Exercício avaliativo - Módulo 5_ Revisão da tentativa_Compliance concorrencial

Prévia do material em texto

23/01/2024, 07:58 Exercício avaliativo - Módulo 5: Revisão da tentativa
https://mooc41.escolavirtual.gov.br/mod/quiz/review.php?attempt=1508119&cmid=32079 1/2
Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de
1,00
Marcar
questão
Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de
1,00
Marcar
questão
Questão 3
Correto
Iniciado em terça-feira, 23 jan. 2024, 07:57
Estado Finalizada
Concluída em terça-feira, 23 jan. 2024, 07:58
Tempo
empregado
56 segundos
Notas 3,00/3,00
Avaliar 14,00 de um máximo de 14,00(100%)
QUESTIONÁRIO
Exercício avaliativo - Módulo 5
Assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. Os sistemas de monitoramento de condutas dos agentes sujeitos a compliance não possuem utilidade quando o
assunto é prevenção de infrações.
b. É recomendável que as empresas adotem, independentemente do seu porte e dos recursos disponíveis, todos os
sistemas de monitoramento de condutas, de modo a detectar tão logo aconteçam desvios.
c. É boa prática de sistemas de compliance demitir imediatamente colaboradores que são denunciados como
envolvidos em infrações.
d. A publicidade e o acesso geral aos atos do processo de apuração não constituem uma boa prática de
programas de compliance em organizações. 
e. Programas de leniência privados não são possíveis por falta de previsão legal.
a. Falso. Os sistemas de monitoramento podem aumentar a percepção de supervisão sobre a conduta, o que tende a
modificar a conduta dos agentes em busca de cumprimento.
b. Falso. Não existe fórmula única para compliance. As técnicas de monitoramento adotadas devem ser compatíveis
com o porte e recursos disponibilizados e ser racionalmente suficientes para endereçar a maior quantidade de riscos
identificados.
c. Falso. Deve-se antes apurar visando reunir provas robustas e assegurar defesa (eficácia horizontal dos direitos
fundamentais).
d. Verdadeiro. A apuração de denúncias em hotline deve acontecer de forma sigilosa, visando preservar bom ambiente e
nomes da equipe até o momento em que a certeza se estabeleça, se acontecer.
e. Falso. A imposição de sanções a colaboradores está dentro do universo de disponibilidade das empresas e entidades,
de modo que o seu exercício pode estar condicionado a programa privado de leniência.
A resposta correta é: A publicidade e o acesso geral aos atos do processo de apuração não constituem uma boa prática de
programas de compliance em organizações. 
Após o estudo das diferentes ferramentas de detecção de desvios de conduta, leia com atenção as afirmações a seguir.
Assinale a opção correta:
Escolha uma opção:
a. A realização de reuniões é uma importante estratégia para a detecção de desvios de conduta. No entanto, as
reuniões somente devem ser realizadas quando se tem absoluta certeza sobre as infrações cometidas.
b. Adotar rotinas de documentação de atividades sensíveis é uma boa estratégia para mapear riscos, porém é pouco
efetiva na detecção de irregularidades.
c. Para evitar denúncias anônimas infundadas, os canais de hotline devem sempre identificar os denunciantes.
d. Programas de leniência ou de anistia são aqueles nos quais o próprio infrator se autorreporta em troca de um
benefício de isenção ou diminuição da sanção a que estaria previsto.
e. Na auditoria de infrações de abuso de posição dominante, é recomendada a análise de todas as ações contra
competidores efetivos ou potenciais.
a. Incorreta. É recomendável a realização de reuniões periódicas para esclarecer dúvidas ou debater situações, sendo
uma forma simples e relativamente barata de debater situações reais ou hipotéticas que ensejem dúvidas sobre
conformidade.
b. Incorreta. Uma vez que se tenha mapeado as atividades de maior risco concorrencial, uma boa providência para
detectar desvios é adotar uma rotina de maior registro e fiscalização dessas atividades. É certo que as atividades de
risco não se confundem com as atividades de desvio, mas o registro de ações desse tipo facilitará a demonstração
dos desvios, quando ocorrerem, bem como a mitigação de consequências.
c. Incorreta. Visando maximizar a capacidade de investigação, causar o mínimo impacto no ambiente de trabalho e
minorar consequências reputacionais por denúncias infundadas, os procedimentos gerados a partir do hotline devem
ser confidenciais. Qualquer providência trabalhista ou disciplinar deve ser precedida de cautelosa apuração.
d. Correta.
e. Incorreta. É para a infração do tipo abuso concorrencial de direito de petição que se recomenda ao auditor reunir
todas as ações contra competidores efetivos ou potenciais e avaliar quais são suas características, especialmente se,
de alguma forma, os pedidos podem denotar finalidade de onerar, retardar entrada ou prejudicar funcionamento de
competidor
A resposta correta é: Programas de leniência ou de anistia são aqueles nos quais o próprio infrator se autorreporta em troca
de um benefício de isenção ou diminuição da sanção a que estaria previsto.
Sobre a estruturação dos procedimentos internos de investigação, leia com atenção as recomendações listadas a seguir.
Assinale a alternativa correta:
23/01/2024, 07:58 Exercício avaliativo - Módulo 5: Revisão da tentativa
https://mooc41.escolavirtual.gov.br/mod/quiz/review.php?attempt=1508119&cmid=32079 2/2
Atingiu 1,00 de
1,00
Marcar
questão
Escolha uma opção:
a. Garantir a integridade de todas as provas arrecadadas, não sendo possível registrar o local em que foram
encontradas e quem era o responsável por ela antes e após a sua apreensão (registro da cadeia de custódia).
b. Não facultar a eventual suspeito a oportunidade de contar a sua versão para a interpretação de provas.
c. É proibido realizar investigação privada sobre fatos que envolvam colaboradores em sua estação de trabalho sem o
seu consentimento, por conta das restrições à invasão de privacidade constantes da Lei Geral de Proteção de
Dados.
d. Não definir responsável dentro da organização para presidir a condução da investigação.
e. Deve-se utilizar programa especial para examinar provas eletrônicas.
a. Incorreto. Provas são fundamentais em qualquer processo de investigação. O registro das circunstâncias da sua
arrecadação tem importante papel no convencimento, por isso é recomendado o registro e a cadeia de custódia que
lhe garante ausência de violação.
b. Incorreto. A eficácia horizontal do direito ao devido processo legal impõe o direito ao contraditório e a defesa mesmo
em organizações privadas.
c. Incorreto. A LGPD permite que o controlador da informação a utilize quando se tratar de medidas indispensáveis ao
cumprimento de obrigação legal ou regulatória (artigo 11, inciso II, alínea a, da LGPD)
d. Incorreto. Definir o responsável pela apuração é fundamental para o seu desenvolvimento.
e. Correto. Provas eletrônicas são muito sensíveis. Seu simples exame pode ocasionar alteração, com salvamento de
versão manipulada pelo examinador. Para evitar questionamentos quanto à integridade recomenda-se programa
especial e uso de bloqueador de escrita.
A resposta correta é: Deve-se utilizar programa especial para examinar provas eletrônicas.