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Uma instituição aderente ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Distribuição de Produtos de Investimentos pode fazer publicidade de material técnico de Certificados Depósito Bancário (CDB), de sua emissão, para seus investidores de varejo alta renda. Quanto às regras de publicidade do Código, a área de compliance da instituição comunicou que: I - um aviso com o seguinte teor "a rentabilidade divulgada não é líquida de imposto" deve ser acrescentada caso a rentabilidade seja divulgada; II - As exigências do Código independem do meio de divulgação utilizado; III - O material deve conter o público-alvo e a tributação aplicável. Está correto o que se afirma em:
a) I, II e III.
b) I e II, apenas.
c) I e III, apenas.
d) II e III, apenas.
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Respostas

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há 5 meses

Vamos analisar cada afirmativa: I - Um aviso com o seguinte teor "a rentabilidade divulgada não é líquida de imposto" deve ser acrescentada caso a rentabilidade seja divulgada. Verdadeiro, essa é uma exigência do Código ANBIMA para garantir que os investidores tenham clareza sobre a rentabilidade apresentada. II - As exigências do Código independem do meio de divulgação utilizado. Verdadeiro, as regras de publicidade do Código se aplicam independentemente do meio utilizado para a divulgação, seja impresso, digital, etc. III - O material deve conter o público-alvo e a tributação aplicável. Verdadeiro, é importante que o material informe claramente o público-alvo e a tributação que se aplica aos produtos divulgados. Com base na análise, todas as afirmativas I, II e III estão corretas. Portanto, a alternativa correta é: a) I, II e III.

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A inflação é o aumento generalizado e persistente nos preços, provocando uma redução no poder de compra da população e por isso, se faz necessário o acompanhamento e cumprimento das metas estipuladas pelo governo. Diante disso, o órgão responsável por definir a meta de inflação e a entidade que faz cumprir a meta da inflação, são respectivamente:
a) Banco do Brasil e Conselho Monetário Nacional.
b) Banco Central e Conselho Monetário Nacional.
c) Conselho Monetário Nacional e Banco Central.
d) Conselho Monetário Nacional e Banco do Brasil.

Em relação à CVM (Comissão de Valores Mobiliários), podemos afirmar que: I - É um órgão regulador voltado para o fortalecimento e o desenvolvimento do mercado de títulos e valores mobiliários, como por exemplo, ações, debêntures, bônus de subscrição, derivativos, venda de mercadorias, fundos de investimentos. II - Fiscaliza o funcionamento das Corretoras (CTVM) e das distribuidoras de títulos e valores mobiliários (DTVM). III - Disciplina o crédito em todas as suas modalidades. IV - Regula o mercado de negociação de renda fixa e renda variável. V - Estimula a formação de poupança em valores mobiliários. Está correto o que se afirma em:
a) I e III, apenas.
b) I e V, apenas.
c) I, II e III, apenas.
d) III, IV e V, apenas.

Dentre as alternativas abaixo, as instituições que estão autorizadas pelo Banco Central a captar e remunerar recursos através de depósito à vista são os(as):
a) ANBIMA
b) Bancos Comerciais
c) Bancos de Investimento
d) Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários

Em regra geral, as distribuidoras de títulos de valores mobiliários (DTVM) podem:
a) Exercer funções de agente fiduciário e captar recursos através de debêntures.
b) Praticar operações no mercado de câmbio de taxas flutuantes.
c) Realizar operações de concessão de financiamentos, empréstimos ou adiantamentos a seus clientes.
d) Realizar operações de redesconto.

Sejam as seguintes entidades: I – Instituições financeiras. II – Companhias seguradoras e sociedades de capitalização. III – Pessoas físicas com investimentos financeiros superiores a R$ 1.000.000,00. Podem ser considerados investidores qualificados aqueles expressos em:
a) I e II, apenas.
b) I e III, apenas.
c) II e III, apenas.
d) I, II e III.

A área de Compliance de uma instituição tem como responsabilidade a gestão do seguinte risco:
a) Mercado
b) Crédito
c) Liquidez
d) Legal

Um investidor lhe procura na corretora (CTVM), pois recebeu um valor considerável de herança e deseja investir em ações, além também de lhe dizer que deseja comprar um imóvel para viver de renda. Desta forma, você:
I - Compra as ações para o cliente pela corretora onde você trabalha.
II - Telefona a um amigo seu, que é considerado o melhor corretor de imóveis da cidade para passar o contato do seu cliente.
Dentre as alternativas, você pode realizar:
a) I, apenas.
b) II, apenas.
c) I e II.
d) Nenhuma das duas.

Sobre a legislação e regulamentação da Lei de Crimes de Lavagem de Dinheiro, é correto afirmar que:
a) O BACEN é o único órgão competente para editar normativos referentes à prevenção e combate deste crime.
b) São parte de um esforço internacional cujo objetivo é coibir esse crime.
c) Suas regras não se aplicam as Entidades Abertas de Previdência Complementar.
d) As disposições do Código Penal não se aplicam a esse crime, tendo em vista que a Lei de Crimes de Lavagem de Dinheiro é uma lei especial.

Sobre a legislação e regulamentação da Lei de Crimes de Lavagem de Dinheiro, correto afirmar que os procedimentos de prevenção e combate as atividades:
a) Determinam que as atividades suspeitas sejam comunicadas imediatamente as pessoas envolvidas e, posteriormente, comunicar as autoridades competentes dentro do prazo estabelecido.
b) Determinam que as instituições financeiras mantenham os registros das movimentações por no mínimo 1 ano, após o encerramento da conta.
c) Requerem que as instituições financeiras atualizem as informações cadastrais das pessoas físicas que representam os clientes pessoas jurídicas a cada dois anos.
d) Requerem que as instituições financeiras atualizem as informações cadastrais das pessoas físicas que representam os clientes pessoas jurídicas a cada cinco anos.

Um operador recebe uma ordem de seu cliente para vender R$ 30 milhões de ações da empresa A. Sabendo que as ações da empresa A cairão por causa dessa ordem, o operador decide vender as ações que ele possui na pessoa física antes de executar a operação do cliente. Este ato é chamado de:
a) Insider information.
b) Insider Trading.
c) Front Running.
d) Pump and Dump

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