CORRUPÇAO E COMPLIANCE

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ATENÇÃO]  SÃO REGISTRADOS APENAS OS PONTOS DO PRIMEIRO TESTE QUE RESPONDER, OS DEMAIS SERÃO DESCONSIDERADOS  [ATENÇÃO]
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Questão 1 - Em relação à organização do Estado e da administração pública, julgue o item. As políticas de compliance no âmbito da administração pública objetivam garantir que os servidores públicos prestem contas, aos órgãos de controle, das atividades exercidas no âmbito de suas funções.*
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Errado
Certo
 
 
Questão 2 - Compliance é uma noção largamente utilizada no campo da ética empresarial e está associada à ideia, em sua concepção mais ampla, de que:*
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a) a lucratividade não é, nem pode ser, a finalidade única de uma empresa, ainda que seja um meio importante para sua sobrevivência.
b) a empresa é corresponsável pelas condutas ilícitas de todos os seus funcionários, inclusive criminalmente.
c) as empresas devem se empenhar em cumprir e fazer cumprir as regras internas e externas que regem suas atividades, incluindo as regras destinadas a prevenir e reprimir a corrupção.
 
d) as empresas de grande porte devem manter programas de responsabilidade social e dar-lhes visibilidade pública.
e) as empresas públicas, de Administração direta ou indireta, têm o dever de adequação à política governamental vigente em sua área de atuação.
 
Questão 3 - A adoção de um sistema de compliance no âmbito de uma determinada entidade pública significa:*
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a) uma alternativa para reparar prejuízos causados por corrupção praticada por seus agentes, assumido em acordo de leniência como sucedâneo de condenação pecuniária.
b) a utilização de indicadores para mensurar o atingimento de metas com o objetivo de conferir previsibilidade e confiabilidade à sua atuação, agregando valor à entidade.
c) a imposição de medidas restritivas, de ordem sancionatória, decorrentes de condenação por práticas de corrupção identificadas no âmbito da organização.
d) a adoção de um conjunto de disciplinas a fim de cumprir e se fazer cumprir as normas legais e regulamentares, bem como evitar, detectar e tratar quaisquer desvios ou inconformidades que possam ocorrer.
 
e) o compromisso de uma atuação socialmente responsável, cumprindo o papel de agente de governança corporativa em conjunto com os demais agentes estratégicos inseridos nesse sistema (stakeholders).
 
Questão 4 - A ética, enquanto processo administrativo, está ganhando cada vez mais espaço na abordagem organizacional. Organizações de grande, médio e pequeno porte buscam formas de se adequar a uma atuação pautada na ética. Trata-se de uma forma de garantir que as verbas sejam aplicadas com lisura desde o início. Até os editais públicos têm privilegiado a contratação de empresas com a presença de compliance ativo. O termo compliance, ou “estar em conformidade”, surgiu da busca pelo resgate da ética e significa:*
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a) implantar processos integrados que asseguram entradas processadas com planos de consequências.
b) cumprir a legislação e políticas/normas internas para prevenir ilícitos penais, administrativos e civis.
 
c) estabelecer sistemas de bônus executivo, vinculando seu ganho a resultados de longo prazo.
d) desenvolver políticas de Recursos Humanos que sejam permeadas pela visão do gerenciamento de riscos.
e) mapear o perfil comportamental de todos os funcionários selecionados e os comportamentos gerenciais.
 
QUESTÃO 5 - Assinale a alternativa cuja recomendação não deve constar no Código de Ética e de Conduta de uma empresa:*
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a) A empresa deve incentivar as pessoas a denunciarem atos ou atitudes que estejam em desacordo com o código de ética e de conduta da organização, premiando financeiramente quem fizer a denúncia.
 
b) A empresa deve atender integralmente às legislações e os regulamentos aplicáveis.
c) A empresa deve combater a corrupção, fraudes em licitações, lavagem de dinheiro, ilicitudes por parte de seus próprios empregados ou terceiros agindo em seu nome.
d) A empresa deve proibir a retaliação de qualquer natureza, racismo e discriminação de qualquer espécie.
 
QUESTÃO 6 - O que não deverá ser garantido pela alta administração de uma organização em relação ao Código de Ética e Conduta?*
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a) Que ele seja adequado e esteja sempre atualizado ao propósito e à natureza da organização.
b) Que todo descumprimento do Código de Ética e Conduta acarretará automaticamente no desligamento do empregado ou cancelamento do contrato com o fornecedor que descumpriu o código.
 
c) Que nele estejam indicados os canais de comunicação para denúncias de violações a esse Código e a estrutura adequada para analisar os casos, potencial ou concreto, bem como tomar as medidas de remediação cabíveis, incluindo as sanções disciplinares, quando forem aplicáveis.
d) Que esse Código seja comunicado e entendido pela organização e para os terceiros com os quais essa organização se relaciona, além de garantir ainda que ele esteja disponível ao público interno e externo.
 
Questão 7 - O sistema de compliance de uma organização é informado pelos princípios de governança corporativa, entre os quais se insere a equidade, que, nesse contexto, pode ser definida como:*
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a) o tratamento justo e isonômico de todos os sócios e demais partes interessadas, levando em consideração seus direitos, deveres, necessidades, interesses e expectativas.
 
b) o conjunto de todas as informações cuja divulgação seja do interesse da sociedade, e não apenas aquelas impostas por disposições de leis ou regulamentos.
c) a responsabilização dos administradores pelos seus atos, com a reparação dos danos causados à companhia e à sociedade.
d) a mitigação das sanções aplicáveis àqueles que violem leis ou regulamentos, em face de compromissos de assunção de não reincidência e melhoria dos controles internos.
e) o ponto de equilíbrio entre o retorno esperado pelos acionistas da companhia, que possui o legítimo escopo de obtenção de lucro, e a responsabilidade social da mesma, que pode impactar sua lucratividade.
 
Questão 8 - Práticas de compliance contribuem para gerenciar riscos internos e externos que podem comprometer os resultados organizacionais. Entre os riscos externos que podem afetar a instituição e que são passíveis de gerenciamento por práticas de compliance, é correto destacar:*
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a) a perda da reputação e os prejuízos à imagem institucional.
 
b) os desperdícios operacionais na execução de serviços.
c) o aumento de conflitos interpessoais na equipe.
d) a redução da produtividade.
e) o aumento dos custos de transação.
 
Questão 9 - Com base no exposto, assinale a alternativa que indica uma  prática ou atividade na qual os objetivos da governança corporativa se consorciam ao conceito de compliance:*
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a) Publicidade e propaganda
b) Participação social na gestão
c) Modelos colaborativos de tomada de decisão
d) Desenvolvimento e capacitação
e) Responsabilidade socioambiental corporativa
 
 
Questão 10 - De acordo com as publicações mais reconhecidas sobre o tema, como o Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa publicado pelo Instituto Brasileiro de Governança Corporativa (IBGC), os princípios básicos de governança corporativa relacionam-se diretamente com a identidade da organização, influenciando a deliberação ética e norteando a atuação dos agentes de governança e o funcionamento do sistema de compliance. Um desses princípios básicos é a accountability, que significa:*
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a) a prestação de contas, pelos agentes da governança, de sua atuação de modo claro, conciso, compreensível e tempestivo, assumindo integralmente as consequências de seus atos e omissões.
 
b) ter como objetivo precípuo o melhor uso dos insumos na produção de bens e serviços, com a busca constante de aperfeiçoamento da entidade e de seus colaboradores.
c) a elaboração das demonstrações financeiras e dos demais documentos contábeis e registros patrimoniais com a observância das normas técnicas e das boas práticas internacionais.
d) a obrigação de reduzir as externalidades negativas e gerenciar os fatores de risco, buscando a sustentabilidade econô- mico-financeirada entidade, no curto, médio e longo prazo.
e) responsabilidade social, que deve ser colocada acima do lucro aos acionistas, e ambiental, com a busca da sustentabilidade e perenidade da organização, em face da sua missão atual e com as futuras gerações.