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O termo "compliance" é uma palavra inglesa que se origina do verbo "to comply" (cumprir, obedecer) e está relacionado ao cumprimento ou atendimento das obrigações legais, promessas e expectativas, bem como à obediência às normas legais, políticas, diretrizes e exigências adotadas voluntariamente. Sobre o sistema "compliance" e os riscos identificados pelo gestor, os três eixos fundamentais de aplicação das políticas de "compliance" são: 1. Prevenção: Envolve a implementação de medidas e controles para evitar a ocorrência de condutas inadequadas, como fraudes, corrupção e violações de leis e regulamentos. 2. Detecção: Refere-se à identificação de possíveis desvios ou irregularidades por meio de monitoramento, auditorias e análise de dados, a fim de agir rapidamente e corrigir eventuais problemas. 3. Resposta e remediação: Consiste na adoção de medidas corretivas e disciplinares em caso de violações, bem como na implementação de ações para evitar a reincidência e promover a cultura de conformidade dentro da organização. Esses três eixos são essenciais para garantir a efetividade do sistema de "compliance" e mitigar os riscos associados às atividades empresariais.
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