Respostas - Lei anticorrupção comparações entre a lei brasileira e outros sistemas anticorrupção

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Lei anticorrupção: comparações entre a lei brasileira e outros sistemas
anticorrupção
Professor(a): André Adriano Do Nascimento Da Silva (Mestrado acadêmico)
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Um funcionário público de um país signatário da Convenção Interamericana contra a Corrupção, ao decidir conceder um contrato de obras
públicas a uma empresa, recebe uma quantia em dinheiro de um amigo pessoal que trabalha na empresa. O funcionário público não sabia
que o dinheiro era uma forma de suborno.
Sobre essa conduta, é correto afirmar que:
I. A conduta do funcionário público não constitui ato de corrupção, pois ele não sabia que o dinheiro era uma forma de suborno.
II. A conduta do funcionário público constitui ato de corrupção, pois ele recebeu uma vantagem indevida em troca da realização de um ato no
exercício de suas funções públicas.
III. A conduta do funcionário público não constitui ato de corrupção, pois ele não tinha intenção de cometer um crime.
IV. A conduta do funcionário público não constitui ato de corrupção, pois ele agiu com negligência ao aceitar o dinheiro.
V. A conduta do funcionário público não constitui ato de corrupção, pois o suborno foi cometido por seu amigo pessoal.
VI. A conduta do funcionário público constitui ato de corrupção, pois ele incidiu em hipótese prevista nas Convenção Interamericana contra a
Corrupção.
Assinale a alternativa que registra as afirmativas corretas:
Alternativas:
Código da questão: 80393
Sobre as principais características do Bribery Act do Reino Unido, analise as afirmativas a seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso):
I. ( ) As penalidades incluem multas substanciais e prisão para pessoas físicas. As empresas também podem receber incentivos fiscais em vez
de enfrentar a desqualificação de concorrer a contratos públicos.
II. ( ) Aborda diversas formas de corrupção, englobando suborno ativo e passivo, tanto em âmbitos privados como públicos. Sua abrangência
se estende a suborno em contextos nacionais e internacionais, tornando-o aplicável a situações com ligações no cenário global. III. ( )
Responsabilidade subjetiva das empresas, ou seja, para as empresas poderem ser responsabilizadas por atos de suborno cometidos por seus
funcionários, agentes ou terceiros em seu benefício, é necessária a demonstração de que tiveram também dolo na realização da prática.
IV. ( ) Possui alcance internacional, o que implica que se estende a empresas estrangeiras que conduzem operações no Reino Unido, bem
como a empresas britânicas que operam em território estrangeiro. Isso amplifica a abrangência da legislação e estimula as empresas a
adotarem padrões globais de conformidade.
V. ( ) Estimula as empresas a estabelecer programas de conformidade eficazes, os quais, quando em vigor, podem atuar como uma
salvaguarda contra acusações de corrupção, desde que as empresas possam demonstrar que tomaram medidas adequadas para evitar o
suborno.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
Código da questão: 80791
I e VI.
III e IV.
II e V.
II e VI. CORRETO
I e V.
F – V – F – V – V. CORRETO
F – V – V – V – V.
F – V – F – V – F.
V – V – F – V – F.
F – V – V – V – F.
3)
4)
5)
A ideia geral do crime de lavagem de dinheiro consiste na conduta daquele que oculta ou dissimula a natureza, origem, localização,
disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. Há, contudo,
diversas condutas equiparadas na Lei de Lavagem de Capitais. Entre elas, podemos apontar:
Sobre essa conduta, é correto afirmar que:
I - incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal os
converte em ativos lícitos;
II - incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal os
adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em depósito, movimenta ou transfere;
III - incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal importa
ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros.
IV - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração civil;
V - participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secundária é dirigida à prática de
quaisquer crimes.
Assinale a alternativa que registra as afirmativas corretas:
Alternativas:
Código da questão: 80405
Sobre as medidas preventivas aos atos de corrupção previstas na Convenção Interamericana contra a Corrupção, analise as afirmativas a
seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso):
(   ) Deve-se evitar a participação da sociedade civil e de organizações não governamentais nos esforços para prevenir a corrupção.
(   ) Deve-se adotar sistemas de recrutamento de funcionários públicos e de aquisição de bens e serviços por parte do Estado de forma a
assegurar sua transparência, equidade e eficiência.
(  ) Deve-se editar leis que vedem tratamento tributário favorável a qualquer pessoa física ou jurídica em relação a despesas efetuadas com
violação dos dispositivos legais dos Estados Partes contra a corrupção.
(   ) Deve-se adotar sistemas para proteger funcionários públicos e cidadãos particulares que denunciarem de boa-fé atos de corrupção,
inclusive a proteção de sua identidade, sem prejuízo da Constituição do Estado e dos princípios fundamentais de seu ordenamento jurídico
interno.
(   ) Deve-se realizar instruções ao pessoal dos órgãos públicos a fim de garantir o adequado entendimento de suas responsabilidades e das
normas éticas que regem as suas atividades.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
Código da questão: 80390
Preencha as lacunas do texto levando em consideração as fases da lavagem de capitais:
1. _______: Nessa primeira fase, o dinheiro de origem ilícita é inserido no sistema financeiro. Isso pode ser feito por meio de depósitos em
contas bancárias, investimentos, compra de bens ou serviços etc. O objetivo dessa fase é tornar o dinheiro difícil de rastrear.
III e IV, apenas.X'
I, II e VI, apenas.
I e V, apenas.
II, III e V, apenas.
I, II e III, apenas. CORRETO
F – V – V – V – V. CORRETO
F – V – F – V – F.
V – V – F – V – F.
F – V – F – V – V.
F – V – V – V – F.
6)
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8)
9)
2. _______: Na fase seguinte, o dinheiro ilícito é escondido da origem criminosa. Isso pode ser feito por meio de uma série de transações
complexas, como transferências bancárias internacionais, investimentos em ativos offshore, compra de criptoativos etc. O objetivo dessa fase é
dificultar a identificação da fonte do dinheiro.
3. ________: Na fase final da lavagem, o dinheiro ilícito é incorporado à economia formal. Isso pode ser feito por meio de investimentos em
empresas, compra de imóveis etc. O objetivo dessa fase é dar ao dinheiro uma aparência de legalidade.
Alternativas:
Código da questão: 80401
O Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) foi uma resposta às crescentes preocupações nos Estados Unidos e em todo o mundo sobre a prática
generalizada de suborno por empresas norte-americanas no exterior. Qual foi o motivo principal que levou à criação dessa medida?
Alternativas:
Código da questão: 80385
Podemos destacar como principal propósito da Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em
Transações Comerciais Internacionais, de 1997 da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE):
Alternativas:Código da questão: 80400
O Bribery Act do Reino Unido introduziu o conceito de responsabilidade objetiva das empresas, o que significa que uma empresa pode ser
responsabilizada mesmo se não tiver _______________ em um ato de corrupção. Isso incentivou as empresas a implementar programas de
conformidade eficazes para mitigar o risco de corrupção em suas operações. O Brasil seguiu esse exemplo, introduzindo disposições
semelhantes em sua Lei Anticorrupção, que responsabiliza as empresas por atos de corrupção, independentemente de sua participação direta.
Alternativas:
Código da questão: 80790
Sobre as medidas relacionadas ao direito penal expressamente previstas na Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção, analise as
afirmativas a seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso):
Ocultação; Colocação; Integração
Colocação; Integração; Ocultação;
Ocultação; Integração; Colocação
Integração; Ocultação; Colocação.
Colocação; Ocultação; Integração CORRETO
O desejo de empresas norte-americanas de expandir seus negócios no exterior.
A falta de regulamentação para práticas de suborno nos Estados Unidos.
A pressão internacional sobre os Estados Unidos para adotar regulamentações anticorrupção.
A necessidade de proteger a reputação das empresas estrangeiras.
A preocupação com a prática generalizada de suborno por empresas dos Estados Unidos no exterior. CORRETO
Estabelecer regras para a corrupção de funcionários públicos estrangeiros. CORRETO
Incentivar a cumplicidade em atos de corrupção.
Promover o comércio internacional.
Definir penalidades para crimes praticados por particulares.
Autorizar tentativas e conspirações relacionadas à corrupção.
Relação de subordinação.
Controle exclusivo.
Intenção maliciosa.
Conhecimento e envolvimento direto. CORRETO
Acordo prévio.
10)
(   ) A Convenção valoriza a luta contra o enriquecimento ilícito de funcionários públicos, exigindo que os Estados-membros adotem medidas
para identificar, apreender e recuperar bens obtidos por corrupção.
(   ) A Convenção requer que os Estados-membros tornem ilegais vários atos corruptos, como suborno e enriquecimento ilícito, e estabeleçam
leis com penalidades adequadas para esses crimes.
(  ) A Convenção da ONU contra a Corrupção trata do suborno em ambos os setores, público e privado. Ela exige que os Estados-membros
proíbam e punam o suborno de funcionários públicos e pessoas no setor privado, promovendo a cooperação entre os dois setores para
prevenir e combater o suborno.
(   ) A Convenção da ONU contra a Corrupção determina que os Estados-membros devem ter jurisdição sobre crimes de corrupção, mesmo
que ocorram no exterior ou envolvam estrangeiros, permitindo a punição de indivíduos envolvidos em corrupção em qualquer lugar do
mundo.
(   ) A Convenção da ONU contra a Corrupção determina que os Estados-membros devem impor penas perpétuas ou as penas máximas de
acordo com seu ordenamento para os condenados pelo crime de corrupção.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
Código da questão: 80412
Pode-se dizer que um dos avanços mais significativos da Convenção Penal sobre a Corrupção (CPC) de 1999 e seu Protocolo Adicional de
2003 foi a ampliação da responsabilidade pela prática de atos de corrupção para abranger além das _______, as ________, de modo a tornar mais
efetiva a prevenção.
Alternativas:
Código da questão: 80410
V – V – F – V – F.
V – V – V – V – F. CORRETO
F – V – V – V – F.
F – V – F – V – V.
F – V – F – V – F.
Pessoas físicas, pessoas jurídicas.
Pessoas políticas, pessoas privadas.
Pessoas físicas, pessoas naturais.
Pessoas públicas, pessoas políticas.
Pessoas públicas, pessoas privadas. INCORRETO
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