Prova de Compliace Digital

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28/07/2023, 12:22 Cosmos · Cosmos
https://kroton.platosedu.io/lms/m/aluno/disciplina/index/2867288/6489533 1/6
Compliance digital
Professor(a): Marcilei Gorini Pivato (Mestrado acadêmico)
1)
2)
Prepare-se! Chegou a hora de você testar o conhecimento adquirido nesta disciplina. A
Avaliação Virtual (AV) é composta por questões objetivas e corresponde a 100% da média final.
Você tem até cinco tentativas para “Enviar” as questões, que são automaticamente corrigidas.
Você pode responder as questões consultando o material de estudos, mas lembre-se de cumprir
o prazo estabelecido. Boa prova!
O compliance diz respeito à conformidade da organização com suas normas internas e
jurídicas. A sua existência pode figurar como atenuante nas infrações dos ilícitos cometidos
pelas empresas em atos lesivos à Administração Pública. Para a celebração de um acordo
de leniência, assinale a alternativa correta a respeito da avaliação do programa de
integridade:
Alternativas:
Padrões de conduta, código de ética, políticas e procedimentos de integridade aplicáveis
a todos os empregados em razão do cargo ocupado ou da função exercida.
Comprometimento da alta direção da pessoa jurídica, incluídos os conselhos,
evidenciado pelo apoio visível e inequívoco ao programa.  CORRETO
Aplicação de multas em caso de violação do programa de integridade.
Procedimentos que assegurem a pronta interrupção de irregularidades ou infrações
detectadas e a posterior indenização pelos danos ocorridos.
A dependência da autoridade da instância interna responsável pela aplicação do
programa de integridade e fiscalização de seu cumprimento.
Código da questão: 67539
Leia e associe as duas colunas:
Assinale a alternativa que traz a associação correta entre as duas colunas:
Alternativas:
I – B; II – C; III – A.  CORRETO
I – B; II – A; III – C.
I – C; II – A; III – B.
I – C; II – B; III – A.
I – A; II – B; III – C.
Resolução comentada:
Para a realização do acordo de leniência, o programa de integridade da organização
deverá ser avaliado quanto à sua existência e aplicação de acordo com os
parâmetros definidos, conforme o art. 42 do Decreto n. 8.420/2015 (BRASIL, 2015).
Portanto, a alternativa correta é a que melhor espelha o inciso I do ato normativo
citado. As demais alternativas estão incorretas, pois não correspondem aos
requisitos exigidos pela referida norma.
Fonte: BRASIL. Presidência da República. Decreto nº 8.420, de 18 de março de 2015.
Regulamenta a Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013 [...]. Brasília: D.O.U., 2015.
Resolução comentada:
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3)
4)
Código da questão: 67534
Acerca do acordo de leniência firmado pelo poder público com as organizações
envolvidas em investigações administrativas sobre atos de corrupção, assinale a alternativa
correta, de acordo com a legislação brasileira:
Alternativas:
A empresa que pretende firmar o acordo de leniência pode, após a sua assinatura,
continuar com os atos ilícitos, no intuito de fazer prova contra os outros envolvidos.
A empresa que pretende firmar o acordo de leniência deve fornecer informações,
documentos e elementos que comprovem a infração administrativa.  CORRETO
A participação da empresa em um acordo de leniência não a obriga a admitir a prática
do ato ilícito cometido, mas apenas a fornecer provas quanto a outras pessoas
envolvidas.
O acordo de leniência possui natureza jurídica de título executivo judicial e deve ser
levado à homologação pelo poder judiciário.
Em caso de descumprimento de acordo, a empresa mantém os benefícios pactuados,
mas será obrigada ao cumprimento de uma cláusula penal.
Código da questão: 67537
A certificação apresenta inúmeros benefícios para as organizações que a adotam, como
a padronização e o reconhecimento. Sobre as certificações de um programa de compliance,
assinale a alternativa correta.
Alternativas:
A ABNT ISO 19.600, validada nacional e internacionalmente, combate as condutas
anticoncorrenciais e antissuborno.
A ABNT ISO 19.600 estabelece diretrizes e orientações sobre o sistema de gestão de
compliance.  CORRETO
A ABNT ISO 19.600 é uma norma certificável e deve ser implantada em todas as
empresas que possuem um programa de ética e integridade.
A ABNT ISO 19.600 estabelece diretrizes anticorrupção e deve ser implantada em
conjunto com o programa de compliance.
A ABNT ISO 19.600 não é uma norma certificável, pois a ausência de validação nacional e
internacional impede a sua aplicação nas empresas no combate à lavagem de dinheiro.
A autoridade máxima de cada órgão ou entidade pública poderá celebrar acordo de
leniência com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos previstos na lei,
que colaborem efetivamente com as investigações e o processo administrativo, de
acordo com o art. 16 da Lei Anticorrupção. A delação premiada é firmada com as
pessoas físicas investigadas nos processos penais, sendo essa uma das grandes
diferenças encontradas entre os institutos. Já o TCC – Termo de Compromisso de
Cessação é um termo de cessação de conduta delitiva, que concede ao infrator,
entre outros benefícios, a atenuação das penalidades administrativas. Ele é realizado
com frequência pelo Cade, nas infrações de ordem econômica.
Resolução comentada:
A alternativa correta segue o que preceitua o art. 30, inciso V do Decreto n.
8.420/2015 (BRASIL, 2015). As demais alternativas estão incorretas, pois o acordo
possui natureza jurídica de título extrajudicial e obriga a empresa a admitir a infração
cometida e ter cessado completamente o seu envolvimento no ilícito até a data do
acordo pactuado. Além disso, em caso de descumprimento do acordo, perdem-se os
benefícios pactuados, nos termos do art. 37 do Decreto n. 8.420/2015.
Fonte: BRASIL. Presidência da República. Decreto nº 8.420, de 18 de março de 2015.
Regulamenta a Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013 [...]. Brasília: D.O.U., 2015.
Resolução comentada:
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6)
Código da questão: 67530
A respeito dos planos de existência, validade e eficácia dos negócios jurídicos, analise as
afirmações:
I. No plano da existência, estão listados os requisitos mínimos de existência do negócio
jurídico. Entre os elementos constitutivos estão a manifestação da vontade, as partes, o
objeto e a forma.
II. No plano da existência, estão listados os pressupostos processuais que proporcionam a
existência ao negócio jurídico, sendo eles: agente capaz; objeto lícito, possível,
determinado ou determinável; forma prescrita ou não defesa em lei.
III. Entre os elementos que impedem a livre manifestação da vontade das partes figuram os
vícios de consentimento, tais como o erro e o dolo.
IV. No plano da validade, estão listados os pressupostos processuais que proporcionam a
validade ao negócio jurídico, sendo eles: agente capaz; objeto lícito, possível, determinado
ou determinável; forma prescrita ou não defesa em lei.
V. São elementos acidentais limitadores de eficácia: a condição (evento futuro e certo, no
qual subordinam-se os efeitos jurídicos do negócio), o termo (evento futuro e incerto, que
subordina determinado ato negocial) e o encargo (determinação acessória; um ônus a ser
cumprido em prol de um benefício maior).
São verdadeiras:
Alternativas:
I, III e V, apenas.
I, II, IV e V, apenas.
III, IV e V, apenas.
I, III e IV, apenas.  CORRETO
I, II e IV, apenas.
Código da questão: 67517
Leia e associe as duas colunas:
A ABNT ISO 19.600 (ABNT, 2020) estabelece diretrizes e orientações sobre o sistema
de gestão de compliance. Não é uma norma certificável, embora validada nacional e
internacionalmente. Ela tem por base os princípios da transparência,
proporcionalidade e sustentabilidade, e auxilia as empresas na implantação e
melhoria do programa de compliance.
Fonte: ABNT. NBR ISO 19600. Sistema de gestão de compliance – diretrizes. 2020b.
Resolução comentada:
A afirmativaII está errada, pois, no plano da validade, estão listados os pressupostos
processuais que proporcionam a validade ao negócio jurídico, sendo eles: agente
capaz; objeto lícito, possível, determinado ou determinável; forma prescrita ou não
defesa em lei, nos termos do art. 104 do Código Civil brasileiro.
A afirmação V está errada, pois são elementos acidentais limitadores de eficácia: a
condição (evento futuro e incerto, no qual subordinam-se os efeitos jurídicos do
negócio), o termo (evento futuro e certo, que subordina o início ou fim da eficácia
de determinado ato negocial) e o encargo (determinação acessória; um ônus a ser
cumprido em prol de um benefício maior).
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7)
Assinale a alternativa que traz a associação correta entre as duas colunas:
Alternativas:
I – C; II – A; III – B.  CORRETO
I – A; II – B; III – C.
I – B; II – A; III – C.
I – B; II – C; III – A.
I – C; II – B; III – A.
Código da questão: 67506
A respeito dos benefícios da implantação de um programa de compliance, podemos
afirmar que:
I. O objetivo básico da implantação de um programa de compliance é ter, dentro de uma
organização, regras e controles claros, na perspectiva de que todos os envolvidos nos
processos internos e externos inerentes às atividades cotidianas e aos negócios venham a
primar por práticas idôneas, conforme os princípios da moral, da ética e da
responsabilidade social.
II. A empresa que trabalha com um efetivo programa de compliance visa ao lucro a
qualquer custo. Dessa forma, se necessário, oferecerá propina para agentes públicos, a fim
de facilitar seu caminho e reduzir tributos.
III. Um dos objetivos da implantação do compliance na corporação não é resultado
financeiro, embora este possa acontecer como consequência das boas práticas da empresa,
fato que pode atrair talentos e negócios.
IV. As pessoas que atuam na corporação com um efetivo programa de compliance visam à
ética e à moral, e, principalmente, estão cientes de sua responsabilidade social, então
nunca oferecerão propina e sempre buscarão conquistar seu espaço por mérito,
concorrendo lealmente.
V. O único objetivo da implantação do compliance é trazer segurança para os tomadores
de decisão e dirigentes das organizações.
São verdadeiras:
Alternativas:
I, II, IV e V, apenas.
I, II e IV, apenas.
I, III e IV, apenas.  CORRETO
I, III e V, apenas.
III, IV e V, apenas.
Resolução comentada:
O compliance compreende, entre outros, os conceitos de justiça e moral. Suas ações
trazem transparência e credibilidade para a empresa que o pratica, além de
segurança para os seus investidores e eficiência operacional. Uma das atribuições do
compliance officer é agir com autonomia e independência em relação a outras áreas
da empresa, compartilhando os valores éticos e morais da organização com os
colaboradores, como profissional especialista da área de compliance. A ética tem por
objetivo refletir sobre a essência dos princípios, valores e problemas fundamentais
da moral, tais como a finalidade e o sentido da vida humana, a natureza do bem e
do mal, os fundamentos da obrigação e do dever, tendo como base as normas
consideradas universalmente válidas e que norteiam o comportamento humano.
Resolução comentada:
O objetivo básico da implantação de um programa de compliance é ter, dentro de
uma organização, regras e controles claros que primem por práticas idôneas,
conforme os princípios da moral, da ética e da responsabilidade social. O resultado
financeiro não é objetivo, mas sim consequência do programa. Um efetivo programa
de compliance visa à ética e à moral, e as pessoas que atuam na corporação estão
cientes de sua responsabilidade social.
A afirmativa II está errada, pois a empresa que trabalha com um efetivo programa de
compliance não visa ao lucro a qualquer custo, e seu objetivo é prevenir atos de
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8)
9)
Código da questão: 67508
O __________, assim como o __________ ou representante de compliance, precisa ter um
papel fundamental na estrutura da empresa. Os assuntos da área devem ser discutidos
__________ prioridade e relevância dos demais temas liderados por outras funções. O
compliance officer precisa ter uma voz ativa no comitê diretivo ou na assembleia de
acionistas ou diretores, __________ a possibilidade ou não de uma posição oficial.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
Departamento de compliance; compliance officer; no mesmo grau de;
independentemente de haver.  CORRETO
Compliance officer; conselho administrativo; no mesmo grau de; somente se houver.
Conselho administrativo; conselho fiscal; sem; sem haver.
Departamento de compliance; conselho fiscal; com; independentemente de haver.
Conselho fiscal; compliance officer; com; somente se houver.
Código da questão: 67501
Sobre os contratos de terceirização da atividade e de parceria empresarial existentes na
legislação brasileira, leia e associe as duas colunas:
Assinale a alternativa que traz a associação correta entre as duas colunas:
Alternativas:
I – C; II – A; III – B.  CORRETO
I – A; II – B; III – C.
I – B; II – C; III – A.
I – C; II – B; III – A.
I – B; II – A; III – C.
corrupção.
A afirmação V está errada, pois a segurança para os tomadores de decisão e
dirigentes das organizações constitui um dos objetivos, mas não é o único.
Resolução comentada:
O departamento de compliance, assim como o compliance officer ou representante
de compliance, precisa ter um papel fundamental na estrutura da empresa. Os
assuntos da área devem ser discutidos no mesmo grau de prioridade e relevância
dos demais temas liderados por outras funções. O compliance officer precisa ter
uma voz ativa no comitê diretivo ou na assembleia de acionistas ou diretores,
independentemente de haver a possibilidade ou não de uma posição oficial.
Resolução comentada:
O representante comercial desempenha a função de mediação para a realização de
negócios comerciais, agenciando propostas para transmiti-las às empresas,
podendo, inclusive, praticar atos relacionados com a execução dos negócios da
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10)
Código da questão: 67516
Leia e associe as duas colunas:
Assinale a alternativa que traz a associação correta entre as duas colunas:
Alternativas:
I – B; II – C; III – A.  CORRETO
I – C; II – A; III – B.
I – C; II – B; III – A.
I – A; II – B; III – C.
I – B; II – A; III – C.
Código da questão: 67523
corporação. Nos termos do art. 710 do Código Civil, pelo contrato de agência, uma
pessoa assume, em caráter não eventual e sem vínculos de dependência, a
obrigação de promover, à conta de outra, mediante retribuição, a realização de
certos negócios, em zona determinada, caracterizando-se a distribuição quando o
agente tiver à sua disposição a coisa a ser negociada. O contrato de distribuição
objetiva a distribuição de produtos da empresa que estão em seu poder ou à sua
disposição após a realização do negócio.
Resolução comentada:
Nos termos dos arts. 8º e 9º da Lei n. 13.303/2016 (BRASIL, 2016), o controle de
condutas estabelece mecanismos de controle sobre o comportamento do gestor
público no âmbito de suas atribuições funcionais e determina a implementação do
Código de Conduta e Integridade da Empresa Pública. A exigência da transparência
das informações requer, entre outras obrigações, a divulgação da política de
distribuição de lucros, levando em consideração o interesse público (função social)
que justificou a criação da empresa estatal e a alocação suficiente de recursos para a
atividade da empresa. A estrutura de controle, por sua vez, deve ser formada por
três órgãos internos da empresa estatal: comitê de auditoria, comitê estatutário e
área de compliance, todos eles independentes funcionalmente e dotados de
competênciasespecíficas de cada setor, sendo voltados à fiscalização dos
parâmetros de governança corporativa.
Fonte: BRASIL. Presidência da República. Lei nº 13.303, de 30 de junho de 2016.
Dispõe sobre o estatuto jurídico da empresa pública [...]. Brasília: D.O.U., 2016.
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