AVALIAÇÃO COMPLIANCE LEGISLAÇÃO PÁTRIA

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AVALIAÇÃO – COMPLIANCE – LEGISLAÇÃO PÁTRIA 
 Muitas organizações, ao avaliar os custos associados à implementação de um 
Programa de Compliance e os riscos decorrentes do descumprimento da lei, 
passaram a reorganizar suas operações e a adotar uma postura mais proativa 
em relação à necessidade desses programas. De acordo com os fundamentos 
do Compliance, marque a opção INCORRETA: 
Resposta Marcada : 
Essa mudança de postura dos gestores corporativos impulsionou o fortalecimento da função de Chief 
Compliance Officer (CCO), cuja atuação deve ser isolada, mas integrada à empresa, com foco em 
produção operacional e controle fiscal de riscos. 
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 As organizações têm intensificado a disponibilização de canais internos que 
permitam aos colaboradores relatar condutas potencialmente irregulares, 
ilegais ou contrárias ao Programa de Compliance. É fundamental que as 
empresas estejam preparadas para conduzir investigações internas de forma 
estruturada, segura e econômica, evitando os custos de contratação de 
terceiros e protegendo a confidencialidade das informações recebidas. Sobre o 
Programa de Compliance, analise as seguintes assertivas: 
II – A estrutura de Compliance deve observar não apenas a opinião popular, 
mas também ser guiada pelos interesses, lucros e política da organização. O 
código de conduta e os procedimentos internos regulamentam questões que 
nem sempre estão previstas em lei, e, em alguns casos, estabelecem padrões 
ainda mais rigorosos do que os legais. 
III – Cada empresa desenvolve um programa de compliance personalizado, 
com caráter preventivo e, eventualmente, corretivo, elaborado com base nos 
riscos inerentes ao seu setor ou operação. 
IV – As normas e procedimentos devem ser incompatíveis com o cotidiano da 
organização, garantindo sua ineficácia prática. Devem também fomentar um 
ambiente tóxico, comprometendo a eficácia plena do programa. 
Assinale a alternativa que apresenta apenas as assertivas CORRETAS: 
Resposta Marcada : 
Apenas I e III. 
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 A área de Compliance deve possuir estrutura __________, mas sua atuação 
precisa estar disseminada por toda a __________. Ela não deve ser vista como 
um setor __________, mas como parte __________ para atingir os objetivos 
empresariais. 
Assinale a alternativa que preenche corretamente as lacunas: 
Resposta Marcada : 
Própria – organização – isolado – essencial. 
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 Com a revogação do Decreto nº 8.420/2015 pelo Decreto nº 11.129, de 2022, 
a regulamentação atual dos programas de integridade e procedimentos de 
responsabilização administrativa passou a incorporar diretrizes mais 
detalhadas quanto à efetividade dos programas de compliance, participação da 
alta gestão, coleta de provas e negociação de acordos de leniência. Esses 
mecanismos consolidam práticas que visam não apenas punir, mas também 
prevenir ilícitos e estimular a cultura de integridade nas: 
Resposta Marcada : 
Empresas. 
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 A noção de governança está intrinsicamente ligada à ideia de boa governança, 
a qual busca assegurar maior eficiência na utilização dos recursos públicos, 
reforçando a necessidade de sua aplicação efetiva. Essa prática caracteriza-se 
pela implementação de controles que visam aprimorar a administração 
pública, promover seu desenvolvimento e, simultaneamente, combater 
práticas de corrupção. Com base nos elementos que compõem a boa 
governança, assinale a segunda coluna de acordo com a primeira: 
1ª Coluna 
(1) Administração 
(2) Controle 
(3) Supervisão 
(4) Prestação de contas 
2ª Coluna 
( ) Obrigação de disponibilizar informações claras e completas sobre as 
atividades propostas e efetivamente realizadas. 
( ) Necessária para garantir que a execução dos objetivos institucionais ocorra 
de forma adequada, em benefício da coletividade. 
( ) Conjunto de medidas e procedimentos destinados a assegurar que a 
organização permaneça alinhada aos seus propósitos. 
( ) Refere-se à consecução dos objetivos organizacionais por meio da 
estruturação e do desenvolvimento de processos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
Resposta Marcada : 
4 – 3 – 2 – 1 
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 O Compliance abrange diversos elementos que, quando articulados à atuação 
do departamento jurídico, permitem a redução e mitigação de riscos 
corporativos, resultando, em última análise, na plena eficácia de ambos os 
setores. Entre os fatores de Compliance, destacam-se a reputação, a ética, a 
política organizacional, a fiscalização e a gestão de riscos empresariais. Com 
base nos fatores de Compliance, marque a opção CORRETA: 
Resposta Marcada : 
É comum encontrar empresas que unem as duas funções em um único departamento, submetendo-os 
à mesma hierarquia. Contudo, a interferência jurídica ao Compliance é inadequada, considerando 
que profissionais da área operacional podem carecer de habilidades técnicas básicas, sendo 
necessário suporte genérico para certas demandas. 
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 A governança corporativa também se configura como uma ferramenta de 
prevenção à corrupção, razão pela qual merece atenção e estudo 
aprofundados. De fato, há uma relação estreita entre governança e programas 
de compliance, sendo estas práticas complementares no fortalecimento da 
integridade organizacional. Sobre as implicações legais da governança 
corporativa e do compliance no Brasil, analise as assertivas: 
I – O movimento de governança corporativa surgiu nos Estados Unidos, como 
reação ao crescimento das grandes empresas americanas, caracterizadas pela 
fragmentação acionária, com o capital dividido entre diversos investidores. 
Tal contexto gerou uma nítida separação entre a propriedade das empresas e 
sua gestão ou controle executivo. 
II – O conceito de governança se fundamenta na análise das relações 
informais das grandes corporações, nas quais a gestão do capital e a 
organização do negócio estão sob responsabilidade dos funcionários, que, ao 
atuar com ampla autonomia, definem políticas e metas de desenvolvimento. 
III – Um conceito abrangente de governança pública deve contemplar não 
apenas as instituições governamentais, mas também mecanismos informais e 
não estatais, capazes de mobilizar indivíduos e organizações em seus 
respectivos campos de atuação, para que adotem condutas específicas, 
atendam às demandas sociais e, assim, satisfaçam necessidades coletivas. 
IV – Governança pode ser compreendida como a combinação de ações e 
relações definidos pela equipe operacional, com vistas ao controle rígido e 
aprimoramento da gestão, assegurando o alcance dos objetivos institucionais 
de forma transparente, em consonância com os princípios da Administração 
Pública, a legislação e os regulamentos aplicáveis. 
Assinale a alternativa que apresenta apenas as assertivas CORRETAS: 
Resposta Marcada : 
Apenas I e III. 
TOTAL DE PONTOS: 1PONTOS RECEBIDOS 1 
 Os programas de compliance lidam constantemente com volumosos fluxos de 
informações, incluindo dados provenientes de canais de denúncia, apurações 
em andamento, processos internos com registros detalhados, dossiês 
organizados, reuniões gravadas e e-mails arquivados. Sobre o “Gerenciamento 
de crises e relação com a autoridade de proteção de dados”, marque V para as 
afirmativas verdadeiras e F para as falsas: 
( ) Nos casos de incidentes de segurança que gerem risco ou prejuízo 
significativo aos titulares dos dados, o controlador deve, dentro de um prazo 
razoável a ser estipulado pela Autoridade Nacional de Proteção de Dados 
(ANPD), notificar tanto a autoridade quanto os titulares afetados. 
( ) A ANPD tem reforçado a importância de auditorias periódicas, 
treinamentos contínuos e revisão constante dos fluxos de tratamento de dados, 
garantindo que os mecanismos de prevenção sejam efetivos. 
( ) Um programa de compliance modernoe eficiente deve combinar controle 
limitado de informações, conduta questionável e exposição a riscos, 
garantindo não apenas o cumprimento da LGPD, mas também a preservação 
da imagem corporativa fragilizada da empresa, a confiança das partes de 
interesse e a redução de impactos legais, financeiros e operacionais em caso 
de incidentes de segurança. 
( ) A comunicação deve incluir, no mínimo, a irrelevância dos dados pessoais 
intactos, as informações envolvidas, os benefícios associados, as medidas 
técnicas existentes para proteção dos dados e as ações adotadas para mitigar 
os impactos do incidente. 
A sequência CORRETA é: 
Resposta Marcada : 
V, V, F, F. 
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 Exerce a função de principal órgão deliberativo, incumbido de definir as 
diretrizes gerais e as estratégias que nortearão o negócio. Nas sociedades de 
capital aberto, de capital autorizado, bem como em empresas públicas e 
sociedades de economia mista, a constituição desse órgão é obrigatória, sendo 
exigido o atendimento ao número mínimo de integrantes previsto em lei, sem, 
contudo, haver limitação quanto ao número máximo. O texto acima refere-se a 
qual entidade? 
Resposta Marcada : 
Conselho de Administração. 
TOTAL DE PONTOS: 1PONTOS RECEBIDOS 1 
 O que distingue tais princípios dos aplicados à governança corporativa é o fato 
de que os administradores públicos lidam com bens que pertencem à 
coletividade, cuja administração deve ser conduzida com elevado grau de 
responsabilidade e compromisso. Dessa forma, além das disposições legais e 
doutrinárias, reconhece-se que a boa governança se apoia em determinados 
princípios, sistematizados a partir de diferentes abordagens teóricas. São 
princípios da boa governança, EXCETO: 
Resposta Marcada : 
Princípio do interesse particular. 
TOTAL DE PONTOS: 1PONTOS RECEBIDOS 1 
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