ESTUDO TRANSVERSAL VI

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ESTUDO TRANSVERSAL VI 
 
1Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas 
investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também 
aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos 
Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: I- A 
pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a 
apuração de ato lesivo específico. II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração 
verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. III- A pessoa 
jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir 
da data da proposta do acordo. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
Somente a sentença III está correta. 
B 
Somente a sentença I está correta. 
C 
As sentenças I e III estão corretas. 
D 
As sentenças II e III estão corretas. 
2Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo 
Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a 
instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a 
responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de 
Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( 
) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da 
intimação. ( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de 
pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade 
instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. ( ) A comissão 
deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do 
ato que a institui. ( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será 
remetido à autoridade instauradora para julgamento. Assinale a alternativa que 
apresenta a sequência CORRETA: FONTE: 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
A 
F - F - V - V. 
B 
V - F - V - F. 
C 
F - V - F - V. 
D 
V - V - F - F. 
3Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos 
últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois 
agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade 
de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que 
disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse 
termo devido a qual fator? 
A 
Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. 
B 
À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. 
C 
Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. 
D 
À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. 
4Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar: 
A 
Lei de Conflito de Interesses. 
B 
Norma IFRS. 
C 
Normas ISO. 
D 
Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR. 
5A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração 
pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não 
poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise 
as afirmativas a seguir: I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a 
responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer 
pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. II- A pessoa jurídica 
será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das 
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. III- Os dirigentes ou administradores 
somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As afirmativas I e III estão corretas. 
B 
As afirmativas II e III estão corretas. 
C 
Somente a afirmativa I está correta. 
D 
As afirmativas I e II estão corretas. 
6O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua 
instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço 
teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o 
assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor 
encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir: I- Ações de acordo com uma regra definida. II- Execução do 
necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. III- 
Realização do que lhe foi imposto, com integridade. IV- Conjunto de mecanismos e 
procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa. Assinale 
a alternativa CORRETA: 
A 
Somente a sentença III está correta. 
B 
As sentenças I e III estão corretas. 
C 
As sentenças I, III e IV estão corretas. 
D 
As sentenças III e IV estão corretas. 
7A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por 
diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando 
se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu 
com a promulgação de qual lei? 
A 
Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). 
B 
Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). 
C 
Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). 
D 
Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). 
8Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. 
Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o 
código a seguir: I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos 
recomendados. II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. III- 
Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. ( ) Estar em 
Compliance. ( ) Ser Compliance. ( ) Compliance. Assinale a alternativa que 
apresenta a sequência CORRETA: 
A 
I - II - III. 
B 
II - III - I. 
C 
II - I - III. 
D 
III - I - II. 
9Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: 
A 
Lei de Informática e Automação. 
B 
Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. 
C 
Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
D 
Termos de Confidencialidade. 
10Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas 
no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização 
administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando 
tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: I- A quantidade de funcionários. II- A 
gravidade da infração. III- A vantagem auferida pelo infrator. IV- A existência de 
procedimentos internos de auditoria. Assinale a alternativa CORRETA: 
A 
As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
B 
As afirmativas I e II estão corretas. 
C 
As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
D 
As afirmativas I e IV estão corretas.