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RECUPERAÇÃO E FALÊNCIA 
 
TEORIA GERAL DO DIREITO 
FALIMENTAR 
Prof.: Telius Ferraz 
TEORIA GERAL DO DIREITO FALIMENTAR 
BREVE HISTÓRICO DA FALÊNCIA 
 
Origem etimológica da palavra “falência” 
 
Falência deriva do verbo latino fallere, que significa enganar, 
faltar com a promessa, coma palavra, com a fé, cair. 
 
Ainda, como sinônimo de falência, é bastante comum o uso da 
palavra quebra. 
 
Por exemplo: É comum ouvir-se: 
 
“Estou quebrado”, “Aquela empresa quebrou”. 
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Primórdios - Coação física.- 
Concepção antiga: Primitivo direito romano: o corpo respondia pelo 
pagamento das dívidas. Não se exigia a intervenção do Estado. -
 Falência vinha associada à trapaça. 
 
Idade média – A execução por dívidas passou a incidir apenas sobre o 
patrimônio do devedor. 
 
Também a iniciativa da execução passou para as mãos do Estado, 
proibindo-se qualquer execução de mão própria. 
 
FALÊNCIA - EXECUÇÃO COLETIVA- Objetiva a expropriação dos bens 
do devedor para a satisfação dos credores, bem como para PUNIR os 
crimes falimentares.- 
TEORIA GERAL DO DIREITO FALIMENTAR 
ALGUMAS DEFINIÇÕES DE FALÊNCIA 
 
 Falência é um processo de execução coletiva, no qual 
todo o patrimônio de um empresário declarado falido – pessoa 
física ou jurídica – é arrecadado, visando o pagamento da 
universalidade de seus credores, de forma completa ou 
proporcional. 
 É um processo judicial complexo que compreende a 
arrecadação dos bens, sua administração e conservação, bem 
como a verificação e o acertamento dos créditos, para posterior 
liquidação dos bens e rateio entre os credores. Compreende 
também os atos criminosos praticados pelo devedor falido. 
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ALGUMAS DEFINIÇÕES DE FALÊNCIA 
 “A falência é o processo através do qual se apreende o 
patrimônio do executado, para extrair-lhe valor com que 
atender à execução coletiva universal, à qual concorrem todos 
os credores”. 
José da Silva Pacheco 
 
 “A falência é a solução judicial da situação jurídica do 
devedor comerciante que não paga no vencimento obrigação 
líquida”. 
Rubens Requião 
TEORIA GERAL DO DIREITO FALIMENTAR 
ALGUMAS DEFINIÇÕES DE FALÊNCIA 
 
 “A falência se caracteriza como um processo de 
execução coletiva, decretado judicialmente, dos bens do 
devedor comercial, ao qual concorrem todos os credores, para o 
fim de arrecadar o patrimônio disponível, verificar os créditos, 
liquidar o ativo, saldar o passivo em rateio, observadas as 
preferências” 
Sampaio de Lacerda 
TEORIA GERAL DO DIREITO FALIMENTAR 
ALGUMAS DEFINIÇÕES DE FALÊNCIA 
 Falência é a reunião de credores. 
 Quando vários processos judiciais de cobrança de dívidas 
são reunidos em torno de um processo principal, para serem 
decididos por um único juiz, que decretou a falência. 
 Assim, evita-se que um único credor (Regra da 
individualidade) receba sozinho o suficiente para pagar uma 
única divida e divide-se os bens, créditos e direitos do devedor 
entre todos os seus credores, que serão pagos na proporção de 
seus respectivos créditos e de acordo com o montante em 
poder do falido. 
TEORIA GERAL DO DIREITO FALIMENTAR 
AS DEFINIÇÕES DE FALÊNCIA diferem no CAMPO ECONÔMICO 
E JURÍDICO. 
 
 Para além destes campos, falência é também um termo 
associado ao ato de decretar o fim de algo: o fim de uma 
atividade, de um império, dos órgãos do corpo humano, como 
no caso de falência múltipla dos órgãos. 
 
 
 
 
 
 
 
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 A falência distingue-se da insolvência , que é um estado 
em que o devedor tem prestações a cumprir que são superiores 
aos rendimentos que aufere. 
 
 Uma empresa insolvente não está automaticamente ou 
obrigatoriamente falida. Ela poderá, ao final de um processo, 
ser declarada falida ou em recuperação judicial. 
 
 A definição jurídica de falência está estampada na lei de 
cada país. 
 
 
 
 
TEORIA GERAL DO DIREITO FALIMENTAR 
 Assim, a falência pode ser vista sob dois ângulos 
completamente distintos, a saber: 
 
 a) econômico: revela um estado patrimonial, pois revela a 
condição de quem, havendo recebido uma prestação a 
crédito, não tenha disponível, para o cumprimento da 
contraprestação, um valor suficiente; 
 
 b) jurídico. demonstra um processo de execução coletiva 
contra o devedor empresário. 
TEORIA GERAL DO DIREITO FALIMENTAR 
 PREVISÃO LEGAL: Lei nº 11.101, de 09/02/2.005 
 
 Obs.: Processos anteriores a está data são 
disciplinados pala legislação anterior (Dec.-Lei n. 
7.661/45). 
 Para os processos iniciados anteriormente 
a data citada, mas com sentença de falência proferida 
em data posterior, aplica-se á legislação revogada na 
primeira fase e a legislação nova a partir da sentença. 
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 As maiores diferenças entre o regime de 
execução civil e o empresarial: 
 
 
• a) Recuperação de empresa – faculdade aberta 
exclusivamente aos devedores que se enquadram no 
conceito de empresário ou sociedade empresária, 
em razão da qual podem reorganizar suas empresas, 
com maior ou menor sacrifício dos credores, de 
acordo com o plano aprovado ou homologado 
judicialmente. 
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 As maiores diferenças entre o regime de 
execução civil e o empresarial: 
 
 
• Por meio do plano de recuperação da empresa o 
devedor pode postergar o vencimento de obrigações, 
reduzir seu valor ou beneficiar-se de outros meios 
aptos a impedir a instauração da execução concursal. 
 Já o devedor civil não tem uma faculdade 
dessa extensão. 
 
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São duas as maiores diferenças entre o regime de execução 
civil e o empresarial: 
 
 
• b) Extinção das obrigações – o devedor empresário, em 
regime de execução concursal, tem suas obrigações julgadas 
extintas, com o rateio de mais de 50% após a realização de 
todo ativo (art. 159,II,LF), ao passo que as obrigações do 
devedor civil, em regime de execução concursal somente se 
extinguem com o pagamento integral de seu valor. (art. 1.052, 
NCPC). 
 
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PRESSUPOSTOS CARACTERIZADORES DO ESTADO FALIMENTAR 
 
 b) Insolvência - A insolvência é um estado em que o devedor 
tem prestações a cumprir superiores aos rendimentos que 
recebe. Portanto um insolvente não consegue cumprir as suas 
obrigações (pagamentos). Uma pessoa ou empresa insolvente 
poderá ao final de um processo ser declarada em 
definitivamente insolvente, em falência ou em recuperação. 
 
 c) Sentença declaratória da falência. 
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PRESSUPOSTOS CARACTERIZADORES DO ESTADO FALIMENTAR 
a) Devedor empresário – art. 966 do CC, em princípio estará 
sujeito à falência todo e qualquer exercente de atividade 
empresarial 
 Art. 966. Considera-se empresário quem exerce 
profissionalmente atividade econômica organizada para a 
produção ou a circulação de bens ou de serviços. 
 
• A falência só atinge o empresário e a sociedade empresária - 
sociedades registradas em cartório não esta sujeito a lei de 
falência.