Grátis: Assinale a alternativa que indica os objetivos da função de compliance em uma instituição financeira. Garantir que as estratégias empresariais se c... – Questões Respondidas

Gestão da Qualidade

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Assinale a alternativa que indica os objetivos da função de compliance em uma instituição financeira.
Garantir que as estratégias empresariais se completem segundo o cronograma planejado.
Assegurar um mecanismo de cumprimento de leis, normas internas e externas, de proteção contra desvios de conduta e de preservação e geração de valor econômico.
Assegurar o retorno financeiro dos investimentos de clientes e acionistas por meio de redução da burocracia e extinção de atividades-meio com finalidade de controle interno.
Completar o quadro de pessoal com ações de recrutamento, seleção e contratação de mão de obra especializada e capacitada para atividades relacionadas ao core business da instituição.
Incrementar o acesso a novos clientes por meio do aumento da gama de serviços ofertados.

Desafios Para o Conhecimento

há 9 meses

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há 9 meses

SIMULADO av1 - Governança Corporativa e Riscos 10/10

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ESAMC SANTOS

Respostas

Ed

há 8 meses

A alternativa que indica os objetivos da função de compliance em uma instituição financeira é: "Assegurar um mecanismo de cumprimento de leis, normas internas e externas, de proteção contra desvios de conduta e de preservação e geração de valor econômico." Essa opção reflete a essência da função de compliance, que é garantir que a instituição opere dentro das normas legais e éticas, protegendo-a de riscos e promovendo a integridade.

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ESAMC SANTOS

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Qual o papel do nível institucional (ou estratégico) de gestão das empresas?
Elaborar atividades técnicas.
Elaborar políticas da organização e a sua filosofia.
Gerenciar todos os empregados.
Supervisionar os funcionários responsáveis pela operação.
Garantir a comunicação entre os outros níveis de gestão.

A Lei Sarbanes-Oxley foi criada com o intuito de responder a:
Crises de credibilidade do mercado de capitais norte-americanas.
Alta credibilidade do mercado financeiro norte-americano.
Excessivos balanços financeiros divulgados por empresas norte-americanas.
Crises nas finanças das empresas norte-americanas.
Transparência excessiva dos dados das empresas norte-americanas.

Um dos quatro princípios fundamentais postulados pela governança corporativa é a transparência. Qual dessas alternativas sugere uma boa ação de transparência em empresas?
Divulgar apenas resultados impostos pela Lei Sarbanes-Oxley de modo a cumprir com todos os requisitos da boa governança corporativa.
Divulgar todos os dados da empresa que serão relevantes para todos os indivíduos.
Divulgar quaisquer informações que sejam relevantes para a transparência financeira e intangível da empresa.
Divulgar apenas resultados impostos por lei de modo a não fornecer informações privilegiadas para concorrentes.
Divulgar apenas dados e relatórios financeiros, sem compartilhar outras informações.

Qual a consequência da adoção de um dos princípios da governança corporativa - a responsabilidade corporativa -, para os diretores de uma empresa?
Atuam com responsabilidade pois isso gera lucros.
Assumem as consequências financeiras, sem consequências legais.
Assumem parte da consequência de atos e omissões da empresa.
Assumem integralmente a consequência de atos e omissões da empresa.
Não há nenhuma consequência prática.

A discussão sobre governança corporativa envolve a criação de mecanismos internos e externos que assegurem:
A prática de atividades de responsabilidade social que promovam comunidades.
A adoção de monitoramento bancário por meio de indicadores de desempenho contábil.
A prioridade da instituição na remuneração dos conselheiros bancários.
A tomada de decisões pela organização no melhor interesse dos investidores.
Um maior investimento em marketing bancário e vendas.

Segundo o IBGC, os "agentes de governança devem zelar pela viabilidade econômico-financeira das organizações, reduzir as externalidades negativas de seus negócios e suas operações e aumentar as positivas, levando em consideração, no seu modelo de negócios, os diversos capitais (financeiro, manufaturado, intelectual, humano, social, ambiental, reputacional, etc.) no curto, médio e longo prazos". Trata-se do princípio da:
Equidade.
Gestão econômica.
Prestação de contas (accountability).
Transparência.
Responsabilidade corporativa.

O conceito de estratégia pode ter diferentes conotações, a depender do contexto. Nas empresas, podemos entender a estratégia como:
Planos elaborados pela baixa administração que visem alcançar a missão e os objetivos da empresa a partir de resultados.
Planos elaborados pela alta administração que levem em consideração apenas a maximização de lucro da empresa.
Planos elaborados pela alta administração que visem alcançar a missão e os objetivos da empresa a partir de resultados.
Planos elaborados pelos diretores e que visem alcançar os valores e a visão da empresa a partir de metas.
Planos elaborados pela baixa administração que visem alcançar resultados, independente da preocupação com os processos e com a visão.

Qual nível estratégico das empresas que é responsável pelo gerenciamento e a eficácia da administração e que foca nas ações de longo prazo da empresa?
Nível tático
Nível administrativo
Nível operacional
Nível estratégico
Nível global

A análise SWOT é a base do planejamento estratégico das empresas. De que maneira esta ferramenta pode ajudar no posicionamento estratégico das empresas no que concerne seu ambiente externo?
Pode contribuir para avaliar as Ameaças e as Forças oferecidas pelos concorrentes.
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