Procedimento do SGI PSG-08 (Auditorias Internas)

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Procedimento 
 do SGI 
 
PSG-08 
 
(Auditorias Internas)
Procedimento do Sistema de Gestão Integrado da Gertal PSG_08_08 
 
 
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Índice 
 
ALTERAÇÕES INTRODUZIDAS À VERSÃO ANTERIOR 3 
1. OBJECTIVO 5 
2. CAMPO DE APLICAÇÃO 5 
3. ACTIVIDADES 5 
3.1 1ª ACTIVIDADE: PLANEAMENTO E PROGRAMAÇÃO 5 
3.1.1 RESPONSABILIDADES 6 
3.2 2ª ACTIVIDADE: COMUNICAÇÃO 6 
3.2.1 RESPONSABILIDADES 6 
3.3 3ª ACTIVIDADE: CONSTITUIÇÃO DA EQUIPA AUDITORA 6 
3.3.1 RESPONSABILIDADES 7 
3.4 4ª ACTIVIDADE: ORGANIZAÇÃO DA AUDITORIA 7 
3.4.1 RESPONSABILIDADES 7 
3.5 5ª ACTIVIDADE: EXECUÇÃO DA AUDITORIA 7 
3.5.1 DESCRIÇÃO 7 
3.5.2 RESPONSABILIDADES 8 
3.6 6ª ACTIVIDADE: ACÇÕES CORRECTIVAS E PREVENTIVAS 8 
3.6.1 RESPONSABILIDADES 8 
4. REGISTOS 8 
5. REFERÊNCIAS 9 
6. ANEXOS 9 
 
 
 
 
 
 
Procedimento do Sistema de Gestão Integrado da Gertal PSG_08_08 
 
 
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Documento: Procedimento de Sistemas de Gestão 
Código: PSG_08 
Título: Auditorias Internas 
Assunto: Directrizes para a execução das Auditorias Internas da Qualidade, 
Segurança Alimentar, SST e Ambiente. 
 
Aprovação e Registo de Revisões 
 
ALTERAÇÕES INTRODUZIDAS À VERSÃO ANTERIOR 
V02 
Alteração da função Director da Qualidade para Responsável da Qualidade 
Foi introduzido o registo “Plano de Acções Correctivas/Correcções” 
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V03 
Inclusão da componente ambiental no processo de auditoria 
Alteração da designação do procedimento 
V04 Foram incluídas as auditorias de conformidade legal 
V05 
Alteração da designação dos documentos referidos (ex: Manual da 
Qualidade e Ambiente passou a ser designado Manual do Sistema de Gestão 
Integrado) 
V06 
Foram incluídos os requisitos associados a auditorias internas do Sistema 
de Gestão de Segurança Alimentar 
V07 Introdução da componente de SST (Segurança e Saúde no Trabalho) 
 
V08 
Revisão do Procedimento; nova apresentação e imagem gráfica. Alterações 
ao nível das responsabilidades das actividades definidas. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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1. OBJECTIVO 
Descrever as actividades necessárias para a execução das auditorias internas da Qualidade, 
Segurança Alimentar, SST e Ambiente da Gertal. O Sistema de Gestão Integrado (SGI) da 
Gertal considera as auditorias internas da qualidade, Segurança e Saúde no Trabalho (SST) e 
ambiente, como o meio privilegiado de avaliação do SGI, conducente a uma análise rigorosa 
e à consequente melhoria do desempenho. 
 
 
2. CAMPO DE APLICAÇÃO 
Este procedimento aplica-se ao Gestor do SGI/Dir. D.S.A. da AGS (GSGI/DIR. DSA) e a 
todos os colaboradores habilitados para a execução de auditorias internas da qualidade, 
segurança alimentar, SST e ambiente, bem como a auditores externos a realizar auditorias 
internas ao SGI da Gertal. 
O Sistema de Gestão Integrado da Gertal prevê a possibilidade de realização de auditorias 
parcelares, dirigidas nomeadamente a um processo, actividade, função ou requisito, devendo 
contudo assegurar que todos os anos são efectuadas auditorias da qualidade, segurança 
alimentar, SST e ambiente, com repercussão, em todas as cláusulas das normas de 
referência aplicáveis, bem como nos requisitos do SGI. 
 
3. ACTIVIDADES 
 
3.1 1ª ACTIVIDADE: PLANEAMENTO E PROGRAMAÇÃO 
As auditorias internas da Qualidade, Segurança Alimentar, SST e Ambiente decorrem 
anualmente, pelo menos uma vez, obedecendo a um planeamento antecipado feito num ou 
mais Programa (s) de Auditorias Anual. Este planeamento leva em consideração e estado e 
importância dos processos, actividades, funções ou requisitos, importância ambiental e 
apreciação do risco das actividades, bem como os resultados de anteriores auditorias. Deste 
facto resulta um Plano de Auditoria Interna para cada auditoria que identifica ainda os locais, 
equipa auditora e horários com identificação dos processos e actividades a auditar. 
Devem também ser realizadas, pelo menos uma vez por ano, auditorias internas cujo 
objectivo é verificar a conformidade dos requisitos legais de ambiente e SST aplicáveis e 
dos outros requisitos ambientais e de SST voluntariamente subscritos. Este tipo de auditoria 
é normalmente designada de “auditoria de conformidade legal”. Esta auditoria é suportada 
pelos ficheiros de identificação e análise de requisitos legais e outros, devendo ser feitos 
nestes mesmos ficheiros os registos de todas as evidências (por exemplo documentais) 
constatadas durante a auditoria de conformidade legal. 
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3.1.1 RESPONSABILIDADES 
Gestor do SGI e Director da Divisão de Segurança Alimentar. 
 
3.2 2ª ACTIVIDADE: COMUNICAÇÃO 
Gestor do SGI ou Director da Divisão de Segurança Alimentar ou auditores internos 
nomeados, contactarão os responsáveis das áreas a auditar de forma a estarem disponíveis 
para a auditoria. 
3.2.1 RESPONSABILIDADES 
Gestor do SGI e Director da Divisão de Segurança Alimentar. 
 
3.3 3ª ACTIVIDADE: CONSTITUIÇÃO DA EQUIPA AUDITORA 
O GSGI/DIR. DSA tem a responsabilidade de coordenar as actividades, conducentes à 
constituição da equipa auditora (EA). 
A EA pode ser constituída por colaboradores internos da Gertal, por auditores externos 
integrando a EA interna, ou na sua totalidade por auditores externos. 
Em qualquer dos casos, os auditores têm de evidenciar qualificações para a execução de 
auditorias da qualidade, segurança alimentar, ambiente e saúde e segurança no trabalho, 
nomeadamente: 
 Auditor Coordenador: conhecimentos das normas de referências e experiência 
em sistemas de gestão da qualidade, segurança alimentar, SST ou ambiente (por 
exemplo desempenho de funções na área da qualidade, em empresa certificada), ter 
frequentado curso de auditorias (demonstrável por certificado), e evidenciar 
experiência na execução de pelo menos duas auditorias da qualidade, segurança 
alimentar, SST ou ambiente. Estas informações devem poder ser comprovadas por 
“curriculum vitae”, ou outros documentos comprovativos. 
 
 Auditor: conhecimentos das normas de referência, ter habilitação académica na 
área alimentar, nomeadamente e como exemplo, formação superior ao nível da 
medicina veterinária, ciências da nutrição, engenharia alimentar, gestão hoteleira e 
dietética entre outros no caso de auditorias da Qualidade e/ou Segurança Alimentar. 
No caso de auditorias ambientais ou de SST o auditor deverá possuir formação 
profissional (mínimo 24 horas) em auditorias ambientais ou o mesmo tempo em 
auditorias de SST. Podem ser considerados auditores da Qualidade e Segurança 
Alimentar os colaboradores que evidenciem experiência de pelo menos três anos, em 
funções de gestão, relacionadas com a restauração e auditores de ambiente e 
segurança no trabalho, os colaboradores que evidenciem experiência de pelo menos 1 
ano na Gertal. 
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É considerada condição preferencial para auditor, a frequência de um curso de 
formação em auditorias da qualidade, ou de um curso de auditor da qualidade 
(demonstráveis por certificado), bem como de Auditorias a Sistemas de Gestão 
(ISO19011). 
 
Para a condução dos trabalhos da EA, é sempre nomeado um auditor coordenador 
(responsável pela condução da auditoria). A constituição da EA é sempre da 
responsabilidade do GSGI/DIR. DSA que pode em simultâneo assumir o papel de Auditor 
Coordenador. Os auditores indicados para integrar a EA, devem ser independentes, 
face às áreas e actividades a auditar. 
 
3.3.1 RESPONSABILIDADES 
Gestor do SGI e Director da Divisão de Segurança Alimentar 
 
3.4 4ª ACTIVIDADE: ORGANIZAÇÃO DA AUDITORIA 
O Auditor Coordenador, de acordo com o planeamento das auditorias e a programação 
inicial,que é da sua responsabilidade, convoca sempre que considere pertinente, os 
elementos da EA para organizar a auditoria e produzir os suportes considerados 
necessários, nomeadamente, as listas de verificação a aplicar no decurso da auditoria. 
A EA deve acordar o Plano de Auditoria final a ser distribuído às áreas a auditar e distribuir a 
execução de acordo com o planeamento finalizado. No caso de equipas auditoras externas, 
a metodologia de organização poderá ser diversa da antes referida, mas em respeito pelos 
princípios enunciados. 
 
3.4.1 RESPONSABILIDADES 
Auditor Coordenador. 
 
3.5 5ª ACTIVIDADE: EXECUÇÃO DA AUDITORIA 
3.5.1 DESCRIÇÃO 
A auditoria deve decorrer de acordo com o programa estabelecido, havendo sempre lugar a 
uma reunião de abertura, que relacionará os auditados com a EA, permitindo apresentar os 
objectivos da auditoria, a forma como serão conduzidos os trabalhos, e eventualmente, 
possibilitará acordar alterações ao programa, que justificadamente se imponham. 
No decurso da auditoria, qualquer dúvida quanto ao andamento da mesma, ou dúvidas que 
pela sua expressão coloquem em causa, a execução de algum ponto previsto, ou mesmo, 
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dúvidas sobre a continuidade da auditoria, são sempre resolvidas pelo Auditor Coordenador, 
que quando considerar pertinente, pode consultar os restantes elementos da EA. 
Sempre que houver lugar a constatações consideradas falhas do desempenho do sistema 
em relação aos requisitos da auditoria, deve ser explicitada, em face da constatação, a 
opinião dos auditores de forma a que os auditados possam melhor entender as 
constatações apresentadas pela EA. 
As constatações verificadas são suportadas no relatório da auditoria. 
Terminada a auditoria o Auditor Coordenador, estabelece um prazo para a conclusão do 
relatório final da auditoria. Este relatório deve incluir uma síntese da avaliação da equipa 
auditora (relatório da auditoria), uma lista de comprovação que identifique expressamente os 
requisitos auditados, uma identificação clara das áreas ou funções auditadas, bem como a 
data ou datas da auditoria, e as constatações efectuadas. 
Uma vez recebido o relatório da EA, os resultados da auditoria são encaminhados pelo 
Auditor Coordenador, Gestor do SGI ou pela Direcção da Divisão da Segurança Alimentar, 
para as áreas interessadas na informação originada, e as não conformidades detectadas 
serão alvo de definição de responsabilidades para a implementação de acções. 
 
3.5.2 RESPONSABILIDADES 
Auditor Coordenador, Gestor do SGI e Director da Divisão da Segurança Alimentar. 
 
3.6 6ª ACTIVIDADE: ACÇÕES CORRECTIVAS E PREVENTIVAS 
A sequência do Relatório de Auditoria Interna as Não Conformidades levantadas devem ser 
registadas e devidamente acompanhadas no “Plano de Acções Correctivas/Correcções” 
de acordo com o previsto, no Procedimento de Sistemas de Gestão para acções correctivas 
e preventivas (PSG_07). A regulação desta actividade é conduzida pelos Gerentes das 
Unidades, Inspectores, Gestor do SGI e Director da Divisão da Segurança Alimentar. 
 
3.6.1 RESPONSABILIDADES 
Gestor do SGI, Director da Divisão da Segurança Alimentar e todos os colaboradores 
implicados no tratamento de não conformidades. 
 
4. REGISTOS 
No caso do presente procedimento, são Registos: 
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 “Plano de Auditorias” 
 “Programa de Auditoria” 
 “Registo de Não Conformidades” 
 “Relatório Final de Auditoria” 
 “Plano de Acções Correctivas/Correcções” 
 
 
5. REFERÊNCIAS 
No caso do presente procedimento, são Referências: 
 Norma NP EN ISO 9001 
 Norma NP EN ISO 22000 
 Norma OHSAS18001 
 Norma NP4397 
 Norma NP EN ISO 19011 
 Manual do Sistema de Gestão Integrado 
 Procedimento “Controlo de Documentos” (PSG_01) 
 Procedimento “Controlo dos Registos” (PSG_02) 
 Procedimento “Acções Correctivas e Preventivas” (PSG_07) 
 
 
6. ANEXOS 
Este procedimento não apresenta anexos.