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Direito Empresarial
Prof. Adriana Straub
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AULA 8
Compliance
Compliance
Compliance “é um conjunto de regras,
padrões, procedimentos éticos e legais,
que, uma vez definido e implantado, será
a linha mestra que orientará o
comportamento da instituição no
mercado em que atua, bem como a
atitude dos seus funcionários”
(CANDELORO; RIZZO; PINHO, 2012, p. 30, apud Marcia Carla Pereira e 
Patrícia Dittrich, ) - Revista de Informação Legislativa, p. 88 
(disponível em 
https://www12.senado.leg.br/ril/edicoes/52/205/ril_v52_n205_p87.pdf,
acesso em 29/01/2019)
https://www12.senado.leg.br/ril/edicoes/52/205/ril_v52_n205_p87.pdf,
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Compliance
“Em tempos de avalanche de escândalos
de corrupção de um lado e de movimentos
e legislação anticorrupção de outro, a
palavra compliance tem ganhado cada vez
mais visibilidade no país, notadamente
dentro das instituições públicas e privadas
que buscam manter uma boa imagem e
reputação inquestionável perante seus
funcionários, stakeholders* e potenciais
parceiros de negócios. A explicação para o
crescente investimento das empresas em
programas efetivos de compliance é
simples, e pode ser resumida em três
palavras: confiança, credibilidade e
diferencial”.
(Anne Prudência, disponível em 
https://exame.abril.com.br/negocios/o-que-
o-compliance-tem-a-ver-com-a-reputacao-
das-empresas/, acesso em 29/01/2019)
Stakeholder
Stakeholder é um termo da língua inglesa
que tem como significado "grupo de
interesse", pois são pessoas que possuem
algum tipo de interesse nos processos e
resultados da empresa. Exemplos:
acionistas, investidores, proprietários,
empregados, clientes.
(disponível em https://www.dicionariofinanceiro.com/o-que-
sao-stakeholders/, acesso em 29/01/2019)
https://exame.abril.com.br/negocios/o-que-o-compliance-tem-a-ver-com-a-reputacao-das-empresas/,
https://www.dicionariofinanceiro.com/o-que-sao-stakeholders/,
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Case – Hospital Português – Salvador
https://youtu.be/2H2tEl2UxBw?t=31s
Case – Hospital Sírio-Libanês – São Paulo
Disponível em https://www.hospitalsiriolibanes.org.br/trabalhe-conosco/fornecedores/Documents/manual-relacionamento-fornecedores.pdf, 
acesso em 29/01/2019
https://youtu.be/2H2tEl2UxBw?t=31s
https://www.hospitalsiriolibanes.org.br/trabalhe-conosco/fornecedores/Documents/manual-relacionamento-fornecedores.pdf
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Case – Hospital Santa Catarina – São Paulo
A Área Corporativa de Compliance é
responsável por desenvolver e aplicar um
plano de comunicação e treinamentos,
bem como receber e efetuar a gestão das
apurações das denúncias capturadas pelo
Canal de Denúncias, dando suporte ao
Comitê de Ética, para a tomada de
decisões.
Disponível em http://www.hospitalsantacatarina.org.br/sobre-
acsc/Documents/codigo-conduta-etica.pdf, 
acesso em 29/01/2019.
Case – Instituto Mário Penna – Belo Horizonte
O programa de Compliance visa assegurar
que todas as atividades desenvolvidas
pelos colaboradores (empregados, corpo
clínico), fornecedores e parceiros estejam
de acordo com as normas legais e
regulamentares, políticas e diretrizes do
instituto, tanto nos aspectos que tangem
ao comportamento e conduta ética,
quanto nos que versam sobre a evasão de
recursos de forma indireta, como o
descumprimento de métricas processuais
com impacto financeiro ou na segurança
do paciente, de forma irresponsável.
Disponível em https://www.mariopenna.org.br/o-
instituto/compliance, acesso em 29/01/2019.
http://www.hospitalsantacatarina.org.br/sobre-acsc/Documents/codigo-conduta-etica.pdf
https://www.mariopenna.org.br/o-instituto/compliance
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Case – Instituto Mário Penna – Belo Horizonte
O Programa de Compliance do Instituto
Mário Penna é regido por três
documentos:
Código de Ética e Conduta, que
estabelece o comportamento que a
instituição espera dos seus
colaboradores, fornecedores e terceiros;
Manual de Sindicância e PAD, que
regulamenta os procedimentos que visam
a apuração de cometimento de infrações
funcionais, a aplicação de penalidades a
empregados e colaboradores e dá outras
providências;
Regulamento de Compras, que trata sobre
a aquisição de bens e serviços, bem como
alienação de bens móveis.
Disponível em https://www.mariopenna.org.br/o-
instituto/compliance, acesso em 29/01/2019.
https://youtu.be/vFW4U3fos5c?t=18s
Jornal da Justiça – Superior Tribunal de Justiça – Seminário Compliance (26/10/17) 
https://www.mariopenna.org.br/o-instituto/compliance
https://youtu.be/vFW4U3fos5c?t=18s
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O Compliance vai além do simples atendimento à legislação, 
busca consonância com os princípios da empresa, alcançando 
a ética, a moral, a honestidade e a transparência, não só na 
condução dos negócios, mas em todas as atitudes das pessoas
(WAGNER GIOVANINI, 2014, p. 20).
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