modelo de Check-List ISO 9001-2000

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CHECK-LIST - ISO 9001:2000 
 
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REQ PERGUNTA 
OK? 
EVIDÊNCIA 
S N 
4.1 
 Os processos do SGQ que podem ser percebidos pelos clientes estão 
identificados em toda organização? (Mapeamento dos processos). 
 A seqüência e interação dos processos estão definidas? (Entradas, 
saídas, clientes e fornecedores). 
3. Se existirem processos adquiridos externamente, estes são controlados 
pela organização? (Ex: Processos produtivos, manutenção, treinamento, 
desenvolvimento, transporte, calibração, inspeção, etc). 
4. Os controles de tais processos estão identificados no SGQ? 
 
4.2.2 
 O escopo do SGQ está identificado no Manual da Qualidade? 
 As eventuais exclusões de requisitos do SGQ estão adequadamente 
justificadas no Manual da Qualidade? 
 Existe a identificação de itens comercializados no MQ (BVQI)? 
 Os procedimentos documentados estão incluídos ou são referenciados no 
Manual da Qualidade? 
 A descrição da interação entre os processos do SGQ então incluídas no 
Manual da Qualidade? 
 
4.2.3 
 Existe um procedimento documentado para o controle de 
documentos do SGQ? 
 Os requisitos regulamentares vinculados às atividades fins da 
organização foram identificados e são controlados? 
 Está definido o controle de aprovações dos documentos do SGQ, 
antes de sua emissão? 
 Os documentos são analisados criticamente (revalidados) e 
quando necessário re-aprovados? 
 As alterações e revisões dos documentos estão identificadas? 
 Os usuários dos documentos têm fácil acesso aos mesmos? 
 Os documentos se encontram legíveis e sem rasuras? (ver 
documentos operacionais como instruções de trabalho, desenhos, 
fórmulas, especificações, etc.). 
 Todos documentos de origem externa foram identificados e são 
controlados? (Ver documentos de clientes, normas nacionais, 
internacionais, legislações, portarias, documentos referenciados em 
desenhos e especificações de produtos e matéria-prima, etc.). 
 
 
4.2.4 
18. Existe um procedimento documentado para o controle de registros do 
SGQ?  (Deve-se validar quaisquer planilhas eletrônicas e softwares 
 
 
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4.2.4 
desenvolvidos internamente, para gerar informações ao SGQ). 
 Os registros foram adequadamente identificados e são 
controlados? (Ver tratamento de identificação, armazenamento, proteção, 
recuperação, tempo de retenção em arquivo ativo e permanente e descarte 
dos registros). 
20. Os registros previstos no SGQ estão sendo utilizados e preenchidos 
corretamente? 
21. Os registros da qualidade são prontamente identificáveis e recuperáveis? 
(ver processos de backup e restauração de informações eletrônicas). 
22. Os registros encontram-se legíveis? (Ver fax emitido por processo 
térmico). 
5.1 
23. Como a Alta Direção comunica a todos colaboradores, a importância em 
atender os requisitos dos clientes? (Incluindo novos colaboradores). 
24. Como a Alta Direção vê a implantação do Sistema de Gestão da Qualidade 
na organização? 
25. Quais critérios foram utilizados para a determinação da Política e Objetivos 
da Qualidade? 
26. Quais são as evidências de disponibilidade de recursos para a 
implementação do SGQ? 
 
5.2 
27. Como são determinados os requisitos dos clientes? (Ver como são 
determinadas as necessidades e expectativas dos clientes). 
 
5.3 
 A Política da Qualidade é apropriada ao propósito da organização? 
(Ver se a atividade da empresa está incluída na Política e se os 
compromissos assumidos na Política podem ser cumpridos pela 
organização). 
 A Política da Qualidade inclui um comprometimento com a 
melhoria contínua da eficácia do SGQ? (Não precisa estar explícito, mas 
deve estar subentendido). 
 O formato da Política da Qualidade permite um desdobramento 
para os Objetivos da Qualidade? 
31. Como a Política da Qualidade foi difundida em toda organização? 
32. A Política da Qualidade é compreendida por toda organização? (Diluir a 
amostragem nas diversas áreas da empresa, questionando a 
compreensão da Política e não o conhecimento textual). 
 A Política da Qualidade é analisada criticamente pela Alta Direção 
para a manutenção da sua adequação? 
 
 
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5.4 
 
 
 
 
 
 
5.4 
 Foram estabelecidos objetivos da qualidade mensuráveis e 
coerentes para todas funções e níveis relevantes da organização? 
35. As metas para os objetivos da qualidade foram definidas e têm prazo para 
o seu atingimento? (Não é necessário que todas as metas já tenham sido 
estabelecidas, desde que haja um prazo para defini-las).  
 Existe um planejamento para atingimento das metas dos objetivos 
da qualidade e dos indicadores de processos? (Este planejamento pode 
estar sob forma de um plano de ação). 
 Quaisquer mudanças significativas que possam impactar o SGQ 
são planejadas? (Ex: mudança no organograma, layout, processos, linha 
de produtos, terceirização de processos, aquisição de novos 
equipamentos, informatização, implantação de novos modelos de gestão, 
como ISO 9001:2000, ISO 14001, ISO/TS 16949, etc). 
 
5.5 
 As autoridades e responsabilidades do pessoal que atua no SGQ 
estão definidas? 
39. Como elas são comunicadas ao pessoal? 
40. Está formalizado o Representante da Direção (RD), com independência, 
responsabilidade e autoridade definidas? 
41. Como o RD assegura que os processos necessários para o SGQ são 
estabelecidos, implementados e mantidos? (Certificar-se de que o RD tem 
total controle sobre o SGQ). 
42. Como o RD relata o desempenho do SGQ à Alta Direção? 
43. Como o RD promove a conscientização sobre os requisitos dos clientes 
em toda organização? (ver questão 23). 
 
5.6 
 Há evidências de análises críticas realizadas pela Alta Direção em 
intervalos planejados? 
 As análises críticas incluem: resultados de auditorias (internas e 
externas), informações de realimentação de clientes (reclamações, 
devoluções, etc), desempenho de processo e conformidade de produto 
(indicadores internos e de clientes), situação de ações corretivas e 
preventivas (status de implantação e eficácia), pendências de reuniões 
anteriores, mudanças que possam afetar o SGQ (ver questão 37) e 
recomendações de melhoria? 
 Há registros de resultados da análise críticas, relativos a: melhoria 
da eficácia do SGQ, melhoria do produto em relação aos requisitos dos 
clientes e necessidade de recursos (humanos, materiais, técnicos, e 
 
 
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tecnológicos)? 
6.2.1 
47. As necessidades de competência levam em consideração a escolaridade, 
treinamento, habilidade (acuidade visual, habilitações obrigatórias como 
operador de empilhadeira ou de caldeira, motorista, etc) e experiência 
apropriados? 
 
6.2.2 
 As necessidades de competência foram determinadas para o 
pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do produto? 
49. Foram previstas as competências necessárias para os substitutos a cargos 
de confiança, como Diretores, Gerentes e Chefias? (Aplicável geralmente a 
empresas públicas). 
50. A organização fornece treinamento ou toma outras ações para satisfazer 
as necessidades de competência? 
 A eficácia das ações executadas é verificada? 
52. O pessoal está consciente quanto à pertinência e importância de suas 
atividades e como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade? 
53. Existem registros apropriados de escolaridade, treinamento, habilidade e 
experiênciaidentificados na questão 48? 
 
6.3 
A organização provém e mantém a infra-estrutura de: 
54. edifícios, espaço de trabalho e instalações associadas (almoxarifados, 
estoques, laboratórios, unidades móveis, instalações elétricas, hidráulicas 
e pneumáticas, telhados, redes de computador, etc.)? 
55. equipamentos de processo (manutenção corretiva e preventiva em 
máquinas e equipamentos, além dos dispositivos de inspeção, 
sobressalentes, softwares e programas de máquinas)? 
56. serviços de apoio (Ex: pontes rolantes, talhas, jacarés, transportes 
rodoviários, marítimos ou aéreos a clientes, central de telefonia para 
atendimento a clientes, servidores de computador, internet, intranet, 
extranet, comunicação por computador com clientes, etc.)? 
 
6.4 
57. As condições de ambiente de trabalho que possam afetar a qualidade do 
produto são determinadas e gerenciadas? (Ex: iluminação em áreas de 
inspeção visual, umidade, poeira e incidência de luz solar em materiais e 
produtos). 
 
7.1 
 Há evidência de planejamento dos processos de realização do 
produto? (Ex: pontos de execução, pontos de inspeção, registros 
necessários durante a realização do produto, etc.). 
 
7.2.1 A organização determina:  
 
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59. os requisitos especificados pelo cliente (incluindo condições de entrega e 
eventuais serviços pós-vendas)? 
 
60. os requisitos não declarados pelo cliente, mas necessários para o uso 
específico ou intencional? 
61. requisitos estatutários e regulamentares relacionados ao produto/serviço? 
(Ver questão 17). 
62. qualquer requisito adicional determinado pela organização? 
7.2.2 
 Há registro de análise crítica dos requisitos definidos em 7.2.1, 
antes da organização assumir o compromisso de fornecer um 
produto/serviço para o cliente? Ex: (proposta, pedido, contrato e suas 
alterações). 
A análise crítica dos requisitos definidos em 7.2.1 assegura que: 
64. os requisitos estão definidos? 
65. os requisitos que difiram daqueles previamente manifestados estão 
resolvidos? 
66. a organização tem capacidade para atender aos requisitos definidos? (Ex: 
prazo, quantidade, preço, capacidade produtiva, etc). 
67. Quando o cliente não fornece uma declaração documentada dos requisitos 
a organização confirma os requisitos antes da aceitação? 
 Quando os requisitos do produto/serviço são alterados, a 
organização assegura que os documentos pertinentes também são 
alterados (proposta, contrato, pedido, etc.) e que o pessoal pertinente é 
alertado sobre os requisitos alterados? 
 
7.2.3 
São determinados canais de comunicação com o cliente, no que diz respeito a: 
69. informações sobre o produto/serviço (informações técnicas)? 
70. informações comerciais, incluindo alterações de pedidos ou contratos? 
71. realimentação de clientes, como reclamações, dúvidas ou sugestões? 
 
7.3.1 
 Existe um planejamento e controle do projeto e desenvolvimento? 
Ex: Cronogramas. 
O planejamento inclui: 
73. os estágios do projeto e desenvolvimento? 
74. as etapas apropriadas de análise crítica,verificação e validação do projeto? 
75. as responsabilidades e autoridades para o projeto e desenvolvimento? 
76. As interfaces entre diferentes grupos envolvidos (Ex: engenharia, compras, 
planejamento, produção, etc.) são gerenciadas? 
 
 
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 O planejamento é atualizado apropriadamente, à medida que o 
projeto evolui? 
 
7.3.2 
 
 
 
 
 
7.3.2 
 
 As entradas de projeto e desenvolvimento estão determinadas e 
registradas? 
As entradas incluem: 
79. requisitos de funcionamento e de desempenho (Ex: material, tolerâncias, 
especificações técnicas, durabilidade, confiabilidade, etc.)? 
80. requisitos estatutários e regulamentares? (Ver questão 17). 
81. informações originadas de projetos anteriores semelhantes (quando 
aplicável)? 
82. quaisquer outros requisitos aplicáveis ao projeto? 
83. Os requisitos estabelecidos como entradas são completos, sem 
ambigüidade e não conflitantes entre si? 
 Há evidência de análise crítica dos requisitos de entrada? (Ex: 
análise de viabilidade técnica e econômica). 
 
7.3.3 
85. As saídas de projeto (desenhos, especificações, cronogramas, manuais, 
listas de materiais,protótipos, amostras, modelos matemáticos, simulações, 
etc.) são apresentadas de forma que possibilite a verificação em relação às 
entradas de projeto? 
 As saídas de projeto são aprovadas antes de serem liberadas? 
As saídas de projeto: 
87. atendem aos requisitos de entrada? 
88. fornecem informações apropriadas para aquisição, produção e/ou 
fornecimento de serviço? 
89. contêm ou referenciam critérios de aceitação (tolerâncias) do produto? 
90. especificam as características do produto que são essenciais 
(características especiais ou de segurança) para seu uso seguro e 
adequado? 
 
7.3.4 
 São realizadas análises críticas sistemáticas de projeto (análise de 
viabilidade, análise gerencial durante o projeto para avaliar as 
necessidades de recursos e cumprimento do planejamento, etc.), em fases 
apropriadas? (depende do ciclo do projeto: para projetos de curta duração, 
muitas vezes a análise crítica de contrato pode ser considerada também a 
análise crítica do projeto; para projetos mais longos, pode-se estabelecer 
análises críticas intermediárias, que devem ser planejadas conforme prevê 
a questão 74). 
 
 
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As análises críticas: 
92. avaliam a capacidade dos resultados do projeto em atender aos 
requisitos? 
93. identificam problemas e propõem as ações necessárias? 
 Estão incluídos representantes das funções envolvidas 
(engenharia, compras, produção, planejamento, qualidade, etc.) com os 
estágios do projeto, durante a análise crítica? 
7.3.5 
95. São realizadas verificações dos projetos para analisar os resultados das 
saídas dos projetos? (ex: aprovações de desenhos, listas de materiais, 
além de protótipos, amostras e simulações antes da aprovação final) 
 Existem registros das verificações dos projetos? 
 
7.3.6 
97. São realizadas validações dos projetos para assegurar que o produto final 
atende as necessidades dos clientes. Aprovações finais ou pelo cliente, de 
protótipos, amostras e simulações. 
 Existem registros das validações dos projetos? 
 
7.3.7 
 As alterações dos projetos estão identificadas e são registradas? 

 As alterações de projetos são analisadas criticamente, verificadas 
e validadas antes de sua implementação? 
 Existem registros das análises críticas das alterações dos projetos 
e de quaisquer ações necessárias? 
 
7.4.1 
 Estão especificados os requisitos de aquisição dos produtos e 
serviços que impactam na qualidade dos produtos e serviços finais? 
103. A organização tem critérios de seleção, avaliação e reavaliação dos 
fornecedores de produtos e serviços? 
 Existem registros dos resultados das avaliações e de quaisquer 
ações necessárias? 
 
7.4.2 
105. As informações de aquisição descrevem claramente o produto ou serviço a 
ser adquirido? 
106. Elas incluem, onde apropriado, requisitos para aprovação do produto, 
procedimentos, processos e equipamento (ex: soldagem, pintura e outros 
processos terceirizados); qualificação de pessoal (ex: soldador, pintor, 
pessoal de manutenção) e requisitos de sistema de gestão da qualidade 
(ex: rastreabilidade, formas de identificação do material, etc.)? 
107. A organização assegura a adequação dos requisitos de aquisição antes de 
sua comunicação ao fornecedor? 
 
 
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7.4.3 
108. São realizadas inspeções ou outras atividades de verificação (ex: 
validação de certificados de inspeção do fornecedor, skip-lot) para 
assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos de aquisição? 
 Quando as verificações são realizadas no fornecedor, são 
declaradas as providências de verificação pretendidas e o método de 
liberação? 
 
7.5.1 
110. As informações que descrevem as características do produto ou serviço 
estão disponíveis aos executores? (ex: instruções de trabalho, 
cronogramas, desenhos, especificações, procedimentos operacionais, etc.) 
111. Os equipamentos utilizados para a realização do produto ou serviço estão 
adequados? 
112. Os dispositivos para medição e monitoramento estão disponíveis a todos? 
113. Estão previstos métodos de medição e monitoramento dos produtos e 
serviços? 
114. Estão previstas atividades de liberação final, entrega e atividades pós-
entrega? (se as atividades pós-entrega não se aplicarem ao SGQ, esta 
exclusão deve ser justificada no Manual da Qualidade, conforme prevê a 
questão 6). 
 
7.5.2 
 São validados os processos onde os resultados não podem ser 
verificados logo após sua execução ou quando as deficiências só se tornem 
aparentes depois que o produto ou serviço está em uso? (ex: solda 
estrutural, acabamentos superficiais, tratamentos térmicos, pintura de 
acabamento, desenvolvimento de software, etc.). 
116. As validações demonstram a capacidade dos processos em alcançar os 
resultados planejados? 
117. São incluídos, onde aplicável, critérios para análise crítica e aprovação dos 
processos, aprovação de equipamentos e qualificação de pessoal, uso de 
métodos e procedimentos específicos e prazo para revalidação? 
 
7.5.3 
118. Os produtos e serviços são identificados por meios adequados ao longo da 
sua realização? 
119. É identificada a situação do produto ou serviço, quanto aos requisitos de 
medição e monitoramento? 
 Se a rastreabilidade for um requisito, a organização controla e 
registra a identificação única do produto ou serviço? (se a rastreabilidade 
não se aplicar ao SGQ, esta exclusão deve ser justificada no Manual da 
Qualidade, conforme prevê a questão 6). 
 
 
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7.5.4 
121. A organização cuida da propriedade do cliente enquanto estiver sob seu 
controle ou estiver sendo utilizada? (ex: materiais, embalagens, etiquetas, 
equipamentos, dispositivos de medição, serviços de transporte ou outros, 
contratados pelo cliente.). 
122. A organização identifica, verifica, protege e salvaguarda a propriedade do 
cliente? 
 O cliente é informado e existem registros, quando a propriedade do 
cliente é perdida, danificada ou considerada inadequada para uso? 
 
7.5.5 
124. É preservada a conformidade do produto durante os processos internos 
até a entrega ao destino final? (incluindo identificação do produto acabado, 
manuseio interno, condições de empilhamento e estocagem, embalagem, 
proteção, etc.). 
 
7.6 
125. São determinadas as medições e monitoramentos a serem realizados e os 
dispositivos necessários, para evidenciar a conformidade do produto ou 
serviço com os requisitos determinados em 7.2.1? (ex: todos dispositivos 
utilizados na produção para inspecionar e liberar o produto do recebimento 
do material à liberação final ao cliente, todos dispositivos utilizados nos 
laboratórios para a liberação dos produtos, incluindo a vidraria, todos 
dispositivos instalados nas máquinas e equipamentos de processos, cujos 
resultados podem influenciar diretamente no resultado do produto, como 
pressão, temperatura, vácuo, etc., check-lists e questionários utilizados por 
empresas de software e serviços.). Para dispositivos, onde a resolução é 
muito menor do que as tolerâncias mínimas especificadas, a calibração 
pode ser substituída por uma verificação. (Deve-se consultar o organismo 
certificador). 
126. A medição e monitoramento podem ser realizados e são executados de 
maneira coerente com os requisitos de medição e monitoramento? (verificar 
a resolução dos dispositivos de medição, com relação às tolerâncias 
especificadas). 
Quando é necessário assegurar resultados válidos, o dispositivo de medição é: 
127. calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra 
padrões rastreáveis nacional ou internacionalmente? 
 quando não há padrões rastreáveis, a base na calibração ou 
verificação é registrada? 
129. ajustado ou reajustado, quando necessário? 
130. identificado com a situação da calibração, sempre que possível? 
 
 
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131. protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medição? 
(ex: lacres). 
132. protegido de dano e deterioração durante seu manuseio, manutenção e 
armazenamento? (ver as condições dos dispositivos utilizados na produção 
e armazenados nos laboratórios). 
 
 Os resultados de medições anteriores são avaliados e a sua 
validade é registrada, quando o dispositivo não estiver conforme os 
requisitos? (para avaliar a necessidade de retrabalho de produtos acabados 
ou o recall dos produtos já entregues). 
 Existem registros dos resultados de calibração e verificação? 
135. É confirmada a capacidade de softwares utilizados na medição e 
monitoramento dos processos, antes do seu uso inicial e reconfirmado se 
necessário? 
8.1 
136. Existem métodos para a implantação de melhorias? 
137. São utilizadas técnicas estatísticas para a promoção de melhorias? Quais? 
 
8.2.1 
138. Como a satisfação dos clientes é monitorada? 
 Existe uma metodologia consistente para obter as informações 
sobre a satisfação dos clientes? (Ver instrumento de avaliação, validação 
do instrumento, amostragem, público-alvo e estratificação dos resultados). 

140. Existe um método para uso das informações sobre a satisfação dos 
clientes? 
 
8.2.2 
141. São realizadas auditorias a intervalos planejados? 
142. Os resultados de auditorias avaliam a eficácia do SGQ? 
 Há um procedimento documentado que estabeleça os critérios, 
escopo, freqüência e métodos das auditorias, além das responsabilidades e 
requisitos de planejamento, execução e relato dos resultados de auditorias, 
bem como a manutenção dos registros? 
144. Existem critérios para a qualificação e reavaliação dos auditores internos? 
145. Os auditores internos são independentes das atividades auditadas? 
 O programa de auditorias é planejado levando-se em consideração 
a importância dos processos e áreas auditadas, bem como os resultados 
em auditorias anteriores? (Avaliar se a freqüência das auditorias varia de 
acordo com a criticidade e importância dos processos). 
 O programa e o registro das auditorias prevê a avaliação dos 
 
 
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processos, ao invés de requisitos? 
148. Há evidência de que os responsáveis pelas áreas auditadas asseguram a 
implantação de ações sem demora indevida, para eliminar as não-
conformidades e suas causas? 
 Há evidência de verificação das ações executadas e do relato dos 
resultados de verificação? (Deve-se registrar a verificação da eficácia das 
ações implantadas). 
8.2.3 
150. Existem métodos adequados para monitoramento dos processos? (Ex: 
Instruções de operação, set-up de processos, planos de ação, etc.). 
151. Existem métodos adequados para a medição dos processos, quando 
aplicável? (Ex: Indicadores de desempenho, Cp, Cpk, etc.). 
152. Os métodosadotados demonstram a capacidade dos processos em 
alcançar os resultados planejados (metas)? 
 Quando os resultados planejados (metas) não são alcançados, são 
aplicadas ações corretivas, como apropriado? 
 
8.2.4 
154. As características dos produtos são medidas e monitoradas para verificar 
se os requisitos têm sido atendidos? 
155. As medições e monitoramentos estão sendo realizados conforme o 
planejamento? 
 São mantidas evidências de conformidade com os critérios de 
aceitação dos produtos? 
 Os registros indicam as pessoas autorizadas a liberar o produto? 

158. O produto é retido até que todas as providências planejadas tenham sido 
satisfatoriamente concluídas, a menos que aprovado de outra maneira por 
uma autoridade pertinente, ou quando aplicável, pelo cliente? 
 
8.3 
159. Todos os produtos não-conformes são devidamente identificados e 
controlados para evitar seu uso ou entrega não intencional? (Válido para 
matéria-prima, material em processo e produto final). 
 Há um procedimento documentado definindo os controles, 
autoridades e responsabilidades para lidar com os produtos não-
conformes? 
161. Estão definidas as formas de tratamento dos produtos não-conformes? 
162. Existem registros sobre a natureza das não-conformidades e quaisquer 
ações executadas, incluindo concessões obtidas? 
 Quando o produto não-conforme é corrigido, ele é reverificado para 
 
 
CHECK-LIST - ISO 9001:2000 
 
Z:\1 - NEP 1999 A 2019\2005\Check-List ISO 9001-2000.doc Junho/2003 Página 12 de 13 
 
REQ PERGUNTA 
OK? 
EVIDÊNCIA 
S N 
demonstrar a conformidade com os requisitos? 
164. Quando a não-conformidade é encontrada após a entrega ou início de seu 
uso, são tomadas ações em relação aos efeitos, ou potenciais efeitos da 
não-conformidade? 
8.4 
165. A organização determina e analisa dados para demonstrar a adequação e 
eficácia do SGQ, além de avaliar onde melhorias contínuas podem ser 
aplicadas? 
 A análise de dados fornece informações relativas a: 
166. satisfação dos clientes? 
167. conformidade com os requisitos do produto? 
168. características e tendências dos processos e produtos, incluindo 
oportunidades para ações preventivas? 
169. fornecedores? 
 
8.5.1 
170. Existem evidências de melhorias oriundas do uso da política da qualidade, 
objetivos da qualidade, resultados de auditorias, análise de dados, ações 
corretivas e preventivas e análise crítica pela Direção? 
 
8.5.2 
 Há um procedimento documentado para a sistemática de ações 
corretivas? 
172. As ações corretivas são apropriadas aos efeitos das não-conformidades 
encontradas? 
173. É realizada a análise crítica das não-conformidades (incluindo reclamações 
de clientes e devoluções a fornecedores)? 
174. As causas das não-conformidades são determinadas? 
175. É avaliada a necessidade de ações corretivas? 
176. As ações corretivas são determinadas e implementadas? 
 Há registro dos resultados das ações corretivas executadas? 
 Há evidência da análise crítica das ações corretivas executadas? 
(verificação da eficácia). 
 
8.5.3 
 Há um procedimento documentado para a sistemática de ações 
preventivas? 
180. As ações preventivas são apropriadas aos efeitos dos problemas 
potenciais? 
181. São analisadas as não-conformidades potenciais? 
182. As causas das não-conformidades potenciais são determinadas? 
183. É avaliada a necessidade de ações preventivas? 
184. As ações preventivas são determinadas e implementadas? 
 
 
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REQ PERGUNTA 
OK? 
EVIDÊNCIA 
S N 
 Há registro dos resultados das ações corretivas executadas? 
 Há evidência da análise crítica das ações corretivas executadas? 
(verificação da eficácia). 