roteiro_auditoria

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REUNIÃO DE ABERTURA 
 Apresentar a si mesmo e a equipe; 
 Declarar que a confidencialidade será mantida; 
 Confirmar a norma aplicável e a agenda do plano de auditoria; 
 Confirmar o acesso às instalações e registros; 
 Explicar que a lista de verificação a ser utilizada é baseada na Instrução Normativa; 
 Ler itens do plano de auditoria (itens de 8 a 12); 
 Acertar os recursos de infra-estrutura para uso da equipe: 
 deslocamento da equipe de auditores; 
 sala para reunião da equipe de auditores; 
 Assegurar que o representante indicado para acompanhar esteja disponível; 
 Confirmar a data, local, hora, duração e o propósito da reunião de encerramento; 
 Definir as áreas a serem avaliada (para cooperativas); 
 Coletar as assinaturas dos participantes da reunião de abertura; 
 
VERIFICAÇÃO DE AUDITORIAS ANTERIORES: 
 Verificar a utilização dos selos e o seu controle; 
 Verificar a eficácia das ações corretivas relativas às últimas auditorias; 
 
EXECUÇÃO DA AUDITORIA 
 Condução conforme IT Auditoria e plano de auditoria; 
 Não ter anotações em outros papéis senão na lista de verificação; 
 Anotar sempre o nome dos entrevistados; 
 Os membros da equipe devem assinar, datar e colocar as observações pertinentes no campo “Visitas de 
Inspeção” nos cadernos de campo e pós-colheita; 
 As não-conformidades (NC) devem estar identificadas quanto ao requisito da norma e as evidências 
documentas. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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COLETA DE AMOSTRAS 
 Condução conforme IT Coleta de amostras e plano de auditoria; 
 Coletar, com luvas de látex novas, 30 frutos ao acaso, em diversos pontos da parcela ou pomar, ao 
mesmo tempo que as deposita em um recipiente limpo, constituído de material inerte (sacos plásticos 
transparentes de polietileno). Esta amostra assim constituída é denominada “Amostra composta“: 
 Coletar frutas da periferia e à meia altura da planta; 
 Coletar frutas das plantas que não se encontrem na bordadura do pomar. 
 A amostra composta deverá ser homogeneizada; 
 Os auditores, com luvas de látex novas farão a sudivisão da Amostra composta em 03 Amostras iguais 
entre si, incluindo os dados de identificação das mesmas (Etiqueta); 
 Congelar as 03 Amostras dentro de um prazo máximo de 2 horas após a coleta. Destas, 02 
permanecerão até o início da próxima colheita sob a responsabilidade da Organização que está sendo 
auditada e 01 será enviada para a análise de resíduos no laboratório; 
 Para o transporte da amostra congelada até o laboratório, acondicioná-la em caixa de isopor contendo um 
proporção de 2 kg de gelo para cada kg de fruta enviado; 
 Vedar a tampa da caixa de isopor com fita adesiva larga e identificá-la; 
 A amostra na caixa de isopor deverá ser entregue ao laboratório dentro de um prazo máximo de 12 horas. 
 
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO 
 Agradecer, em nome da equipe auditora, pela cooperação na condução da auditoria; 
 Apresentar breve resumo da auditoria, das atividades desenvolvidas e o método utilizado (pontos 
positivos e oportunidades de melhoria); 
 Apresentar ou solicitar que cada membro da equipe auditora apresente o parecer quanto às NC em 
relação às áreas auditadas; 
 Convidar o auditado para perguntas e esclarecimentos; 
 Acordar as datas para as ações corretivas (máximo 30 dias) e explicar medidas de acompanhamento 
necessárias; 
 Solicitar cópias dos relatórios de NC’s individuais; 
 Coletar as assinaturas dos participantes da reunião de final; 
 Coletar a assinatura no comprovante da auditoria; 
 Verificar se todos os documentos estão preenchidos e assinados.