiente eletrônico da BOVESPA.
C - As Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários têm uma faixa de atuação mais restrita do que as corretoras porque não podem atuar no ambiente eletrônico da BOVESPA.
D - A constituição e o funcionamento das corretoras de títulos e valores mobiliários depende de autorização do Banco Central.

São atribuições do CMN, exceto:
A - Disciplinar o crédito em todas as suas modalidades.
B - Fixar as diretrizes e normas da política cambial.
C - Executar a política monetária.
D - Definir regras para a constituição das instituições financeiras.

Disciplinar todos os tipos de crédito no país é uma atribuição do:
A - Banco Central do Brasil.
B - Conselho Monetário Nacional.
C - Comissão de Valores Mobiliários.
D - Comitê de Política Monetária.

O Sistema Especial de Liquidação e Custodia - SELIC:
A - I
B - II
C - III
D - I, II e III

As corretoras de títulos e valores mobiliários estão autorizadas:
A - a atuar no mercado de câmbio.
B - a realizar operações de arrendamento mercantil.
C - captar depósito à vista.
D - emitir títulos federais.

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