Simulado Girl Power

Prévia do material em texto

Simulado Girl Power 
1. O Art. I da CVM 497/11 define agente autônomo de investimento como pessoa 
natural. O Art. II da mesma instrução define também que podem exercer essas 
funções a firma individual ou uma sociedade. Assinale as assertivas abaixo: 
1 – Para o credenciamento da sociedade de AAI, é obrigatório que essa tenha como objeto 
social exclusivo o exercício da atividade de agente autônomo de investimento, sendo 
vedada a participação em outras sociedades. 
2 – Para o credenciamento da sociedade de AAI, é obrigatório que essa seja constituída 
como sociedade anônima, adotando as medidas permitidas para tal, na forma da 
legislação em vigor. 
3 – Para o credenciamento da sociedade de AAI, é obrigatório que essa sociedade tenha 
como sócios as pessoas naturais ou firma individual que sejam de agentes autônomos, aos 
quais será atribuído, com exclusividade, o exercício das atividades inerentes. 
 
Podemos afirmar que: 
a) Somente I está certa 
b) Somente II está certa 
c) Somente III está certa 
d) Nenhuma delas está certa 
 
2. Uma sociedade de AAI, com o objetivo de aumentar a oferta de serviços prestados 
aos seus clientes, decidiu incorporar ao seu quadro societário, um consultor de 
valores mobiliários. Escolha a afirmativa certa: 
a) A sociedade deve adotar essa atitude, pois prestaria dois tipos distintos de serviços. 
b) A sociedade não deve adotar essa atitude, a menos que incorpore alguns consultores 
porque só um consultor seria insuficiente. 
c) A sociedade não pode adotar essa atitude porque a legislação não permite. 
d) A sociedade pode adotar essa atitude pois a legislação permite. 
 
3. Um AAI só pode ser contratado para atuar com distribuição de títulos e valores 
mobiliários em caso de: 
a) Apenas para distribuição de cotas de fundo de investimento em cotas de fundo de 
investimentos (FICFIDC). 
b) Apenas para distribuição de cotas de fundo de investimento imobiliário (FII). 
c) Distribuição de cotas de clubes de investimentos negociadas nos mercados 
regulamentados. 
d) Distribuição de cotas de fundos de investimentos. 
 
4. O não cumprimento das regras previstas no Código de Autorregulação da 
ANCORD pelo AAI, poderá acarretar, dentre outras as seguintes penalidades: 
a) Advertência e suspensão do credenciamento por até 90 dias. 
b) Suspensão do registro por 90 dias e multa. 
c) Advertência e cancelamento do credenciamento por ate 120 dias. 
d) Cancelamento do registro e multa três vezes o montante da vantagem econômica 
obtida na irregularidade. 
 
5. Independentemente da responsabilidade individual do Agente Autônomo de 
Investimento a responsabilidade pelas atividades da sociedade a que pertence é: 
a) De todos os sócios 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
b) Do sócio majoritário 
c) Dos sócios que possuam mais de 25% do capital social 
d) De sócio que responde a Receita Federal 
 
6. Considere as alternativas abaixo: 
I. Um agente autônomo de investimentos pode exercer a função de consultor 
II. Um AAI pode exercer a função de administrador 
III. Um AAI não pode exercer a função de consultor 
IV. Um AAI não pode exercer a função de administrador 
São verdadeiras: 
a) Apenas I e II 
b) Apenas II e I 
c) Apenas III e II 
d) Apenas III e IV 
 
7. Um agente autônomo de investimentos para exercer as atividades de administrador 
de investimentos mobiliários, deve _________________ à Ancord o 
_____________________ de seu credenciamento de AAI. 
a) Comunicar / adiamento 
b) Comunicar / cancelamento 
c) Requerer / adiamento 
d) Requerer / cancelamento 
 
8. Faça a associação das colunas abaixo, considerando o profissional e suas atividades: 
1. Agente Autônomo de Investimentos ( ) Orientação e aconselhamento 
2. Analista de Valores Mobiliários ( ) Recepção e registro de ordens 
3. Administrador de Carteiras ( ) Aplicação de recursos de terceiros no 
mercado imobiliário 
4. Consultor de valores mobiliários ( ) Estudos que influenciam investidores no 
processo de tomada de decisão 
A sequência certa é: 
a) 2 4 3 1 
b) 4 1 3 2 
c) 3 2 1 4 
d) 1 2 3 4 
 
9. O código de conduta profissional do AAI define como dever e obrigação dos AAI 
observar as regras de suitability que a contratante esteja adstrita (submetida). 
Seguir essas regras significa: 
a) Verificar se as operações ou os serviços prestados são adequados ao perfil do cliente. 
b) Manter os clientes atualizados com relação as operações a que as corretoras estejam 
adstritos. 
c) Verificar se o cliente tem reais condições financeiras para a determinada operação 
financeira 
d) Manter os clientes atualizados com relação aos serviços em que a contratante esteja 
adstrita. 
 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
10. Um código de Ética Profissional contém as diretrizes que orientam a conduta de 
pessoas habilitadas a: 
a) Respeitar as vedações do exercício da atividade. 
b) Acatar um conjunto de normas para atingir metas de desempenho. 
c) Desempenhar determinada atividade profissional. 
d) Não violar um conjunto de proibições sobre a atividade profissional. 
 
11. Os indícios de infrações ou irregularidades encontradas nos procedimentos de 
acompanhamento e fiscalização, que venha a tomar conhecimento mediante 
denuncia ou reclamação, serão objeto de apuração em procedimento conduzido por 
uma das estruturas definidas no Código de autorregulação da Ancord que é: 
a) Área técnica da Ancord 
b) Área técnica da CVM 
c) Conselho de Administração 
d) Comitê de Credenciamento 
 
12. De acordo com a Lei 9613/98, Lavagem de Dinheiro, incorre na mesma pena prevista 
para crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores a pessoa que, para 
ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de 
infração penal: 
a) Converte em ativos ilícitos. 
b) Exporta em valores correspondentes aos verdadeiros. 
c) Converte em ativos lícitos. 
d) Importa com valores correspondentes aos verdadeiros. 
 
13. No caso de clientes estrangeiros permanentes, sendo estas, pessoas expostas 
politicamente (PEP), as instituições financeiras e as demais instituições autorizadas 
a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem adotar, por força da Circular 
BACEN 3461/09 (e suas atualizações) pelo menos uma das seguintes providencias: 
A) Solicitar declaração expressa do cliente a respeito de sua classificação. 
B) Dar a mesma atenção as operações realizadas com clientes que não sejam PEP. 
C) Montar uma base de dados comerciais de todos os PEP. 
D) Buscar informações em entidade governamental no exterior. 
 
14. Segundo a ICVM 301/99 e suas atualizações no Brasil são considerados pessoas 
politicamente expostas (PPE): 
a) Viúva de governador falecido há 7 anos 
b) Enteada de senador 
c) Presidente da B3 
d) Sobrinho da Presidência da Republica 
 
15. Podemos classificar como índices de preços: 
a) IPCA, PNB, INCC 
b) INPC, PIB, IPA 
c) IGP-M, IGP-FIPE, IGP-DL 
d) IPCA, IGP-DI, IPC-FIPE 
 
 
 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
16. Supondo que a inflação em determinado período foi de 50%, a alteração do poder 
de compra da moeda nesse mesmo período: 
a) Aumentou 75% 
b) Aumentou 100% 
c) Caiu 33,37% 
d) Caiu 50% 
 
17. São atribuições do Conselho Nacional de Seguros Privados – CNSP: 
I. Fixar as diretrizes da política de seguros privados, regular o funcionamento dos 
corretores de seguros e regular a organização das sociedades de capitalização. 
II. Regular o funcionamento dos fundos de pensão, regular a constituição das 
entidades resseguradoras e fazer a fiscalização dos corretores de seguro. 
III. Regular o funcionamento dos corretores de seguro, regular a constituição das 
entidades abertas de previdência privada e regular a constituição das entidades 
seguradoras. 
Podemos afimar que: 
a) I e III são verdadeirasb) I e II são verdadeiras 
c) II e III são verdadeiras 
d) Todas são verdadeiras 
 
18. Um investidor aplicou recursos por quatro dias sendo remunerado a 100% CDI. Se 
nos quatro dias ocorreram as taxas de 14,25% a.a., 14,77%a.a. e 14,29% a.a., a taxa 
anual de remuneração calculada foi de: 
a) 14,30% aa 
b) 14,28% aa 
c) 14,29% aa 
d) 14,27% aa 
 
19. As Letras imobiliárias são títulos de Renda Fixa, geralmente emitidos com longo 
prazo, garantido pelo FGC, Fundo Garantidor de Credito, e as principais 
características são: 
a) Emitidos por sociedades de credito imobiliário, destinados a captação de recursos 
para o financiamento de construtores e adquirentes de imóveis. 
b) Emitidos por bancos comerciais, destinados a captação de recursos para o capital de 
giro de empresas em geral. 
c) Emitidos por sociedade corretoras, destinados a financiamento de recursos para os 
investidores do mercado imobiliário. 
d) Emitidos por bancos de investimento, destinados a captação de recursos para 
fundindo de construtores e adquirentes de imóveis. 
 
20. As letras financeiras são títulos de renda fixa, emitidos por instituições financeiras, 
consistem em promessa de pagamento, que podem ser emitidas por bancos 
múltiplos, bancos comerciais, bancos de investimentos, sociedade de credito, 
financiamento e investimentos econômicos, companhias hipotecarias ou sociedades 
de credito imobiliário. Emitida com prazo superior a dois anos, a LF visa: 
a) Atrair o capital externo com preferência pelo longo prazo. 
b) Alongar a forma de captação das IF´s, melhorando o gerenciamento entre o ativo e o 
passivo. 
c) Aproveitar o spread bancário entre o curto e o longo prazo. 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
d) Beneficiar o investidor com menor imposto de renda. 
 
21. Mercados Derivativos são aqueles: 
a) Que tem horário de funcionamento reduzido e que contam com a participação apenas 
de investidores residentes. 
b) Restritos, onde são negociados contratos conjugados, de elevado risco e que se 
destinam ao aumento dos ganhos dos especuladores. 
c) Nos quais são negociados contratos cujos preços derivam daqueles praticados em 
mercados mais básicos, onde são negociados os ativos subjacentes e que podem servir 
a diferentes interesses. 
d) Onde são negociados contratos lastreados em ações que tenham apregoações em 
mercado brasileiro e europeu (EDR). 
 
22. A respeito da utilidade ou não dos mercados derivativos para os países, é correto 
afirmar: 
a) Os derivativos podem fazer parte de operações de arbitragem, que podem gerar 
grandes lucros ou prejuízos 
b) A difusão das operações em mercados derivativos e de seus benefícios via hedge 
tende a estimular a produção e a reduzir a quebra das empresas 
c) Os derivativos não contribuem no planejamento de operações em projetos de longo 
prazo devido a falta de liquidez 
d) Os derivativos não devem compor operações estruturadas de tesouraria, devido ao 
alto risco 
 
23. Sobre os benefícios dos derivativos para os agentes econômicos em geral e para 
empresas em particular, é correto afirmar: 
a) A implementação de hedges por parte da maioria das empresas tende a gerar 
confirmação de suas margens de lucro esperadas, reduzindo as chances de quebra e 
contribuindo para o aumento da produção e do emprego. 
b) A não implementação de hedge pela maior parte das empresas faz com que elas 
oscilem entre situações de grandes lucros ou prejuízos, o que é bom para 
administradores prudentes. 
c) A não implementação de hedge pela maior parte das empresas faz com que elas 
mantenham risco de mercado, o que é fundamental para o dinamismo e o aumento da 
produção e do emprego. 
d) A implementação de hedges por parte da maioria das empresas tende a engessar o 
mercado e a retirar as possibilidades de queda o que prejudica a renda e o emprego. 
 
24. Em relação às operações a futuro, é correto afirmar que: 
a) Os verdadeiros descobertos estão sujeitos a ajustes diários negativos, mas não aos 
positivos. 
b) O mercado futuro de deposito interfinanceiro destina-se principalmente à 
especulação, devido à não existência de liquidação. 
c) Os contratos são negociados para determinados prazos e não para determinadas datas 
de vencimento. 
d) Há mercados futuros com volumes de negociações bastante elevados e tanto podem 
ser utilizados com o objetivo de hedge ou especulação. 
 
25. Sobre Derivativos, é correto afirmar que: 
a) São instrumentos que possibilitam a redução simultânea de riscos pelas contrapartes 
que assumem posição nos citados instrumentos. 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
b) Comprar opções de venda de dólar, pode ser um hedge para um importador com 
dívida em dólar. 
c) Comprar opções de compra de juros pode reduzir o risco de aplicadores em títulos de 
renda fixa pós-fixados. 
d) Para que um hedger posa reduzir o seu risco, é necessário que um especulador assuma 
o seu risco. 
 
26. Quanto aos preços dos derivativos, é correto afirmar que: 
a) O modelo de precificação de opções da Black &Scholes é bastante utilizado e permite 
a precificação de calls e puts do tipo americado. 
b) Os mercados futuros de Deposito Interfinanceiro são predominantemente 
especulativos devido à liquidação exclusivamente financeira, sem que ocorra entrega 
de títulos. 
c) Preços futuros e preços a vista estão estreitamente relacionados, devido a 
possibilidade da montagem de arbitragem envolvendo operações a vista e a futuro. 
d) Os preços dos mercados futuros tendem a ser inferiores aos dos mercados a termo 
devido aos ajustes diários. 
 
27. Os produtores e compradores de soja podem efetuar as seguintes operações de hedge 
no mercado: 
a) Produtores: venda de puts de soja ou implementação de swap de soja se o preço 
estiver na variável passiva do swap. 
b) Produtores: compra de puts de soja com venda de soja a termo 
c) Compradores: compra de puts de soja ou implementação de swap de soja se o preço 
estiver na variável ativa do swap 
d) Compradores: compra de soja no mercado futuro de soja ou compra de puts de soja. 
 
28. Sobre as operações ex-pit, é correto afirmar que: 
a) São submetidas a interferência do mercado. 
b) Reduzem a liquidez do mercado a termo e ampliam a liquidez do mercado futuro. 
c) Constituem negócios realizados fora do pit de negociação no pregão, de uma bolsa. 
d) Não possibilitam a precificação de posições a termo por meio de preços a futuro. 
 
29. Sobre o repasse de operações é correto afirmar que: 
a) O participante-destino não poderá repassar novamente a mesma operação repassada 
pela participante origem. 
b) Compete ao participante-destino confirmar ou rejeitar a operação repassada pelo 
participante-origem. 
c) Os repasses podem ocorrer em mercado de bolsa ou de balcão organizado. 
d) O repasse tipo brokerage é realizado por ordem direta do comitente ao participante-
origem. 
 
30. Sobre os mercados derivativos de café, é correto afirmar que: 
a) Os produtores de café podem comprar puts de café com objetivo de hedge, garantindo 
preço mínimo. 
b) Os produtores de café podem utilizar o mercado a termo com objetivos de hedge 
vendendo contratos a termo, considerando a volume esperado e o prazo previsto para 
a colheita. 
c) Os beneficiadores de café poderiam comprar puts de café para garantir preços 
máximos aos seus insumos. 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
d) Os importadores de café poderiam comprar café a futuro e vender dólar a futuro com 
objetivos de hedge. 
 
31. A respeito da tributação nos mercados de opções e a termo é correto afirmar: 
a) Para fins de apuração e pagamento de imposto mensal sobre os ganhos líquidos, as 
perdas incorridas xxx ganhos líquidos auferidos, no próprio mês ou nos meses 
subsequentes, inclusive nos anos calendário xx trade, que somente serãocompensados com ganhos auferidos em operações da mesma espécie. 
b) Perdas incorridas poderão ser compensadas com os ganhos líquidos auferidos, no 
próprio mês ou nos xx anos calendário seguintes, inclusive operações de day-trade. 
c) Para fins de apuração e pagamento de imposto mensal sobre os ganhos líquidos, as 
perdas incorridas xx em ganhos líquidos auferidos. 
d) Para fins de apuração e pagamento de imposto mensal sobre os ganhos líquidos, as 
perdas incorridas xxx ganhos líquidos auferidos, no próprio mês ou nos meses 
subsequentes, mas não nos anos calendário xx. 
 
32. Os materiais utilizados pelo Agente Autônomo de Investimento no exercício das suas 
atividades devem ser aprovados pela: 
a) Entidade credenciadora 
b) B3 (antiga Bovespa) 
c) Instituição integrante do sistema de distribuição que o contratou 
d) CVM 
 
33. Um AAI, PJ, recebe um pedido do seu melhor cliente. Este, por estar impossibilitado 
de sair de casa, pede ao AAI para por em seu nome, os dividendos, a que tem direito 
na corretora e os entregue em sua casa. Esse AAI: 
a) Deve fazer esse favor, pois não está fazendo nada de errado. 
b) Não deve fazer esse favor, pois caracteriza uma dupla vedação a suas atividades. 
c) Deve fazer esse favor, pois é o seu melhor cliente e este ficara muito grato. 
d) Não deve fazer esse favor, pois não seria ético. 
 
34. É um dos deveres e obrigações das instituições contratantes quando da extinção do 
contrato com o AAI ou com a PJ de que faz parte: 
a) Acompanhar as operações de titularidade dos clientes contratados. 
b) Instituir sistema de gravação dos diálogos travados com seus clientes. 
c) Informar imediatamente à Ancord a extinção desse contrato. 
d) Informar imediatamente à CVM a extinção de contrato com cada AAI. 
 
35. Segundo a ICVM 494/11 (que disciplina os Clubes de Investimento), pode ser 
administrador: 
a) Banco de desenvolvimento 
b) Sociedade Corretora de Valores Mobiliários 
c) Sociedade de administradores credenciados pela CVM. 
d) Banco múltiplo com carteira comercial 
 
36. As ordens de compra e venda, cuja execução está vinculada à execução de outra 
ordem do cliente é: 
a) Limitada 
b) Administrada 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
c) Casada 
d) Ilimitada 
 
37. Uma ordem de compra, cuja ordem representa mais de um cliente, cabendo as 
ordens xxx ordem deve ser executada e após sua execução, o ordenante indicara os 
nomes dos comitentes a xx Ativos ou direitos a ser atribuída a cada um deles e o 
respectivo preço: 
a) Discricionária 
b) Limitada 
c) Casada 
d) Subscrita 
 
38. Qualquer ______________ , quando quer cancelar seu registro como companhia 
aberta, se utiliza de uma ____________ , onde ela precisa ________________ os 
valores mobiliários que ________________ e todo o montante adquirido irá para as 
(os) ____________. 
a) Sociedade anônima / OPA / comprar / emitiu / acionistas 
b) Instituição financeira / IPO / comprar / emitiu /emissores 
c) Sociedade anônima / IPO / vender / comprou / empresas 
d) Instituição financeira / OPA / vender / comprou / investidores 
 
39. São considerados ativos excluídos do mercado de valores mobiliários: 
a) Títulos públicos 
b) Notas comerciais 
c) Cédulas de debentures 
d) Cotas de fundo de investimento 
 
40. Possuem status de autorreguladoras as entidades: 
a) Bolsa de valores e CVM 
b) Entidades dos mercados de balcão organizado e não-organizado 
c) Bolsa de valores e entidades do mercado de balcão organizado 
d) Bolsa de valores e entidades do mercado de balcão não-organizado 
 
41. Associe as características descritas com os mercados de bolsa, de balcão organizado 
_____ divulgação das informações sobre os negócios de forma continua 
_____ responsabilidade pela autorregulação dos seus ambientes 
_____ sistemas centralizados e multilaterais de negociação 
_____ realização de negócios diretamente entre as partes 
 Escolha a opção que corresponde a ordem certa dos mercados: 
A) Bolsa / ambos / ambos / balcão organizado 
B) Ambos / balcão organizado / bolsa / ambos 
C) Ambos / bolsa / balcão organizado / ambos 
D) Balcão organizado /ambos /ambos / bolsa 
 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
42. A ICVM 461/07 e suas atualizações (Disciplina os mercados regulamentados de 
valores mobiliários) e os seguintes mercados: 
a) Bolsa de valores, mercado organizado e mercado não organizado 
b) Futuro, opções, swaps e à termo 
c) Bolsa de mercadorias e futuro, mercado organizado e mercado de derivativos 
d) Bolsa de mercadorias e futuro, bolsa de valores e balcão organizado 
 
43. Os mercados de bolsa e de balcão organizado utilizam um sistema de negociação 
que é centralizado xx que: 
a) As ofertas de vários valores mobiliários são direcionadas a um único ambiente de 
negociação onde é permitido negociar neste ambiente, quem tenha conhecimento e 
participe. 
b) As ofertas de cada um dos valores mobiliários negociáveis são direcionadas, 
isoladamente, a múltipla xx as partes autorizadas e a negociar neste ambiente, 
também isoladamente, tenham conhecimento e xxx 
c) As ofertas de um valor mobiliário são direcionadas a múltiplos sistemas de 
negociação onde cada um xxx destes ambientes, tenha conhecimento, isoladamente, 
e participe. 
d) Todas as ofertas de um mesmo valor mobiliário são direcionadas a um único 
ambiente de negociação xxx negociar neste ambiente tenham conhecimento e 
participem. 
 
44. O Commercial Paper (nota promissória) é um tipo de ativo de emissão das 
companhias com prazo máximo de: 
a) 720 dias após a data de sua emissão 
b) 720 dias após a data de sua aquisição 
c) 360 dias após a data de sua aquisição 
d) 360 dias após a data de sua emissão 
 
45. Ao subscrever um lote de debentures, ativo de emissão de companhias, o 
debenturista passa a ter o direito de: 
a) Voto na assembleia geral da companhia 
b) Credito contra a companhia 
c) Ser sócio da companhia 
d) Fazer parte do conselho diretor da companhia 
 
46. Quanto a forma as debentures são classificadas em: 
a) Escriturais ou permutáveis 
b) Nominativas ou escriturais 
c) Nominativas ou simples 
d) Conversíveis em ações permutáveis 
 
47. O retorno financeiro de um investimento em ações se dá por meio de variação nas 
cotações das ações e: 
a) Subscrições 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
b) Direitos e proventos 
c) Dividendos 
d) Bonificações 
 
48. Todos os segmentos de listagem prezam por regras de governança corporativa 
diferenciadas, porem um deles, o Segmento _________________ , não precisa seguir 
essas regras de governança corporativa. 
a) Novo mercado mais 
b) Básico 
c) Novo mercado nível 3 
d) Bovespa mais nível 3 
 
49. As práticas aplicadas as empresas listadas nos segmentos Novo Mercado e Nível 2, 
tem semelhanças e diferenças. Abaixo marque a opção que tem uma diferença valida 
entre esses segmentos de listagens: 
a) Novo Mercado não admite ações preferenciais (PN) e o Nível 2 admite ações 
preferenciais (PN) 
b) Novo Mercado tem 7 anos para atingir o free floating (25%) e o Nível 2 não tem regra 
especifica 
c) Nível 2 permite a listagem sem oferta inicial e o Novo Mercado não permite a 
listagem sem oferta inicial 
d) Nível 2 não admite ações preferenciais (PN) e o Novo Mercado admite ações 
preferenciais (PN) 
 
50. Os segmentos de listagem da BMF Bovespa foram criados para: 
a) Facilitar o acesso de pessoas físicas no mercado de ações 
b) Oferecer adequação aos diferentes perfis de empresas 
c) Distinguir ações de companhias de 1, 2 ou 3 linha 
d) Desenvolver o Novo Mercado 
 
51. A possibilidade de permitir ao comprador a termo, a substituição de ações objeto do 
contrato inicialmente estabelecido xxx característica que diferencia dois tipos de 
operações a termo, são elas: 
a) Termo flexívele termo em pontos 
b) Termo comum e termo em dólar 
c) Termo comum e termo flexível 
d) Termo em pontos e termo em dólar 
 
52. As negociações de um determinado ativo negociado no mercado futuro de acoes, 
serão suspensas, sempre que as negociações com os mesmos ativos, forem suspensos 
no mercado: 
a) Derivativos 
b) A termo 
c) De opções 
d) A vista 
 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
53. Quanto a validade, uma oferta (ordens encaminhada a B3) pode ser: 
a) Para o dia, até executar, até cancelar. 
b) Até cancelar, até suspender, execute ou cancele 
c) Para o dia, até a data especificada, até cancelar 
d) Tudo ou nada, para a data, execute ou cancele 
 
54. O regulamento de um Fundo de Investimento deve dispor sobre as taxas a serem 
cobradas de seus cotistas. 
a) De administração, de performance, de ingresso e saída 
b) De administração, de desempenho, de gestão e custodia 
c) De performance, de adesão, de resultado e de custodia 
d) De administração, de gestão, de performance e de ingresso 
 
55. No mercado a termo, a operação que tem como característica especifica, a 
possibilidade de permitir ao xx das ações objeto do contrato inicialmente 
estabelecido, é o tipo de operação a termo conhecida como: 
a) Em pontos 
b) Em dólar 
c) Comum 
d) Flexível 
 
56. São considerados investidores profissionais pessoas físicas ou jurídicas que atestem 
por escrito essa xx pessoa investimentos financeiros em valor superior a: 
a) US$ 10.000.000,00 
b) US$ 500.000,00 
c) R$ 10.000.000,00 
d) R$ 1.000.000,00 
 
57. A taxa de administração de um fundo de investimento é cobrada: 
a) Com base no desempenho global da carteira, em relação a um índice de mercado. 
b) Com base no desempenho mensal da carteira, em relação a um índice de mercado. 
c) Sobre o valor total da aplicação de cada cotista, independentemente do resultado 
auferido 
d) Sobre o valor total da aplicação de cada cotista, dependendo do resultado auferido 
 
58. Para oferecer a aquisição de cotas de um Fundo de Investimento em Participações 
a seus clientes, um AAI precisa saber se o cliente é um (a) _________________ , o 
que torna um investidor _______________ , pois são os únicos autorizados a investir 
neste tipo de Fundo. 
a) PF ou PJ que possua investimentos financeiros em valor superior R$ 1.000.000,00 e 
ateste por escrito seu tipo profissional. 
b) AAI, administrador de carteira ou consultor de valores mobiliários autorizados pela 
CVM / qualificado. 
c) AAI, administrador de carteira ou consultor de valores mobiliários autorizados pela 
CVM, profissional. 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce
d) PF ou PJ que possua investimentos financeiros em valor superior a R$ 1.000.000,00 
e ateste por escrito seu tipo de profissional qualificado 
 
59. A distribuição de cotas de fundo de investimento em Direitos Creditórios (FIDC) 
aberto, ________________ será realizada por ______________________ . 
a) Independe / corretoras ou distribuidoras de valores mobiliários 
b) Depende / banco de investimento 
c) Independe / bolsa de valores 
d) Depende / banco múltiplo 
 
60. Uma empresa tomadora de recursos negocia sua carteira de recebíveis com uma 
empresa criada especialmente para isso denominada: 
a) Sociedade de propósitos específicos 
b) Banco de investimento 
c) Banco múltiplo 
d) Sociedade de credito, financiamento e investimento 
 
61. O percentual máximo de cotas que podem ser detidas por um único cotista de um 
Clube de investimento é: 
a) 40% 
b) 25% 
c) 50% 
d) 10% 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Usuario
Realce
Usuario
Realce
Usuario
Realce