Apol 5

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Questão 1/5 - Gestão de Operações de Segurança 
Não é difícil ver como os processos de gestão de risco, gestão de crise e gestão de 
continuidade de negócio se complementam consecutivamente: eles são iniciados com a 
etapa de prevenção e identificação, análise, avaliação e tratamento dos riscos, para 
reduzir as probabilidades de concretização dos perigos. Na sequência, com a etapa de 
reação e as ações de pronta resposta, para limitar os efeitos imediatos de um evento 
gerador da crise. Depois, com a etapa de estratégias de continuidade e recuperação dos 
processos críticos interrompidos, para garantir o retorno à normalidade operacional 
dentro de um tempo tolerável. E, finalmente, quando todos os processos da organização 
voltam a ser monitorados e guarnecidos pelos processos operacionais da etapa de 
prevenção. 
 
Fonte: TAMMENHAIN, ANTONIO C. Gestão de Operações de Segurança, estratégia 
e tática. 1ª Ed. Curitiba: InterSaberes, 2019 (Capítulo 6). 
 
Com base no texto e no livro base da disciplina, analise a figura e assinale a 
alternativa correta: 
 
 
A Na etapa de Gestão de Risco são executados os processos responsáveis pela recuperação de processos 
críticos interrompidos e pelo retorno à normalidade operacional após a ocorrência de um incidente. 
 
B Na etapa de Gestão de Crise são executados os processos responsáveis pela reação de pronta resposta ao 
incidente gerador da crise, com o objetivo de limitar os efeitos imediatos do evento gerador da crise. 
 
C Na etapa de Gestão de Continuidade de Negócio são executados os processos de identificação, análise, 
avalição e tratamento de riscos, com o objetivo de reduzir a probabilidade de interrupção em processos 
críticos operacionais. 
 
D A principal função da etapa de Gestão de Crise é a execução dos processos responsáveis pela recuperação 
dos processos críticos operacionais interrompidos após a concretização do evento gerador da crise. 
 
E A principal função da etapa de Gestão de Risco é a execução dos processos responsáveis pela redução do 
impacto imediato do evento gerador da crise, sobre os objetivos estratégicos do negócio. 
 
 
Questão 2/5 - Gestão de Operações de Segurança 
Os processos de gestão de risco existem para reduzir incertezas e 
deficiências de informações sobre um evento que se pretende evitar ou que 
se pretende potencializar, caso o risco represente uma oportunidade, o que 
chamamos de risco positivo. A Norma ABNT NBR ISO 31.000/2018 
apresenta a um Processo de Gestão de Riscos com varias etapas e é 
imprescindível que o processo de gestão de risco seja executado com as 
estas etapas e nesta ordem: 
Fonte: TAMMENHAIN, ANTONIO C. Gestão de Operações de Segurança, 
estratégia e tática. 1ª Ed. Curitiba: InterSaberes, 2019 (Capítulo 6). 
 
 
Fonte: Norma ABNT NBR ISO 31.000/2018 
 
Com base na contextualização acima, correlacione a numeração da figura 
do Processo de Gestão de Risco com as denominações da coluna abaixo e 
depois assinale a alternativa que apresenta a sequência correta: 
 
( ) Identificação de Riscos 
( ) Avaliação de Riscos 
( ) Análise de Riscos 
( ) Comunicação e Consulta 
( ) Registro e Relato 
( ) Tratamento de Riscos 
( ) Monitoramento e Análise Crítica 
( ) Escopo, Contexto e Critério 
 
A 6, 2, 3, 5, 1, 4, 8, 7 
 
B 3, 4, 2, 5, 6, 1, 7, 8 
 
C 1, 2, 5, 4, 6, 3, 8, 7 
 
D 3, 5, 4, 1, 7, 6, 8, 2 
 
E 1, 2, 4, 3, 5, 6, 7, 8 
 
 
Questão 3/5 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas 
“O apoio da alta administração, incluindo-se o corpo diretivo e o conselho da 
empresa, é talvez o principal responsável pelo sucesso ou insucesso do 
programa de compliance, principalmente porque ele permeia e influencia 
todos os demais pilares indispensáveis para que o programa de integridade 
se mostre bem estruturado e apresente resultados efetivos”. 
 
Fonte: ROCHA JUNIOR, F. A. R. M.; GIZZI, G. F. T. B. Fraudes 
Corporativas e Programas de Compliance. Curitiba: Intersaberes, 2018. 
 
Como os autores mostram na citação acima, o apoio da alta 
administração é fundamental para um programa de compliance dar 
certo. A partir do texto-base, marque V para Verdadeiro e F para Falso, 
em relação a ações que demonstrem o apoio desta alta administração 
ao programa. 
 
( ) Permissão da participação do gestor de compliance nas reuniões do 
conselho ou corpo diretivo. 
( ) Exaltação e incentivo ao cumprimento das normas do código de ética 
durante a realização de discurso de abertura em qualquer evento da 
companhia. 
( ) O cálculo econômico feito pela alta direção para saber se o programa de 
compliance aumenta o lucro da empresa. 
( ) Demonstração de apoio visível e inequívoco às investigações das 
denúncias e aplicação, quando for o caso, das medidas disciplinares 
pertinentes. 
( ) Existência de um canal de comunicação aberto e acessível entre o líder 
de compliance e a alta administração da empresa. 
 
A F – F – F – F – V 
 
B V – V – F – V – V 
 
C V – V – F – F – V 
 
D V – V – F – F – F 
 
E V – F – V – V – V 
 
 
Questão 4/5 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas 
“O termo compliance tem origem na língua inglesa e deriva do verbo to 
comply, que significa “agir em concordância com as leis, regulamentos e 
ordens””. 
 
Fonte: ROCHA JUNIOR, F. A. R. M.; GIZZI, G. F. T. B. Fraudes 
Corporativas e Programas de Compliance. Curitiba: Intersaberes, 2018. 
 
Na contextualização acima é possível apreender o que significa, 
literalmente, o termo compliance. A partir do texto-base, analise as 
afirmações abaixo sobre compliance. 
I - Representa uma importante ferramenta de autorregulação das empresas. 
 
II - É criado e desenvolvido com base nas boas práticas corporativas. 
 
III - Incentiva condutas pautadas pela ética e visa prevenir ocorrência de 
fraudes e de corrupção nas organizações. 
 
IV - O programa de compliance objetiva impedir que fraudes e eventuais 
atos de corrupção empresarial prejudiquem o Estado. 
 
Assinale a alternativa correta. 
 
A Apenas as alternativas I e III estão corretas. 
 
B Apenas as alternativas I e II estão corretas. 
 
C Apenas as alternativas I, II e III estão corretas. 
 
D Apenas a alternativa IV está correta. 
 
E Apenas a alternativa I está correta. 
 
 
Questão 5/5 - Investigação de Riscos e Fraudes Corporativas 
“[...] os programas de compliance devem ser dotados de mecanismos que possibilitem a 
detecção da ocorrência de ilícitos, bem como a adoção de medidas efetivas para corrigi-
los [...]”. 
 
Fonte: ROCHA JUNIOR, F. A. R. M.; GIZZI, G. F. T. B. Fraudes Corporativas e 
Programas de Compliance. Curitiba: Intersaberes, 2018. 
 
O programa de compliance deve cumprir com requisitos dos processos que o 
compõe, o qual os autores do texto-base denominaram de “pilares de compliance”. 
Levando em consideração as explicações no texto-base, marque V para Verdadeiro 
e F para Falso nas proposições que tratam corretamente sobre os processos que 
compõe estes pilares. 
 
( ) Apoio da alta administração. 
( ) Mapeamento e análise de riscos 
( ) Políticas e controles internos. 
( ) Investigação e denúncias. 
( ) Monitoramento, auditoria e revisão periódica. 
 
A F – V – V – V – F 
 
B V – V – V – V – V 
 
C V – F – V – V – V 
 
D F – F – F – F – V 
 
E V – F – F – F – F