P-GCS-03-F-04g - Check- List de Auditoria de SGI - ISO 90012015, ISO 140012015 e ISO 450012018 - Rev 0

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SGI
		Check- List de Auditoria de SGI - ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 						P-GCS-03-F-04g
Rev.0
	DATA:		AUDITORES:
	CLÁUSULA	QUESTÃO DE AUDITORIA	PONTUAÇÃO			EVIDÊNCIA DE AUDITORIA	OBSERVAÇÃO
			CONFORME	OM	NC
	SEÇÃO 4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO		Marque X
Rosimira Araújo: Ana Cristina:
Marque x para a resposta encontrada.
						
Rosimira Araújo: Ana Cristina:
Descreva as evidências encontradas de acordo com a pontuação	
Rosimira Araújo: Ana Cristina:
O campo obsevações serve para sugestões de melhorias ou oportunidades detectdas	4.1 - ISO 9001 - Entendendo a organização e seu contexto
4.1 - ISO 14001 -Entendendo a organização e seu contexto
4.1 - ISO 45001 - Compreensão da organização e seu contexto 
	4.1 Entendendo a organização e seu contexto / Compreensão da organização e seu contexto 
	A Organização determinou questões externas e internas relevantes para sua finalidade e sua direção estratégica que afetam sua capacidade de alcançar o (s) resultado (s) pretendido (s) de seu SGI?
A Organização monitora estas questões externas e internas?
	4.2 - ISO 9001 - Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas
4.2 - ISO 14001 - Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas
4.2 - ISO 45001 - Compreensão das necessidades e expectativas dos trabalhadores e outras partes interessadas 
	4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas / Compreensão das necessidades e expectativas dos trabalhadores e outras partes interessadas 	A Organização determina as partes interessadas que são relevantes para o SGI? 
A Organização determina os requisitos dessas partes interessadas que são relevantes para o SGI?
A Organização monitora e revê informações sobre essas partes interessadas e seus requisitos relevantes?
A organização determina a necessidade e as expectativas relevantes (por exemplo, requisitos) dos trabalhadores e outras partes interessadas?
A organização determina quais destas necessidades e expectativas são, ou podem tornar-se, requisitos legais e outros requisitos?
	4.3 - ISO 9001 - Determinando o escopo do sistema de Gestão da Qualidade
4.3 - ISO 14001 - Determinação do escopo do SGA
4.3 - ISO 45001 - Determinação do escopo do sistema de gestão de SSO 
	4.3 Determinando o escopo do Sistema de Gestão Integrado; 	Os limites e a aplicabilidade do SGI foram usados para estabelecer o escopo da organização?
Quando determinou este escopo, a organização: 
a) Considerou as questões internas e externas referidas em 4.1?
b) Levou em consideração os requisitos legais referidos em 4.2?
c) Levou em consideração as suas unidades organizacionais, funções e limites físicos ?
d) Levou em consideração a sua autoridade e capacidade de exercer controle e influência?
e) Levou em consideração as atividades planejadas ou relacionadas ao trabalho?
f) O sistema de gestão inclui as atividades, produtos e serviços sobre os quais a organização tem controle ou influência, que podem impactar o desempenho de SGI da organização?
g) O escopo é disponibilizado como informação documentada?
	4.4 - ISO 9001 - Sistema de Gestão de Qualidade e seus processos.
4.4 - ISO 14001 - Sistema de gestão ambiental
4.4 - ISO 45001 - Sistema de gestão de SSO
	4.4.1 ( ISO 9001) Estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente um Sistema de Gestão de Qualidade 
4.4 (ISO 14001) Sistema de gestão ambiental
4.4 (ISO 45001) Sistema de gestão de SSO	Como o SGI foi estabelecido? Mostre como isso é implementado.
Como é mantido e continuamente melhorado? 
Como os processos foram determinados e como eles interagem?
Quais são os critérios, métodos, medição e desempenho relacionado a Indicadores necessários para operar esses processos? 
Que recursos são necessários e como estes são disponibilizados? 
Como são as responsabilidades e autoridades atribuídos para esses processos? 
Como são as consultas e participações de funcionários?
Como os riscos e as oportunidades são considerados e que planos são feitos para implementar ações para enfrentá-los? 
	4.4.2 (ISO 9001) Manter e reter informações documentadas para apoio das operações e seus processos.	Que informações documentadas existem para apoiar o funcionamento dos processos? Como é mantida esta informação documentada? 
	SEÇÃO 5. LIDERANÇA
	5.1 - ISO 9001 - Liderança e comprometimento
5.1 - ISO 14001 - Liderança e comprometimento
5.1 - ISO 45001 - Liderança e comprometimento
	5.1.1. (9001) Generalidades
5.1 (14001 e 45001) Liderança e Comprometimento	Como a Alta Direção demonstra liderança e comprometimento em relação ao SGI?
a) Assume a responsabilidade na prestação de contas pela eficácia do SGI?
b) Assegura que a Política de SGI e os objetivos do SGI sejam estabelecidos e compatíveis com a direção estratégica e o contexto da organização?
c) Assegura a integração dos requisitos do SGI nos processos de negócios da organização?
d) Assegura que os recursos necessários para estabelecer, implementar, manter e melhorar o SGI estejam disponíveis?
e) Comunica a importância de uma gestão eficaz do SGI e da conformidade com os requisitos?
f) Assegura que o SGi atinja os resultados pretendidos?
g) Dirige e apoia as pessoas para contribuir com a eficácia do SGI?
h) Assegura e promove a melhoria contínua?
i) Apoia outras funções relevantes da gestão, para demonstrar sua liderança, uma vez que se aplica às suas áreas de responsabilidade?
j) Assume a responsabilidade geral e a responsabilização pela prevenção de lesões e problemas de saúde, relacionados ao trabalho, bem como pelo fornecimento de locais de trabalho e atividades seguras e saudáveis?
k) Protege os trabalhadores das represálias ao relatar incidentes, perigos, riscos e oportunidades?
l) Assegura que a organização estabeleça e implemente um processo de consulta e participação de trabalhadores?
m) Apoia o estabelecimento e o funcionamento dos comitês de saúde e segurança?
	5.1.2 (9001) - Foco no cliente.	A Alta Direção assegura que os requisitos do cliente são determinados e atendidos com o propósito de manter ou aumentar a satisfação do cliente?
A Alta Direção assegura que os riscos e oportunidades que possam afetar a conformidade de produtos e serviços e a capacidade de aumentar a satisfação do cliente sejam determinados e abordados?
	5.2 - ISO 9001 - Política
5.2 - ISO 14001 - Política Ambiental
5.2 - ISO 45001 -Política de SSO
	5.2.1 (9001) Desenvolvendo a política da qualidade
5.2 (14001) Política Ambiental
5.2 (45001) Política de SSO	Como a alta gerência estabelece, implementa, revê e mantém a Política de SGI?
Na Política de SGI está incluso:
 - Compromisso de atender os seus requisitos legais e outros requisitos aplicáveis , incluindo a prevenção da poluição e outros compromissos específicos?
 - Compromisso em proporcionar condições de trabalho seguras e saudáveis para prevenção de lesões e problemas de saúde relacionados ao trabalho?
 - Compromisso com a melhoria contínua do sistema de gestão integrado para aumentar o desempenho ambiental?
 - Compromisso de eliminar perigos e reduzir os riscos do SGI?
 - Compromisso com a melhoria contínua do SGI?
 - Compromisso de consulta e participação dos trabalhadores e, se existirem, dos representantes dos trabalhadores?
 - É apropriada ao propósito, tamanho e contexto da organização e à natureza específica de dos riscos e oportunidades do SGI?
Na Política é fornecida uma estrutura para o estabelecimento dos objetivos do SGI?
	5.2.2 (9001) Comunicando a política da qualidade.
5.2 (14001) Política Ambiental
5.2 (45001) Política de SSO	A organização comunica a Política de SGI?
A política de SGI está disponível como informação documentada é comunicada dentro da organização, está disponível para as partes interessadas?
	5.3 - ISO 9001 - Papéis, responsabilidade e autoridades organizacionais
5.3 - ISO 14001 - Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais
5.3 - ISO 45001 - Funções, responsabilidades e autoridades organizacionais
	5.3 (9001e 14001) Papéis, responsabilidade e autoridades organizacionais;
5.3 (45001) Funções, responsabilidades e autoridades organizacionais; 	Como a alta gerência garante que responsabilidades e autoridades para funções são atribuídas, comunicadas e entendidas dentro da organização?
Assegura que o SGI está em conformidade com as Normas ISO?
Os trabalhadores em cada nível da organização assumem as responsabilidades pelos aspectos do SGI sobre os quais eles têm controle?
A Alta Direção atribuiu responsabilidade e autoridade para relatar sobre o desempenho do SGI para a Alta Direção?
	5.4 - ISO 45001 - Consulta e participação de trabalhadores
	5.4 (45001) Consulta e participação de trabalhadores	Há processo estabelecido, implementado e mantido para consulta e participação dos trabalhadores, em todos os níveis e funções aplicáveis, e, se existirem, dos representantes dos trabalhadores, no desenvolvimento, planejamento, implementação, avaliação de desempenho e ações de melhoria do SGI?
Esse processo considera o fornecedimento de mecanismos, tempo, treinamento e recursos necessários para consulta e participação, bem como acesso oportuno a informações claras, compreensíveis e relevantes sobre o SGI?
Obstáculos e barreiras à participação são minimizados ou removidos? Exemplo: falhas à falta em responder a insumos e sugestões dos trabalhadores, barreiras de idioma ou de grau de instrução, represálias ou ameaças de represálias e políticas ou práticas que desencorajem ou penalizem a participação dos trabalhadores.
Nesse processo são enfatizados:
1) determinação das necessidades e expectativas das partes interessadas?
2) estabelecimento da política de SGI?
3) atribuição das funções, responsabilidades e autoridades organizacionais, como aplicável?
4) determinação de como cumprir os requisitos legais e outros requisitos?
5) estabelecimento de objetivos do SGI e planejamento de seu atingimento?
6) determinação de controles aplicáveis de terceirização, aquisição e contratados?
7) determinação do que precisa ser monitorado, medido e avaliado?
8) planejamento, estabelecimento, implementação e manutenção de programas de auditoria?
9) asseguramento da melhoria contínua?
São enfatizadas a participação de trabalhadores de níveis não gerenciais no seguinte na determinação dos mecanismos para sua consulta e participação, na identificação dos perigos e avaliação dos riscos e oportunidades, na determinação de ações para eliminar os perigos e reduzir os riscos de correlacionados com saúde e segurança, nas questões de determinação de requisitos de competência, necessidade de treinamento, treinamentos e avaliação de treinamento, na determinação do que precisa ser comunicado e como isso será feito, na determinação de medidas de controle e sua efetiva implementação e uso e na investigação de incidentes e não conformidades e determinação de ações corretivas?
	SEÇÃO 6. PLANEJAMENTO
	6.1 - ISO 9001 / ISO 14001 / ISO 45001 - Ações para abordar riscos e oportunidades
	6.1 (ISO 9001) Ações para abordar riscos e oportunidades.
	Como são as questões internas e externas e interessados considerados no Planejamento para o SGQ?
	6.1.1 (9001) Determinar os riscos e oportunidades a serem abordados
6.1.1 (ISO 14001 e ISO 45001) - Generalidades	Como são considerados o contexto, as partes interessadas, o escopo do SGI nos riscos e oportunidades?
Os riscos e oportunidades levam em consideração aqueles relacionados aos seus aspectos ambientais, requisitos legais e outros requisitos, bem como questões dos aspectos ambientais e de como prevenir ou reduzir efeitos indesejáveis incluindo o potencial para condições ambientais externas que afetem a organização?
Como são abordadas as questões de perigos e riscos de saúde e segurança?
Como são abordados nos riscos e oportunidades potenciais situações de emergência, incluindo aquelas que podem ter um impacto ambiental?
Como o alcance da melhoria contínua é considerada na abordagem dos risco e oportunidades?
Como são mantidos as informações documentadas dos riscos e oportunidades, bem como as ações correlacionadas de forma a demonstrar que são realizadas conforme o planejado no atingimento dos resultados pretendidos?
Como são avaliados os riscos e oportunidades relevantes para SGI, associados às mudanças na organização, aos seus processos? Os riscos e oportunidades associados às mudanças foram avaliados antes da implementação da referida mudança?
	6.1.2 (9001) Planejar, abordar riscos e oportunidades, integrar , implementar e avaliar a eficácia das ações.
6.1.2 (14001) Aspectos ambientais	Como são tomadas as medidas para enfrentar os riscos e as oportunidades determinadas como adequadas ao impacto potencial na conformidade de produtos e serviços?
Como são considerados no processo de avaliação de aspectos ambientais as questões de mudanças, incluindo desenvolvimentos planejados ou novos, e atividades, produtos e serviços novos ou modificados?
Como são abordados na avaliação os aspectos ambientais considerados como significativos e os critérios para avaliá-los?
Como são considerados , nos aspectos ambientais, a perspectiva de ciclo de vida, incluindo aquisição de matpria-prima, produção, transporte/entrega, uso, tratamento pós-uso e disposição final?
Descrever como é mantida evidência da avaliação dos aspectos e impactos ambientais associados, critérios utilizados para determinar seus aspectos ambientais significativo.
	6.1.2 (45001) Identificação de perigo e avaliação de riscos e oportunidades 
	6.1.2.1 (45001) Identificação de perigo	Como são considerados no processo de avaliação dos perigos e riscos, nas seguintes questões: 
São consideradas as questões correlacionadas com fatores sociais (incluindo carga de trabalho, horário de trabalho, vitimização, assédio e bullying), liderança e cultura da organização?
São consideradas as atividades e situações de rotina e não rotineiras, incluindo perigos decorrentes de infraestrutura, equipamentos, materiais, substâncias e condições físicas de local de trabalho; projeto de produtos e serviços, pesquisa, desenvolvimento, ensaios, produção, montagem, construção, entrega de serviços, manutenção e disposição?
São considerados os faotres humanos, incidentes anteriores relevantes, internos ou externos à organização, incluindo emergências e suas causas, potenciais situações de emergência?
São considerados o acesso ao local de trabalho e suas atividades, incluindo trabalhadores,contratados, visitantes e outras pessoas da vizinhança, trabalhadores em um local que não esteja sob controle direto da organização?
São consideradas as instalações, maquinário/equipamentos, procedimentos, operacionais e organização do trabalho, incluindo sua adaptação às necessidades e capacidades dos trabalhadores envolvidos?
São consideradas as situações não controladas pela empresa e que ocorram nas imediações do local de trabalho, que possam causar lesões e problemas de saúde às pessoas no local de trabalho, mudanças reais ou propostas na organização, operações, processos, atividades e mudanças no conhecimento e informações sobre perigos?
	6.1.2.2 (45001) Avaliação dos riscos de SSO e outros riscos para o sistema de gestão de SSO	Como é implementado e mantido o processo de avaliação dos riscos e oportunidades do SGI?
Como a metodologia e os critérios usados para a avaliação dos riscos correlacionados demonstram coerência com o escopo, natureza e cronograma e como asseguram que são proativos ao invés de reativos e que são utilizados de forma sistemática?
Qual a Informação documentada mantida e retida no processo de avaliação de riscos e oportunidades?
	6.1.2.3 (45001) Avaliação de oportunidades de SSO e outras oportunidades do sistema de gestão 
de SSO
	Como é realizado o processo de avaliação de riscos e oportunidades de saúde e seguranlca para melhorar o desempenho, considerando mudanças planejadas, oportunidades de adaptação, oporunidade de eliminação de perigos e redução de riscos de saúde e segurança e melhorias para o SGI?
	6.1.3 - ISO 14001 - Requisitos legais eoutros requisitos
6.1.3 - ISO 45001 - Determinação dos requisitos legais e outros requisitos de SSO
	6.1.3 (ISO 14001) - Requisitos legais e outros requisitos
6.1.3 (ISO 45001) Determinação dos requisitos legais e outros requisitos de SSO
	Como a empresa tem acesso aos requisitos legais e outros requisitos relacionados a seus aspectos ambientais, perigos, riscos de saúde e segurança e ao SGI?
Como é avaliada se o requisito legal ou outro requisito é aplicável à organização e como é determinada a comunicação dos que são aplicáveis?
De que forma a empresa considera os requisitos legais e outros requisitos o estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente seu SGI?
Como é retida a informação documentada sobre os requisitos legais e outros requisitos e como é atualizado para refletir quaisquer mudanças?
	6.1.4 - ISO 14001 - Planejamento de ações
6.1.4 - ISO 45001 - Plano de Ação
	6.1.4 (14001) Planejamento de ações
6.1.4 (45001) Plano de Ação	Como a empresa planeja ações para os aspectos ambientais significativos, os requisitos legais e outros requisitos, os riscos e oportunidades identificados e respostas a situações de emergência ?
Como realiza a integração e implementação das ações nos processos do SGI?
Como avalia a eficácia destas ações?
	6.2 - ISO 9001 - Objetivos da qualidade e o planejamento para alcançá-los.
6.2 - ISO 14001 - Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los.
6.2 - ISO 45001 - Objetivos de SSO e planejamento para alcançá-los
	6.2.1 (9001) Estabelecer objetivos da Qualidade nas funções, nívies e processos pertinentes ao Sistema de Qualidade;
6.2.1 (14001) Objetivos ambientais
6.2.1 (45001) Objetivos de SSO	Onde estão as informações documentadas sobre os objetivos do SGI? 
Estão disponíveis estes nos Processos?
São consistentes com a Política de SGI? 
São mensuráveis e possuem indicador?
Levam em consideração os requisitos aplicáveis, resultados da avaliação de riscos e oportunidades, resultados de consulta com trabalhadores e, se existirem, dos representantes dos trabalhadores??
De que forma são monitorados?
Como são comunicados?
Como são atualizados?
	6.2.2 (9001) Planejar e organizar como alcançar seus objetivos
6.2.2 (14001) Planejamento de ações para alcançar os objetivos ambientais
6.2.2 (45001) Planejamento para atingir os objetivos de SSO	Existe um plano de ação com metas, recursos, responsável e prazo para o atingimento dos objetivos?
Como são avaliados e integrados no SGI?
	6.3 - ISO 9001 - Planejamento de Mudanças
	6.3 (ISO 9001) Planejamento de Mudanças	Como as mudanças são planejadas? São avaliados os riscos e a integridade do SGQ?
	SEÇÃO 7. APOIO, SUPORTE
	7.1 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Recursos
	7.1 (14001 e 45001) Recursos
7.1.1. (9001) Generalidades	Demonstrar como os recursos são determinados para o estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do SGI
	7.1.2 (9001) Pessoas	Como a organização fornece pessoas necessárias para atender consistentemente os requisitos legais e regulamentares para o SGQ, incluindo os processos necessários?
	7.1.3 (9001) Infraestrutura	Como a organização determina, fornece e mantém a infraestrutura para a operação de processos para alcançar produtos e conformidade de serviço?
	7.1.4 (9001) Ambiente para operações dos processos	Como a organização determina, fornece e mantém o ambiente para a operação de processos para alcançar produtos e conformidade de serviço?
	7.1.5 - ISO 9001 - Monitorando/ medindo os recursos
	7.1.5.1 (9001)Generalidades	Como os recursos são determinados para garantir um monitoramento válido e confiável e a obtenção de resultados, quando utilizados?
Como a Organização garante que os recursos sejam adequados para o monitoramento específico e as atividades de medição e sejam mantidos para garantir a adequação contínua à finalidade?
	7.1.5.2 (9001) Rastreabilidade das medições	Os instrumentos de medição são: Verificados ou calibrados em intervalos especificados em relação aos padrões nacionais ou internacionais de medição? Como os instrumentos de medição são identificados para determinar seus status de calibração? Existe Informação documentada para a base de calibração ou verificação onde não existem padrões.
	7.1.6 (9001) Conhecimento organizacional.	Como a Organização determina o conhecimento necessário para a operação dos processos? O conhecimento necessário para obter a conformidade dos produtos e serviços?
Como a Organização mantém esse conhecimento e como o disponibiliza na medida do necessário?
Como a Organização adquire conhecimentos adicionais ao abordar as mudanças nas necessidades e tendências?
	7.2 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Competência
	7.2 (ISO 9001, 14001 e 45001) Competência	Como a organização determina as competências necessárias para manter o SGI e como assegura essas competências educação, treinamento ou experiência apropriados, para as pessoas que realizam trabalho sob o seu controle, que afete seu desempenho ambiental, de qualidade e de saúde e segurança?
Como a organização determina medidas para competências necessárias para a capacidade de cumprir com seus requisitos legais e outros requisitos?
Como são determinadas as necessidades de treinamento associadas aos seus aspectos ambientais, habilidades para identificar perigos e ao seu SGI?
Quais medidas são adotadas para adquirir e manter a competência necessária e avaliar a eficácia das ações tomadas?
Quais informações documentadas são retidas para demonstrar as competências das pessoas?
	7.3 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Conscientização
	7.3 (ISO 9001, 14001 e 45001) Concientização	Como as pessoas são informadas sobre a Política e objetivos do SGI?
Como são conscientizadas sobre suas contribuições para a eficácia e melhorias de desempenho do SGI, das implicações e potenciais consequências de não estarem em conformidade com os requisitos do sistema de gestão?
Como são informadas sobre os incidentes e resultados das investigações relevantes para eles, sobre os perigos, riscos de SSO e ações determinadas que sejam relevantes para eles e sobre a capacidade de se afastarem das situações de trabalho que considerem que apresentam um perigo iminente e grave para sua vida ou para sua saúde?
	7.4 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Comunicação
	7.4 (9001) Comunicação
7.4.1 (14001 e 45001) Generalidades	Como a Organização determina as comunicações internas e externas relevantes para o SGI?
Como a Organização determina o que será comunicado, quando comunicar, a quem comunicar, como comunicar, levando em consideração seus requisitos legais e outros requisitos, comunicações internas nos vários níveis e funções, contratados, visitantes e outros partes interessadas e as questões do SGI?
Como são consideradas as opiniões das partes interessadas externas nos processos de comunicação?
Coletar evidências que demonstrem essa comunicação
	7.4.2 (14001 e 45001) Comunicação Interna	Quais comunicações internas relevantes de meio ambiente e de saúde e segurança, incluindo mudanças?
Quais comunicações internas demonstram que os os trabalhadores contribuem para a melhoria contínua do SGI?
	7.4.3 (14001 e 45001) Comunicação externa	Quais evidências de realização de comunicação externa sobre questões relevantes do SGI?
Essas evidências incluem comunicação de requisitos legais e outros requisitos?
	7.5 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Informação documentada
	7.5.1 (9001, 14001 e 45001) Generalidades	Quais informações documentadas se determinou pela organização como sendo necessárias para as efetividades do SGI?
Quais informações documentadas você tem como exigência (considera-se os requisitos legais e competências dos trabalhadores)?
Quais informações documentadas você tem como sendo necessárias para a eficácia do SGI?
	7.5.2 (9001, 14001 e 45001) Criando e atualizando	Procure por informações documentadas contendo: Identificação; Descrição; formato.
Mostre-me como as informaçõesdocumentadas são revisadas e aprovadas para adequação e ajuste?
	7.5.3 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Controle de informação documentada
	7.5.3.1 (9001) Organização garante que os documentos são atualizados
7.5.3 (14001 e 45001) Controle de Informação documentada	Como a organização disponibiliza a informação documentada adequado para uso no momento e local necessário?
A organização controla a documentação?
Demonstre como as informações documentadas são revisadas e aprovadas para adequação.
Como é protegido seu documento:
Está adequadamente protegido contra perda de informação?
É protegida a informação de confidencialidade, contra o uso indevido ou perda de integridade.
	7.5.3.2 (9001) Controle da documentação 
7.5.3 (14001 e 45001) Controle de Informação documentada	A organização controla a documentação?
A informação documentada tem controlada a distribuição, acesso, recuperação e uso?
Como são considerados o armazenamento e preservação, incluindo a preservação da legibilidade; controle de alterações (por exemplo, controle de versão), retenção e disposição?
Considere também na amostragem a informação documentada de origem externa, determinada pela organização como necessária para o SGI, a qual deve ser identificada e 
e controlada.
	SEÇÃO 8 . OPERAÇÃO
	8.1 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Planejamento e controle operacional
	8.1 Planejamento e controle operacional	Como são implementados, controlados e mantidos os processos necessários para atender aos requisitos do SGI e de produtos e serviços?
Como os requisitos de produtos e serviços, requisitos legais e outros requisitos, bem como os critérios do SGI são determinados?
Como os critérios de processos e aceitação de produtos e serviços são finalizados?
Quais são os critérios estabelecidos para os processos do SGI?
Quais informações documentadas são mantidas e retidas de forma a demonstrar a realização dos processos conforme o planejado? 
Como os processos terceirizados são controlados ou influenciados?
De que forma a empresa demonstra a coerência com o ciclo de vida do produto?
Como a empresa comunica os requisitos ambientais pertinentes para provedores externos incluindo contratados? Considerar as informações de aspectos e impactos significativos associados com o transporte ou entrega, uso, tratamento pós-uso e disposição final dos seus produtos e serviços.
Quais adaptações foram feitas no trabalho para os trabalhadores?
	8.1.2 (45001) Eliminar perigos e reduzir riscos de SSO	Como são estabelecidos, implementados e mantidos processos para eliminação de perigos e redução de risco de SSO, considerando substituição por processos, operações, materiais ou equipamentos menos perigosos, utilização de controles de engenharia e reorganização do trabalho, utilização de controles administrativos, incluindo treinamento e utilização de EPI adequado?
	8.1.3 (45001) Gestão de Mudança	Como são estabelecidos, implementados e mantidos processos para gestão de mudanças?
Esse processo considera as questões de novos produtos, serviços e processos, ou mudanças em produtos, serviços e processos existentes, incluindo local de trabalho, organização e condições de trabalho, equipamentos e força de trabalho?
Esse processo considera as questões de mudanças nos requisitos legais e outros requisitos, mudanças no conhecimento ou informações sobre perigos e riscos de SSO e desenvolvimento de conhecimento e tecnologia?
	8.1.4 (45001) Aquisição
	8.1.4.1 (45001) Generalidades	Como é implementado e mantido o processo para o controle de aquisição de produtos e serviços, a fim de assegurar a sua conformidade com o SGI?
	8.1.4.2 (45001) Contratados	Como a empresa coordena e assegura que os processos de aquisição com seus contratados tem a identificação de perigos os riscos são avaliados e controlados controlar os riscos de SSO decorrentes das atividades e operações contratadas que impactam a organização, nos trabalhadores contratados e outras partes interessadas no local de trabalho?
Quais são os e critérios de saúde e segurança ocupacional aplicados para a seleção de contratados?
	8.1.4.3 (45001) Terceirização	Como a empresa assegura que seus procedimentos de terceirização são consistentes com os requisitos legais e outros requisitos, e com o atingimento dos resultados pretendidos do sistema de gestão de SSO?
Quais controles são implementados nesse processo?
	8.2 - ISO 9001 - Requisitos para produtos e serviços
8.2 - ISO 14001 - Preparação e resposta a emergências
	8.2 (14001 e 45001) Preparação e resposta a emergências	Como são estabelecidas as respostas planejadas em situações de emergência e tomar ações para prevenir ou mitigar as consequências decorrentes de situações de emergência e ao potencial impacto ambiental e de saúde e segurança?
Há evidência de realização de treinamento?
Há evidência de realização de simulado?
Há evidência de realização de avaliação de desempenho do simulado e revisado o ajuste necessário?
Foi comunicado aos trabalhadores sobre deveres e responsabilidades em questões de emergência?
De que forma a empresa evidencia o treinamento relacionado à preparação e resposta a emergências incluindo pessoas que realizam trabalho sob o seu controle?
É levada em consideração nesse processo a comunicação com contratados, visitantes, serviços de emergência, autoridades governamentais e a comunidade local?
	8.2.1 (9001) Comunicação com o cliente	Como a Organização comunica informações relacionadas a: Produtos; Serviços; Contratos; Manuseio ou tratamento de propriedade do cliente; Requisitos específicos para ações de contingência?
	8.2.2 (9001) Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços	Qual é o processo para determinar os requisitos de produtos e serviços a serem oferecidos a clientes em potencial?
Como se estabelece, implementa e mantém este processo?
Como se define os requisitos de produtos e serviços, incluindo requisitos estatutários e regulatórios?
Como se garante que tem a capacidade de atender aos requisitos definidos e substanciar quaisquer reivindicações por seus produtos e serviços?
	8.2.3 - ISO 9001 - Analise critica de requisitos relativos a produtos e serviços.
	8.2.3.1 (ISO 9001) A organização deve garantir que tenha a capacidade de atender aos requisitos de produtos e serviços a serem oferecidos aos clientes. 	Como se revisa: os requisitos do cliente para entrega e pós-entrega?
Requisitos necessários para o uso especificado ou previsto pelos clientes, quando conhecidos; Requisitos estatutários e regulamentares adicionais aplicáveis a produtos e serviços; Qualquer outro contrato ou requisitos de pedido.
	8.2.3.2 (ISO 9001) A organização deve reter informações documentadas, conforme aplicável.	Como se resolve os requisitos de contrato ou pedido que diferem daqueles previamente definidos? 
	8.2.4 (ISO 9001) Mudanças nos requisitos de produtos e serviços.	Como a Organização assegura que a informação documentada pertinente e pessoas tomem consciência de mudanças quando os requisitos de produtos e serviços são alterados?
	8.3 - ISO 9001 - Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços.
	8.3.1 (ISO 9001) Generalidades	Como você estabelece, implementa e mantém um processo de design e desenvolvimento (onde os requisitos detalhados de seus produtos e serviços ainda não estão estabelecidos ou definidos pelo cliente ou outras partes).
Informação adicional:
Quando os requisitos detalhados dos produtos e serviços da organização ainda não estiverem estabelecidos ou não forem definidos pelo cliente ou por outras partes interessadas, de modo que sejam adequados à produção ou prestação de serviços subsequentes, a organização deve estabelecer, implementar e manter um projeto e
processo de desenvolvimento.
	8.3.2 (ISO 9001) Planejamento e Desenvolvimento de projetos.	Como a organização considera: 
- A natureza, duração e complexidade das atividades; 
- Requisitos que especificam estágios específicos do processo, incluindo revisões aplicáveis;
- Verificação e validação necessárias; Responsabilidadese autoridades;
- Como as interfaces são controladas entre indivíduos e partes;
 - A necessidade de envolvimento de clientes e grupos de usuários. 
Mostrar informações documentadas que confirmam que os requisitos de design e desenvolvimento foram atendidos.
	8.3.3 (ISO 9001) Entradas de projeto e desenvolvimento.	Como a organização determina:
Requisitos essenciais para o tipo de produtos e serviços sendo projetados e desenvolvido, incluindo, se aplicável:
Requisitos funcionais e de desempenho;
Requisitos estatutários e regulamentares; 
Padrões ou códigos de prática onde há um compromisso de implementar; 
Recursos internos e externos necessários para a concepção e desenvolvimento de produtos e serviços; 
Potenciais consequências do fracasso; 
Nível de controle esperado do processo de projeto e desenvolvimento pelos clientes e outras partes relevantes. 
Como se determina que os insumos são adequados, completos e não ambíguos para projeto e desenvolvimento? 
Como se resolve conflitos entre insumos?
	8.3.4 (ISO 9001) Controles de projetos e desenvolvimentos.	Como os controles aplicados ao processo de projeto e desenvolvimento são garantidos:
Os resultados alcançados pelas atividades de design e desenvolvimento estão claramente definidos?
Revisões de design e desenvolvimento são realizadas conforme o planejado? 
As saídas atendem aos requisitos de entrada por verificação / validação é realizada para garantir que os produtos e serviços resultantes são capazes de atender aos requisitos para a aplicação especificada ou uso pretendido (quando conhecido)?
	8.3.5 (ISO 9001) Saídas de projeto e desenvolvimento.	Como se garante que as saídas de projeto e desenvolvimento atendam aos requisitos de entrada para projeto e desenvolvimento?
São adequados para os subsequentes processos para o fornecimento de produtos e serviços?
Incluir ou referenciar requisitos de monitoramento e medição e critérios de aceitação, conforme aplicável?
Garantir que os produtos a serem produzidos, ou os serviços a serem fornecidos, sejam adequados para o propósito pretendido e seu uso seguro e adequado? 
Procure as informações documentadas que resultam do processo de design e desenvolvimento.
	8.3.6 (ISO 9001) Mudanças de projeto e desenvolvimento	Como se analisa, controla e identifica as alterações feitas nas entradas e saídas do projeto durante o projeto e desenvolvimento de produtos e serviços, garantindo nenhum impacto na conformidade com os requisitos?
Procurar por informações documentadas para alterações de design e desenvolvimento. 
	8.4 - ISO 9001 - Controle de processos, produtos e serviços fornecidos externamente.
	8.4.1 (ISO 9001) Generalidades	Como a organização assegura que os processos, produtos e serviços fornecidos externamente estejam de acordo com os requisitos especificados?
Como a Organização estabelece e aplica critérios para avaliação, seleção, monitoramento de desempenho e reavaliação de provedores externos?
Como a Organização avalia sua capacidade de fornecer processos ou produtos e serviços de acordo com os requisitos especificados?
Quais informações documentadas você tem sobre os resultados das avaliações, monitoramento de desempenho e reavaliação de provedores externos?
	8.4.2 (ISO 9001) Tipo e extensão do controle.	Que verificação ou outras atividades você tem para garantir que os processos, produtos e serviços fornecidos externamente não prejudiquem sua capacidade de fornecer produtos e serviços de forma consistente aos seus clientes?
	8.4.3 (ISO 9001) Informação para provedores externos.	Como a Organização se comunica com provedores externos?
Competência do pessoal, incluindo a qualificação necessária?
	8.5 - ISO 9001 - Produção e provisão de serviços
	8.5.1 (ISO 9001) Controle de produção e provisão de serviços; 	Quais condições controladas a Organização tem para a produção e prestação de serviços, incluindo atividades de entrega e pós-entrega?
Mostrar condições controladas para:
a) a disponibilidade de informações documentadas sobre a definição das características dos produtos e serviços.
b) a disponibilidade de informações documentadas definindo as atividades a serem realizadas.
c) o uso e controle de infraestruturas adequadas e ambiente de processo.
	8.5.2 (ISO 9001) Identificação e Rastreabilidade; 	Que meios a organização usa para identificar as saídas do processo para garantir a conformidade dos produtos e serviços?
Como a Organização identifica o status das saídas do processo?
Quais informações documentadas de rastreabilidade você mantém?
	8.5.3 (ISO 9001) Propriedade pertence a clientes ou provedores externos.	Como você identifica, verifica, protege e protege a propriedade que é fornecida para uso ou incorporação em seus produtos ou serviços?
	8.5.4 (ISO 9001) Preservação;	Como a Organização garante a preservação das saídas do processo durante a produção e fornecimento de serviços para manter a conformidade com os requisitos do produto?
	8.5.5 (ISO 9001) Atividade pós-entrega.	Como você atende aos requisitos de atividades pós-entrega associadas a produtos e serviços?
	8.5.6 (ISO 9001) Controle de Mudanças; 	Como a Organização revisa e controla mudanças não planejadas para garantir a conformidade contínua com os requisitos especificados?
Quais informações documentadas podem ser mostradas pela Organização, que descrevem os resultados das revisões das mudanças, a alteração e quaisquer ações necessárias?
	8.6 - ISO 9001 - Liberação de produto e serviço
	8.6 (ISO 9001) Liberação de produto e serviço;	Como arranjos planejados foram implementados em etapas apropriadas para verificar se os requisitos de produtos e serviços foram atendidos.
Como a liberação de produtos e serviços é mantida até que as providências planejadas para a verificação da conformidade tenham sido satisfatoriamente concluídas. (Procure informações documentadas fornecendo rastreabilidade, autorizando a liberação de produtos e serviços.)
	8.7 - ISO 9001- Controle de saída não conformes.
	8.7.1 (ISO 9001) Certificar que as saídas não conformes sejam identificadas e controladas para prevenir seu uso ou entrega não pretendido 	Como você identifica e controla processos, produtos e serviços que não estão em conformidade com os requisitos, impedindo seu uso ou entrega não intencional?
Como você lida com saídas, produtos e serviços de processos não-conformes em termos de: Correção; Segregação, contenção, devolução ou suspensão do fornecimento de produtos e serviços?
Informando o cliente?
Obtendo autorização para uso como está?
Aceitação sob concessão?
Como você verifica a conformidade quando as saídas, produtos e serviços do processo são corrigidos após a não conformidade?
	8.7.2 (ISO 9001) Retenção de informação documentada.	Que informações documentadas você mantém após as ações tomadas para tratar de não conformidades.
	SEÇÃO 9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
	9.1 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Monitoramento, medição, análise e avaliação.
	9.1.1. (ISO 9001, 14001 e 45001) Generalidades	Como a organização determina:
O que precisa ser monitorado e medido (incluise requisitos legais e relacionadas a perigos, riscos e oportunidades de saúde, segurança, meio ambiente e qualidade, e o progresso dos objetivos e indicadores)?
Quando realizar monitoramento e medição?
Quais são os critérios para o monitoramento e medição? 
Quando os resultados devem ser analisados e avaliados?
Quais informações documentadas das atividades de monitoramento e medição são registradas?
Como a empresa garante que os instrumentos de medição e monitoramento utilizados para monitormaneto e medição dos itens de SGA, estão adequados quanto à calibração ou verificação?
Como a organização avalia o desempenho e a eficácia do SGI?
Como a empresa comunica interna e externamente as informações pertinentes sobre ao desempenho (incluindo ambiental)?
Demonstrar evidências que demonstrem reter informação documentada de monitoramento e medição do SGI e sua comunicação.
	9.1.2 (ISO9001) Satisfação do Cliente	Como a Organização monitora a percepção do cliente sobre o grau em que os requisitos foram atendidos?
Como a Organização obtém informações relacionadas às opiniões e opiniões dos clientes sobre seus produtos e serviços?
Quais os métodos para obter e usar essas informações a Organização tem?
	9.1.2 (ISO 14001 e 45001) Avaliação da conformidade
9.1.3 (ISO 9001) Análise e avaliação.	Como a saída de análise e avaliação é usada para: 
- Demonstrar conformidade de produtos e serviços aos requisitos legais e outros requisitos?
- Avaliar e melhorar a satisfação do cliente?
- Garantir conformidade e eficácia do SGI?
- Demonstrar que o planejamento foi implementado com sucesso?
- Avaliar o desempenho do processo?
- Avaliar o desempenho de provedores externos?
- Avaliar a conformidade e tomada de ações?
- Determinar a necessidade ou oportunidades de melhorias no SGI?
Quais são a frequência e o(s) método(s) para avaliação da conformidade?para avaliação da conformidade?
Onde os resultados da análise e avaliação são usados para fornecer insumos para revisão de gerenciamento?
Quais informações documentadas retidas demonstram os resultados da avaliação da conformidade?
	9.2 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Auditoria Interna.
	9.2.1 (ISO 9001) Programa de Auditoria Interna
9.2.1 (ISO 14001 e 45001) Generalidades
	As auditorias internas estão sendo realizadas em intervalos planejados?
Eles determinam se o SGI está em conformidade com os requisitos das normas e com os outros requisitos estipulados pela Organização?
Eles determinam se o SGI é efetivamente implementado e mantido? (Registros de revisão)?
	9.2.2 ( ISO 9001) Auditoria do sistema de gestão da Qualidade
9.2.2 (ISO 14001 e 45001) Programa de Auditoria Interna	As auditorias internas incluem a consideração a importância ambiental dos processos concernentes, as mudanças que afetam a organização, os métodos, responsabilidades, consultas, requisitos planejados e relatório, considerando também resultado das auditorias anteriores?
Foi considerado o escopo da auditoria?
Foram selecionados os auditores capacitados e com imparcialidade?
Como a empresa demonstra que os resultados das auditorias foram relatados aos gestores relevantes?
Quais evidências da implementação do programa de auditoria e dos resultados da auditoria?
Como a empresa demonstra que os resultados das auditorias foram relatados aos gestores relevantes e aos trabalhadores e, se existirem, aos representantes dos trabalhadores e outras partes interessadas relevantes?
Quais medidas foram adotadas para resolver as não conformidades e melhorar continuamente o desempenho do SGI?
Quais evidências da implementação do programa de auditoria e dos resultados da auditoria?
	9.3 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Análise crítica pela direção.
	9.3.1 (ISO 9001) - Generalidades.	Qual é a frequência que a alta gerência analisa o SGI da organização?
Como o SGI é considerado adequado e eficaz?
Quais tipos de informações são revisadas nas revisões de gerenciamento?
	9.3.2 (ISO 9001) Entradas da análise critica da direção.
9.3 ( ISO 14001 e 45001) Análise crítica pela direção.
	Qual evidência da última Análise crítica realizada?
A data está dentro da frequência estabelecida?
Os resultados relevantes da análise crítica foram comunicados aos trabalhadores e, se existirem aos representantes dos trabalhadores?
Os requisitos de entrada foram considerados?
 a) situação de ações provenientes de análises críticas anteriores pela direção
 b) informação sobre o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade, incluindo tendências relativas a:  1) satisfação do cliente e retroalimentação de partes interessadas pertinentes;
 c) mudanças em:
 - questões internas e externas que sejam pertinentes para o SGI
 - necessidades e expectativas das partes interessadas, incluindo os requisitos legais e outros requisitos
 - seus aspectos ambientais significativos
 - riscos e oportunidades
 d) extensão na qual os objetivos foram alcançados
 e) informações sobre o desempenho do SGI, incluindo tendências relativas a:
 - incidentes, não conformidades, ações corretivas e melhoria contínua;
 - resultados de monitoramento e medição;
 - atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos;
 - conformidade de produtos e serviços;
 - resultados de auditorias;
 - consulta e participação dos trabalhadores;
 - desempenho de provedores externos;
 f) a suficiência de recursos
 g) comunicações pertinentes das partes interessadas, incluindo reclamações
  h) a eficácia de ações tomadas para abordar riscos e oportunidades;
  i) oportunidades para melhoria.
Os requisitos de saída foram considerados? (conclusões sobre a contínua adequação, suficiência e eficácia do sistema de gestão ambiental; decisões relacionadas às oportunidades para melhoria contínua; decisões relacionadas a qualquer necessidade de mudanças no sistema de gestão ambiental, incluindo recursos; ações, se necessárias, quando não forem alcançados os objetivos ambientais; oportunidades para melhorar a integração do sistema de gestão ambiental com outros processos de negócios, se necessário; qualquer implicação para o direcionamento estratégico da organização).
	9.3.3 (ISO 9001) Saídas da análise critica da direção.
9.3 ( ISO 14001 e 45001) Análise crítica pela direção.	Quais informações documentadas da Organização têm como evidência de revisões de gerenciamento?
Os requisitos de saída da análise crítica foram considerados?
a) conclusões sobre a contínua adequação, suficiência e eficácia do SGI;
b) decisões relacionadas às oportunidades para melhoria contínua;
c) decisões relacionadas a qualquer necessidade de mudanças no SGI, incluindo recursos;
d) ações, se necessárias, quando não forem alcançados os objetivos; 
e) oportunidades para melhorar a integração do SGI com outros processos de negócios, se necessário;
f) qualquer implicação para o direcionamento estratégico da organização.
	SEÇÃO 10. MELHORIA
	10.1 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Generalidades
	10.1 (ISO 9001, 14001 e 45001) Generalidades	Como a organização determina e seleciona oportunidades de melhoria?
Quais ações necessárias a organização implementou para atender às exigências do cliente e melhorar a satisfação do cliente?
Como organização tem:
-Processos aprimorados para evitar não-conformidades?
-Melhoria de produtos e serviços, meio ambiente e saúde e segurança para atender aos requisitos conhecidos e previstos?
Quais ações necessárias a Organização implementou para atender às questões do SGI?
	10.2 Não Conformidade e ação corretiva.
	10.2.1 (ISO 9001) Não conformidade e ação corretiva
10.2 (ISO 14001) Não conformidade e ação corretiva
10.2 (ISO 45001) Incidente, não conformidade e ação corretiva 
	Qual o procedimento quando ocorre um incidente ou uma não conformidade?
O procedimento inclui emissão de relatórios, investigações e tomada de ações, para determinar e gerenciar incidentes e não conformidades?
Coletar evidências de não conformidades considerando as seguintes abordagems e tratativas:
- reação imediata para controlá-la e corrigi-la;
- participação de trabalhadores e outras partes interessadas na investigação de causa e ações corretivas das questões correlacionadas a saúde e segurança;
- lidar com as consequências, incluindo mitigar impactos ambientais adversos;
- Determinação se não conformidades similares existem ou se poderiam potencialmente ocorrer;
- Análise de causa, determinação e implantação das ações corretivas;
- reavaliação dos riscos;
- avaliação de riscos de saúde e segurança oriundos de perigos novos ou modificados;
- avaliação de eficácia;
- realização de mudanças no SGI;
- evidência de natureza do incidente ou não conformidade;
- evidência das ações tomadas e da avaliação da eficácia dessas ações.
	10.2.2 (ISO 9001) Informação documentada	Quais informações documentadas sobre ações corretivas, preventivasou melhorias?
	10.3 - ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 - Melhoria Contìnua
	10.3 (ISO 9001, 14001 e 45001) Melhoria Contìnua	Demonstrar que a Organização melhora continuamente a adequação e a eficácia do SGI.
 
Demonstrar que os resultados da análise e avaliação e os resultados da análise da gestão são considerados para confirmar se há áreas de desempenho insuficiente ou oportunidades que devem ser abordadas como parte da melhoria contínua e promoção cultural nas questões de SSO, participação de trabalhadores na gestão de SSO, 
Quais ferramentas e metodologias aplicáveis para investigar as causas de sub-desempenho e apoiar a melhoria contínua são selecionadas?
		Quantidade de identificações	0	0	0
	Após o preenchimento é necessário realizar um relatório de auditoria com os resultados encontrados, evidenciando sugestões de correção ou de oportunidades.
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