Prova AV1

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22/06/2021 EPS
https://simulado.estacio.br/alunos/ 1/4
IGOR CAMARA ALVES
201908074752
 
Disciplina: GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE AV
Aluno: IGOR CAMARA ALVES 201908074752
Professor: RICARDO BARBOSA DA SILVEIRA
 Turma: 9004
ARA0021_AV_201908074752 (AG) 25/05/2021 17:37:46 (F) 
 
Avaliação:
3,0
Nota Partic.: Av. Parcial.:
2,0
Nota SIA:
3,0 pts
O aproveitamento da Avaliação Parcial será considerado apenas para as provas com nota maior ou igual a 4,0.
 
 
GOVERNANÇA CORPOR. RISCO E COMPLIANCE 
 
 1. Ref.: 3556834 Pontos: 0,00 / 1,00
A partir das atividades que exerce e as funções que deve cumprir, uma organização adota diferentes tipos de
governança. Quando falamos que uma organização adotou a Governança Comunitária isso significa:
 Definição de governança que zela pela autenticidade e fidedignidade das informações prestadas pela
organização ao seu público.
Governança cujos princípios norteadores são de proteção, tanto do negócio como dos impactos que a
organização pode provocar ao meio ambiente.
Segundo Akabane, corresponde à governança que se propõe a ¿avaliar e orientar a utilização da TI para apoiar
a organização e monitorar o seu uso para alcançar os resultados planejados¿.
 Ações de governança que consideram os impactos nas zonas urbanas, rurais e periféricas das áreas
geográficas sobre as quais estão as empresas e suas filiais. 
Governança estabelecida com a finalidade de adotar com o máximo rigor possível as exigências advindas do
arcabouço-jurídico (leis, decretos e normas advindas do poder público).
 
 2. Ref.: 3556878 Pontos: 0,00 / 1,00
Por causa da lei SOX, todas as empresas que negociam ações nas Bolsas dos Estados Unidos devem seguir,
detalhadamente, diversas obrigações. Das opções apresentadas, assinale a que NÃO representa uma dessas ações.
 A atividade de auditoria passou a ser autorregulada e supervisionada pela ¿Comissão de Valores Mobiliários¿
dos Estados Unidos (Securities and Exchange Commission - SEC), tendo a sua atividade controlada
diretamente por uma agência quase governamental.
Determinar que, dentro de sua administração, a empresa garantirá controle dos seus processos. 
Implementar reformas que garantam a governança corporativa e a divulgação de informações contábeis
confiáveis.
 Garantir o sigilo em suas relações de mercado. 
Evidenciar em auditoria, através de amostragem aleatória e mecanismos confiáveis, que os seus processos
estão sendo executados conforme planejado anteriormente.
 
 3. Ref.: 3556889 Pontos: 0,00 / 1,00
As organizações se estruturam de acordo com três níveis. Sobre esses níveis é correto afirmar:
Educational Performace Solution EPS ® - Alunos 
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I - O nível gerencial é aquele formado por Administradores da linha de frente, que supervisionam e executam ações
voltadas para o curto prazo.
II - No que se refere ao nível tático, são eles que traduzirão as metas e planos gerais desenvolvidos pelos
administradores estratégicos em objetivos e atividades mais específicas.
III - O nível estratégico tem sua concentração nas ações de longo prazo e ênfase na sobrevivência geral da
instituição.
Todas estão incorretas
 Somente II e III estão corretas 
 Todas estão corretas 
Somente I e IIII estão corretas
Somente I e II estão corretas
 
 4. Ref.: 3556904 Pontos: 0,00 / 1,00
Segundo Hill e Jones (2013), podemos exemplificar os comportamentos éticos nos negócios por meio da prática das
seguintes questões, EXCETO:
Em relação aos fornecedores, deve-se respeitar os contratos firmados e não se valer de vantagens advindas
de desequilíbrio de poder entre as partes.
 Não violar as legislação trabalhista local faz com que a empresa trabalhe de forma ética.
Envio de informações regulares e precisas sobre os investimentos dos acionistas.
 Atendimento às regras de concorrência e não violar as legislações que regulam a concorrência do mercado que
atuam.
Oferta de trabalho em condições adequadas de segurança para os colaboradores, assim como salário justo
para as tarefas que estes desempenham, além de tratamento adequado por parte dos gestores.
 
 5. Ref.: 3556914 Pontos: 1,00 / 1,00
Diversos conceitos delimitam o entendimento do que é o risco no campo da gestão. Das opções apresentadas, qual a
que NÃO representa um desses entendimentos?
Risco pode ser definido como a volatilidade de resultados inesperados, normalmente relacionada ao valor dos
ativos ou passivos de interesse.
Risco é o efeito que a incerteza tem sobre os objetivos da organização.
Risco é a possibilidade de a operação não ser concretizada conforme previamente estabelecido.
O risco é representado pela possibilidade de um evento ocorrer e afetar negativamente a realização dos
objetivos.
 Risco é a possibilidade de ocorrer eventos que possam afetar de forma desejada o cumprimento da missão
organizacional. 
 
 6. Ref.: 3556928 Pontos: 0,00 / 1,00
Em relação ao ambiente externo, analise as afirmações e escolha a opção correta:
I - Os ambientes que interagem com as organizações proporcionam entrada de recursos, permitindo a transformação
dos processos de trabalho e o consumo dos produtos ou serviços disponibilizações pela instituição.
II - Sendo um ciclo aberto, dinâmico e que se retroalimenta, o consumo permite que um novo ciclo de interação
ocorra. I
II - As variáveis ambientais são capazes de influenciar o desempenho de uma organização e possuem dimensões
diferentes.
IV - As variáveis ambientais tem características negativas e níveis de temporalidade diversos (podem ser relacionadas
ao passado, curto, médio e longo prazo).
Todas estão corretas
Somente I e II estão corretas
Somente I, II e III estão corretas
Somente I, III e IV estão corretas
Somente II, III e IV estão corretas
Educational Performace Solution EPS ® - Alunos 
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 7. Ref.: 3556936 Pontos: 0,00 / 1,00
Podemos definir compliance como o dever de cumprir regras, de estar em conformidade e cumprindo os
regulamentos exigidos para as atividades desempenhadas pela organização. Desta forma:
I - Compliance também pode ser entendido como o ¿ato de cumprir, de estar em conformidade e executar
regulamentos internos e externos, impostos às atividades da instituição, buscando mitigar o risco atrelado à
reputação e ao regulatório/legal¿
II - O grupo de funcionários que atua diretamente na área de compliance tem a responsabilidade de garantir que a
organização e os funcionários ajam de acordo com todas as leis, regulamentos e regras que abranjam os negócios
nos quais a organização está envolvida.
III - No âmbito do compliance, abrange-se também o sentimento de justiça dentro da organização, pois as regras
definem a impossibilidade de concessão de vantagens para uns em detrimento a outros.
IV - Assim, a empresa tomará decisões com isonomia e isenção de interesses pessoais, além de independência de
fatores associados à hierarquia, amizade ou que desviem os verdadeiros motivos para cada assunto.
Somente I e II estão corretas
Somente I, III e IV estão corretas
Somente II, III, e IV estão corretas
 Todas estão corretas
 Somente I, II e III estão corretas
 
 8. Ref.: 3556953 Pontos: 1,00 / 1,00
Analise as afirmações apresentadas e responda:
Escândalos e falências de empresas que negociavam suas ações nabolsa de valores dos Estados Unidos repercutiram
inicialmente como uma grande quebra de confiança nos balanços das grandes empresas, porém desdobraram-se em
descrédito na própria economia americana. O governo precisava agir para interromper este cenário.
 Por isso
O governo americano passou a adotar medidas de forte impacto corretivo e preventivo, ao estipular regras mais
rígidas para punir as empresas envolvidas em fraudes, assim como endurecer as exigências de transparência,
controle interno e auditoria independente, entre outras.
As duas são corretas e a segunda não justifica a primeira.
A segunda está correta e a primeira errada.
As duas estão erradas.
 As duas são corretas e a segunda justifica a primeira.
A primeira está correta e a segunda errada.
 
 9. Ref.: 3556955 Pontos: 0,00 / 1,00
É "O oferecimento ou promessa de vantagem indevida para um funcionário público, para que este faça algo que traga
benefícios ao corruptor, se omita de fazer algo que deveria ser feito, ou retarde a execução de algo de acordo com as
suas funções".
Nepotismo
Suborno
 Corrupção passiva
Prevaricação
 Corrupção ativa
 
 10. Ref.: 3556963 Pontos: 1,00 / 1,00
Analise as afirmações apresentadas e responda:
Educational Performace Solution EPS ® - Alunos 
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Além do aspecto comportamental, é muito importante o estabelecimento de procedimentos internos rotineiros.
 Porque
É por meio deles que serão identificados e prevenidos possíveis desvios na organização.
A primeira está correta e a segunda errada.
A segunda está correta e a primeira errada.
As duas são corretas e a segunda não justifica a primeira.
 As duas são corretas e a segunda justifica a primeira.
As duas estão erradas.
 
 
Observação: Eu, , estou ciente de que ainda existe(m) 1 questão(ões) não respondida(s) ou salva(s) no sistema, e que mesmo
assim desejo finalizar DEFINITIVAMENTE a avaliação.
 
Data: 25/05/2021 18:46:00
 
 
 
Educational Performace Solution EPS ® - Alunos 
javascript:alert('Educational Performace Solution\n\nEPS: M%C3%B3dulo do Aluno\n\nAxiom Consultoria em Tecnologia da Informa%C3%A7%C3%A3o Ltda.')