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QUESTÃO 1 Considere as afirmativas abaixo: I - Participar, a sua opção, de pessoas jurídicas, como Sociedade de Al, e por meio delas exercer sua atividade profissional, sem prejuizo das obrigações que a regulamentação vigente atribui à pessoa natural. Il - Requerer à entidade credenciadora e obter dela a cancelamento de seu credenciamento como Al, caso venha a exercer as atividades de administração de carteira, de consultoria ou de análise de valores mobiliários. Ill - confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informações sobre as operações realizadas ou posições em aberto. Relacione cada assertiva a uma das atribuições do Al: (A) l é direito do Al, Il é um dever do Al e Ill é uma vedação ao Al. (B) I é um dever do Al, Il é uma vedação ao Al e Ill é um direito do Al. (C) l é um dever do Al, Il é um direito do Al e Ill é uma vedação ao Al. (D) I é uma vedação ao Al, Il é uma vedação do Al e Ill é direito do Al.
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Ezequiel da Silva

há 2 meses

Respostas

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há 2 meses

Vamos analisar cada uma das afirmativas em relação às atribuições do Agente Autônomo de Investimentos (Al): I - Participar, a sua opção, de pessoas jurídicas, como Sociedade de Al, e por meio delas exercer sua atividade profissional, sem prejuízo das obrigações que a regulamentação vigente atribui à pessoa natural. - Essa afirmativa se refere a um direito do Al, pois ele pode atuar por meio de pessoas jurídicas. II - Requerer à entidade credenciadora e obter dela o cancelamento de seu credenciamento como Al, caso venha a exercer as atividades de administração de carteira, de consultoria ou de análise de valores mobiliários. - Essa afirmativa é um dever do Al, pois ele deve comunicar e requerer o cancelamento se for exercer atividades que não são permitidas. III - Confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informações sobre as operações realizadas ou posições em aberto. - Essa afirmativa é uma vedação ao Al, pois ele não pode confeccionar e enviar extratos, isso é uma atividade que deve ser realizada por instituições financeiras. Agora, relacionando as assertivas com as opções: (A) I é direito do Al, II é um dever do Al e III é uma vedação ao Al. (B) I é um dever do Al, II é uma vedação ao Al e III é um direito do Al. (C) I é um dever do Al, II é um direito do Al e III é uma vedação ao Al. (D) I é uma vedação ao Al, II é uma vedação do Al e III é direito do Al. A opção correta, considerando as análises, é a (A): I é direito do Al, II é um dever do Al e III é uma vedação ao Al.

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