Avaliação estudo transversal VI 6

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22/11/2022 19:41 Avaliação disciplina on-line
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Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:766573)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 59366393
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e 
Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais 
amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a 
seguir: 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. 
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão 
e valores de uma empresa. 
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o 
cumprimento de regras formais e informais. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A As sentenças I e II estão corretas.
B Somente a sentença II está correta.
C As sentenças II e III estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. 
Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem 
econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão 
do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo 
prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no 
âmbito do Poder Executivo federal. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
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B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C As sentenças I e IV estão corretas.
D As sentenças III e IV estão corretas.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo 
compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, 
assinale a alternativa CORRETA:
A Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit
orçamentário, e dá outras providências.
B Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
C Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos
contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
D Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao
meio ambiente, e dá outras providências.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um 
marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a 
responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas: 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A V - F - V - V.
B F - F - V - F.
C F - V - F - V.
D V - F - V - F.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, 
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz 
parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa 
CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: 
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FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com
moeda nacional ou estrangeira.
B Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
C Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.
D Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências
suspeitas de atividades ilícitas.
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das 
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. 
Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar 
riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a 
assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de 
revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II e III estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e II estão corretas.
D As afirmativas I e III estão corretas.
No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, 
dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, 
consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com 
relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as 
empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das 
penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da 
comprovação de culpa. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
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FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A III - II - I.
B I - III - II.
C II - III - I.
D II - I - III.
A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir: 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes 
ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. 
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das 
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. 
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da 
sua culpabilidade. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e II estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D As afirmativas I e III estão corretas.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo 
antes dela, jáhaviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das 
principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida? 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei da Supervisão Governamental.
B Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
C Lei de Expurgo da Corrupção.
D Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
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Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As 
empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as 
normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua 
ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos 
últimos anos esse termo devido a qual fator?
A Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
B À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
C Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
D À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
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