Estudo Transversal VI

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Estudo Transversal VI
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	1.
	Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
(    ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa.
(    ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
(    ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	F - F - V - V.
	 b)
	V - V - F - F.
	 c)
	V - F - V - F.
	 d)
	F - V - V - F.
	2.
	O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças I, II e III estão corretas.
	 b)
	As sentenças I e IV estão corretas.
	 c)
	As sentenças II e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças II, III e IV estão corretas.
	3.
	Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III-  Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	As sentenças III e IV estão corretas.
	 b)
	As sentenças II, III e IV estão corretas.
	 c)
	As sentenças I e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	4.
	O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	As afirmativas I e III estão corretas.
	 b)
	As afirmativas II e III estão corretas.
	 c)
	Somente a afirmativa I está correta.
	 d)
	Somente a afirmativa II está correta.
	5.
	Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
	 b)
	Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
	 c)
	Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
	 d)
	Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
	6.
	Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
	 a)
	Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
	 b)
	Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
	 c)
	Surgiram com a criação da Internet.
	 d)
	Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
	7.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
	 a)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 b)
	Padrão PMBOOK.
	 c)
	Termos de Confidencialidade.
	 d)
	Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
	8.
	Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
(    ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
(    ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
(    ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
(    ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	I - IV - II - III.
	 b)
	II - III - I - IV.
	 c)
	IV - I - III - II.
	 d)
	III - II - IV - I.
	9.
	Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração.
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças II e III estão corretas.
	 b)
	As sentenças I e III estão corretas.
	 c)
	Somente a sentença III está correta.
	 d)
	Somente a sentençaI está correta.
	10.
	Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
	 a)
	À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
	 b)
	Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
	 c)
	Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
	 d)
	À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
Estudo Transversal VII
	
Há alguns elementos que são necessários para que o processo de comunicação ocorra. Dois fatores primordiais são o emissor e o receptor. O que é o emissor?
	 a)
	Conteúdo da mensagem.
	 b)
	Sujeito que dirige a mensagem; fonte.
	 c)
	Unidade básica da comunicação.
	 d)
	Sujeito a quem a mensagem é dirigida.
	2.
	Há alguns elementos que são necessários para que o processo de comunicação ocorra. Dois fatores primordiais são o emissor e o receptor. O que é o receptor?
	 a)
	Sujeito que dirige a mensagem; fonte.
	 b)
	Conteúdo da mensagem.
	 c)
	Unidade básica da comunicação.
	 d)
	Sujeito a quem a mensagem é dirigida.
	3.
	Para que ocorra o processo de comunicação, existem duas partes importantes envolvidas: a comunicação em si e o significado do que é comunicado. Sobre o assunto abordado, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Comunicação.
II- Significado.
III- Conteúdo.
IV- Forma.
(    ) Informações transmitidas que possibilitam a expressão das emoções e dos valores sociais.
(    ) Conceito ou noção do que se quer transmitir.
(    ) Meios de receber, enviar e registrar informações.
(    ) Relação entre a parte que transmite e a parte que compreende.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	II - III - I - IV.
	 b)
	IV - I - III - II.
	 c)
	I - IV - II - III.
	 d)
	III - II - IV - I.
	4.
	Pensar na comunicação como um processo livre de interferências é uma visão incorreta da realidade, e não se pode extinguir essas barreiras de comunicação. Sobre isso, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Sobrecarga de informações.
II- Tipo de informação.
III- Fontes.
(    ) Excesso de informação, que é tão prejudicial quanto a falta dela.
(    ) Relacionadas à credibilidade.
(    ) Maior dificuldade de compreensão dependendo do conteúdo.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	I - II - III.
	 b)
	II - III - I.
	 c)
	I - III - II.
	 d)
	III - I - II.
	5.
	Não é só de emissor e receptor que uma comunicação é feita. Há diversas outras particularidades do processo comunicativo. Sobre isso, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Canal.
II- Mensagem.
III- Informação.
(    ) Conteúdo da mensagem.
(    ) Meio pelo qual a mensagem é enviada.
(    ) Unidade básica da comunicação.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	I - III - II.
	 b)
	II - I - III.
	 c)
	II - III - I.
	 d)
	III - I - II.
	6.
	A Percepção é um dos elementos do processo de comunicação, apesar de não tão frequentemente citado. Sobre ele, analise as afirmativas a seguir:
I- A percepção é um processo de adaptação de informação, transformando dados primários com o objetivo de enquadrá-los em uma classificação preestabelecida.
II- Na percepção, o processo perceptivo é uma imagem nítida do mundo.
III- Percepção envolve imagens abstratas que as pessoas têm de si mesmas e dos outros.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	Somente a afirmativa III está correta.
	 b)
	As afirmativas  II e III estão corretas.
	 c)
	As afirmativas I e III estão corretas.
	 d)
	Somente a afirmativa I está correta.
	7.
	Quanto aos tipos de interação, um dos aspectos abordados é a possibilidade de deixas simbólicas. Somente uma das interações permite a multiplicidade de deixas simbólicas. Qual é essa interação?
	 a)
	Interação face a face.
	 b)
	Interação mediada.
	 c)
	Interação quase mediada.
	 d)
	Interação complementar.
	8.
	A capacidade de ouvir e compreender o outro inclui não apenas a fala, mas também as expressões e manifestações corporais. O que é a chamada Teoria Cinestésica?
	 a)
	É o estudo dos recursos tecnológicos que facilitam a comunicação, oriunda de estudos do modernismo.
	 b)
	É o estudo da apresentação das formas gramaticais na comunicação verbal, oriunda de estudos da linguagem.
	 c)
	É o o estudo da linguagem corporal, oriunda de estudos sobre os gestos e movimentos corporais.
	 d)
	É o estudo da capacidade do indivíduo de se comunicar eficazmente dentro de uma organização empresarial, oriunda dos estudos administrativos.
	9.
	O caráter dialógico implica ida e volta no fluxo de informação e comunicação. Já quando o fluxo é predominantemente de uma via, é chamado de monológico. Dentre os tipos de interação, qual é a que tem caráter monológico?
	 a)
	Interação face a face.
	 b)
	Interação mediada.
	 c)
	Interação complementar.
	 d)
	Quase interação mediada.
	10.
	De acordo com a literatura, a abordagem da comunicação não verbal é feita pela Teoria Proxêmica. O que é Teoria Proxêmica?
	 a)
	É a teoria que busca esclarecer as diferenças entre a comunicação verbal e não verbal.
	 b)
	É a teoria na qual se analisa de que forma determinadas habilidades e competências aproximam um indivíduo da "comunicação perfeita".
	 c)
	É a teoria que estuda de que forma o sinal passa do emissor para o receptor, dependendo da proximidade entre ambos.
	 d)
	É a teoria que avalia a posição corporal e as relações espaciais do indivíduo como elaboração da cultura em que ele está inserido.
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