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18/11/2023, 19:52 Cosmos · Cosmos
https://kroton.platosedu.io/lms/m/aluno/disciplina/index/3025935/8042177 1/5
Compliance digital
Professor(a): André Castro Carvalho (Doutorado)
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corresponde a 100% da média final. Você tem até cinco tentativas para “Enviar” as questões, que são automaticamente corrigidas. Você pode
responder as questões consultando o material de estudos, mas lembre-se de cumprir o prazo estabelecido. Boa prova!
A respeito dos planos de existência, validade e eficácia dos negócios jurídicos, analise as afirmações:
I. No plano da existência, estão listados os requisitos mínimos de existência do negócio jurídico. Entre os elementos constitutivos estão a
manifestação da vontade, as partes, o objeto e a forma.
II. No plano da existência, estão listados os pressupostos processuais que proporcionam a existência ao negócio jurídico, sendo eles: agente
capaz; objeto lícito, possível, determinado ou determinável; forma prescrita ou não defesa em lei.
III. Entre os elementos que impedem a livre manifestação da vontade das partes figuram os vícios de consentimento, tais como o erro e o
dolo.
IV. No plano da validade, estão listados os pressupostos processuais que proporcionam a validade ao negócio jurídico, sendo eles: agente
capaz; objeto lícito, possível, determinado ou determinável; forma prescrita ou não defesa em lei.
V. São elementos acidentais limitadores de eficácia: a condição (evento futuro e certo, no qual subordinam-se os efeitos jurídicos do negócio),
o termo (evento futuro e incerto, que subordina determinado ato negocial) e o encargo (determinação acessória; um ônus a ser cumprido em
prol de um benefício maior).
São verdadeiras:
Alternativas:
I, III e V, apenas.
III, IV e V, apenas.
I, II e IV, apenas.
I, III e IV, apenas.  CORRETO
I, II, IV e V, apenas.
Código da questão: 67517
Sobre as disposições contidas na Lei n. 12.846/2013 (Lei Anticorrupção) e a celebração do acordo de leniência, analise as sentenças a seguir:
I. O acordo de leniência não exime a pessoa jurídica da obrigação de reparar integralmente o dano causado.
II. Os efeitos do acordo de leniência serão estendidos às pessoas jurídicas que integram o mesmo grupo econômico, desde que firmem o
acordo em conjunto.
III. Importará em reconhecimento da prática do ato ilícito investigado a proposta de acordo de leniência rejeitada.
IV. Em caso de descumprimento do acordo de leniência, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos.
V. A celebração do acordo de leniência interrompe o prazo prescricional dos atos ilícitos previstos na Lei Anticorrupção.
São verdadeiras:
Alternativas:
I, II e IV, apenas.
I, II, IV e V, apenas.  CORRETO
I, III e V, apenas.
I, III e IV, apenas.
III, IV e V, apenas.
Código da questão: 67535
Resolução comentada:
A afirmativa II está errada, pois, no plano da validade, estão listados os pressupostos processuais que proporcionam a validade ao
negócio jurídico, sendo eles: agente capaz; objeto lícito, possível, determinado ou determinável; forma prescrita ou não defesa em lei,
nos termos do art. 104 do Código Civil brasileiro.
A afirmação V está errada, pois são elementos acidentais limitadores de eficácia: a condição (evento futuro e incerto, no qual
subordinam-se os efeitos jurídicos do negócio), o termo (evento futuro e certo, que subordina o início ou fim da eficácia de
determinado ato negocial) e o encargo (determinação acessória; um ônus a ser cumprido em prol de um benefício maior).
Resolução comentada:
A afirmativa III está incorreta, pois não importará em reconhecimento da prática do ato ilícito investigado a proposta de acordo de
leniência rejeitada, nos termos da lei.
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Sobre o princípio da função social do contrato, considere as seguintes afirmações:
( ) Princípio de ordem pública, que impõe a todos, indistintamente, a sua observância na celebração dos contratos.
( ) Visa à proteção da parte vulnerável na relação contratual.
( ) Objetiva a proteção da dignidade humana, na dimensão individual e coletiva, sendo obrigação da parte lesada provar a violação.
( ) A liberdade contratual será exercida nos limites da função econômica do contrato, buscando o equilíbrio contratual.
( ) Possui duas funções: econômica, na medida em que faz a riqueza circular, e social, voltada para o bem-estar das partes e da sociedade.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta:
Alternativas:
V – V – V – F – V. CORRETO
F – V – V – F – V.  INCORRETO
V – V – F – V – F.
F – V – F – V – F.
V – V – F – F – V.
Código da questão: 67515
É notável a importância da governança corporativa ao longo dos últimos anos, pois seu avanço gera maior desempenho e valorização das
empresas no mercado. A respeito das boas práticas de governança corporativa e compliance empresarial, assinale a alternativa correta:
Alternativas:
A eficiência da governança corporativa gera maior conhecimento das atividades realizadas na empresa, agindo apenas no intuito de
melhorar a produção e o lucro.
O compliance empresarial possui somente a função de comunicação preventiva entre os colaboradores e interessados, objetivando a
internalização das normas legislativas que envolvem a atividade empresarial.
As boas práticas de governança beneficiam apenas os interesses particulares de seus sócios e acionistas, no intuito de monitorar a
atividade diretiva da empresa.
A governança corporativa e o compliance empresarial possuem funções distintas na organização, de forma que a governança apenas
administra, e o setor de compliance elabora o código de ética e conformidade.
O compliance empresarial é responsável pela disseminação do código de ética e integridade de uma organização, departamento que
figura com interesses similares à governança corporativa, sendo um dos seus princípios fundamentais.  CORRETO
Código da questão: 67510
Leia e associe as duas colunas:
Assinale a alternativa que traz a associação correta entre as duas colunas:
Resolução comentada:
De acordo com o art. 421 do Código Civil Brasileiro, a liberdade contratual será exercida nos limites da função social do contrato.
Resolução comentada:
O compliance é um dos pilares de sustentação da governança corporativa e figura entre os seus quatro princípios: transparência,
equidade, prestação de contas e responsabilidade, fazendo parte das boas práticas de governança. As demais alternativas estão
incorretas, pois a governança corporativa não possui apenas o intuito de lucrar e nem beneficia somente os interesses dos sócios e
acionistas que pretendem monitorar a direção.
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7)
Alternativas:
I – B; II – A; III – C.
I – C; II – B; III – A.
I – C; II – A; III – B.  CORRETO
I – A; II – B; III – C.
I – B; II – C; III – A.
Código da questão: 67506
Em relação ao estatuto jurídico da empresa pública, regulado pela Lei n. 13.303/2016 (BRASIL, 2016), assinale a alternativa que apresenta
requisitos de transparência obrigatórios que devem ser observados pela empresa pública:
Fonte: BRASIL. Presidência da República. Lei nº 13.303, de 30 de junho de 2016. Dispõe sobre o estatuto jurídico da empresa pública [...].
Brasília: D.O.U., 2016.
Alternativas:
Divulgação semestral de carta de governança corporativa.
Elaboração e divulgação de política de divulgação de informações, em conformidade com a legislação em vigor e com as melhores
práticas.  CORRETO
Ação dos acionistas e dos sócios, por meio da implementação e do monitoramento de práticas de controle interno.
Divulgação da política de distribuição de lucros, seguindo as normas internas da companhia.
Divulgação, a cadacinco anos, de relatório integrado ou de sustentabilidade.
Código da questão: 67525
A fase __________ compreende as tratativas preliminares, a proposta, a contraproposta, a elaboração de minutas, a elaboração de um
contrato preliminar e a aceitação. A fase __________, por sua vez, diz respeito à execução do contrato, e a __________ se inicia com a sua extinção.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
Contratual; pré-contratual; pós-contratual.
Pré-contratual, pós-contratual; contratual.
Pré-contratual; contratual; pós-contratual.  CORRETO
Contratual; pós-contratual; pré-contratual.
Pós-contratual; contratual; pré-contratual.
Código da questão: 67514
Resolução comentada:
O compliance compreende, entre outros, os conceitos de justiça e moral. Suas ações trazem transparência e credibilidade para a
empresa que o pratica, além de segurança para os seus investidores e eficiência operacional. Uma das atribuições do compliance officer
é agir com autonomia e independência em relação a outras áreas da empresa, compartilhando os valores éticos e morais da
organização com os colaboradores, como profissional especialista da área de compliance. A ética tem por objetivo refletir sobre a
essência dos princípios, valores e problemas fundamentais da moral, tais como a finalidade e o sentido da vida humana, a natureza do
bem e do mal, os fundamentos da obrigação e do dever, tendo como base as normas consideradas universalmente válidas e que
norteiam o comportamento humano.
Resolução comentada:
Elaboração e divulgação de política de divulgação de informações, em conformidade com a legislação em vigor e com as melhores
práticas, de acordo com o disposto no art. 8, inciso IV da Lei n. 13.303/2016.
Resolução comentada:
A fase pré-contratual compreende as tratativas preliminares, a proposta, a contraproposta, a elaboração de minutas, a elaboração de
um contrato preliminar e a aceitação. A fase contratual, por sua vez, diz respeito à execução do contrato, e a pós-contratual se inicia
com a sua extinção.
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9)
O compliance digital diz respeito à conformidade da organização com as normas internas e jurídicas sobre as atividades digitais e de
processamento de dados. Sobre esse assunto, assinale a alternativa correta:
Alternativas:
O compliance officer opera o programa de integridade de uma empresa, enquanto o setor de tecnologia da informação é o responsável
pela adequação normativa da inteligência artificial em relação aos seus colaboradores.
A lei brasileira sobre proteção de dados pessoais normatiza o processamento de dados e impacta diretamente o programa de compliance
de uma organização, devendo esta estar em conformidade com suas diretrizes.  CORRETO
As técnicas de inteligência artificial são empregadas com sucesso na análise de dados, mas não na prevenção de fraudes digitais.
O departamento de compliance responde diretamente à direção da organização, sem qualquer independência funcional em suas
atribuições.
Vulnerabilidade tecnológica está entre os riscos programados de um programa de compliance e não pode ser evitada.
Código da questão: 67512
Leia e associe as duas colunas:
Assinale a alternativa que traz a associação correta entre as duas colunas:
Alternativas:
I – A; II – B; III – C.
I – B; II – A; III – C.  INCORRETO
I – C; II – A; III – B.
I – B; II – C; III – A. CORRETO
I – C; II – B; III – A.
Código da questão: 67523
Resolução comentada:
A Lei n. 13.709/2018 (Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais) normatiza no Brasil a segurança, o manuseio, o tratamento e o
processamento de dados. Desde sua entrada em vigor, constitui uma importante norma jurídica nacional à qual as empresas
contemporâneas devem se adequar legislativamente. As demais alternativas estão incorretas, pois o departamento do compliance
possui independência funcional. A vulnerabilidade tecnológica pode ser evitada e as técnicas de inteligência artificial são empregadas
com sucesso na prevenção de fraudes.
Resolução comentada:
Nos termos dos arts. 8º e 9º da Lei n. 13.303/2016 (BRASIL, 2016), o controle de condutas estabelece mecanismos de controle sobre o
comportamento do gestor público no âmbito de suas atribuições funcionais e determina a implementação do Código de Conduta e
Integridade da Empresa Pública. A exigência da transparência das informações requer, entre outras obrigações, a divulgação da política
de distribuição de lucros, levando em consideração o interesse público (função social) que justificou a criação da empresa estatal e a
alocação suficiente de recursos para a atividade da empresa. A estrutura de controle, por sua vez, deve ser formada por três órgãos
internos da empresa estatal: comitê de auditoria, comitê estatutário e área de compliance, todos eles independentes funcionalmente e
dotados de competências específicas de cada setor, sendo voltados à fiscalização dos parâmetros de governança corporativa.
Fonte: BRASIL. Presidência da República. Lei nº 13.303, de 30 de junho de 2016. Dispõe sobre o estatuto jurídico da empresa pública [...].
Brasília: D.O.U., 2016.
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18/11/2023, 19:52 Cosmos · Cosmos
https://kroton.platosedu.io/lms/m/aluno/disciplina/index/3025935/8042177 5/5
10) Assinale a alternativa que indica corretamente os princípios sobre o uso da internet no Brasil, regulados pela Lei n. 12.965, de 23 de abril
de 2014, conhecida como o Marco Civil da Internet:
Alternativas:
Proteção dos dados pessoais; proteção da privacidade; preservação e garantia da neutralidade da rede.  CORRETO
Defesa do consumidor; preservação e garantia da neutralidade da rede; livre iniciativa.
Liberdade de expressão; livre iniciativa; livre concorrência.
Proteção da privacidade; preservação e garantia da neutralidade da rede; defesa do consumidor.
Proteção dos dados pessoais; liberdade de expressão; livre iniciativa.
Código da questão: 67519
Resolução comentada:
De acordo com o art. 3º da Lei n. 12.965, de 23 de abril de 2014 – o Marco Civil da Internet –, são princípios que disciplinam o uso da
internet no Brasil: proteção dos dados pessoais (inciso III), proteção da privacidade (inciso II) e preservação e garantia da neutralidade
da rede (inciso IV).
Arquivos e Links
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