Compliance: Definições e Exemplos

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line
(Cod.:1523185)
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Prova 103650952
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários 
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua 
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise 
as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B Somente a sentença III está correta.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças III e IV estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas 
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar 
riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação 
de Mercado Nacional e Internacional:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B Lei de Informática e Automação.
C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
D Termos de Confidencialidade.
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No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, 
consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com 
relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre 
as empresas brasileiras atuando no exterior.
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das 
penalidades.
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da 
comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A II - III - I.
B III - II - I.
C I - III - II.
D II - I - III.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o 
Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - I - III.
B III - I - II.
C II - III - I.
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D I - II - III.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, 
pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse 
processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela
vontade do juiz que atender o caso.
B As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública
estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
C Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas
ao patrimônio nacional.
D Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus 
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato 
ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das 
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida 
da sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a afirmativa I está correta.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D As afirmativas I e III estão corretas.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja 
logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa 
lei, assinale a alternativa CORRETA:
A Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de
atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
B Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas
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ao meio ambiente, e dá outras providências.
C Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao
superávit orçamentário, e dá outras providências.
D Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de 
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar 
as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de 
todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
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Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as
investigações.
B Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o
tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
C Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter
controle particular das sanções.
D
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os
termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta
diretamente a sanção do ato lesivo.
Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e 
Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais 
amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a 
seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, 
visão e valores de uma empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o 
cumprimento de regras formais e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A Somente a sentença II está correta.
B As sentenças I e II estão corretas.
C As sentenças II e III estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.
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Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98,responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão 
faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a 
alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
A Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.
B Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
C Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com
moeda nacional ou estrangeira.
D Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências
suspeitas de atividades ilícitas.
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