CPA10 - PLD-FT - ANBIMA

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ANBIMA A MEUS DESTAQUES MINHAS ANOTAÇÕES Prevenção e combate à LD/FT Antônio, assessor de investimentos, prospectou um novo cliente para seu escritório, um empresário do ramo de joias e pedras preciosas. No início do relacionamento, o cliente prestou todas as informações necessárias para fins de cadastramento junto à instituição em que Antônio trabalhava e foi identificado, à época, com a classificação de risco de PLD/FT, como risco médio, que por si só já exige especial atenção, não só por parte da instituição, mas também de Assinale a alternativa correta. Qual das alternativas estaria mais alinhada com as exigências regulatórias de PLD/FT no caso de Antônio tomar conhecimento, em uma visita realizada ao cliente, de que este cliente teve o nome veiculado a notícias relacionadas ao envolvimento da sua empresa em situações de corrupção? A. Antônio não deve tomar qualquer providência, pois as atividades de monitoramento contínuo são de responsabilidade exclusiva da área de B Antônio deve aconselhar cliente a não se preocupar com relacionadas ao envolvimento da sua empresa em situações de corrupção, pois isso não afeta diretamente a relação de investimento e é responsabilidade exclusiva da área de compliance lidar com tais questões. C. deverla comunicar de à área de compliance para fins de possível da classificação de risco de PLD/FT do cliente junto à Instituição. Parabéns! profissional atuante no processo de distribuição de produtos de investimentos é gestor primário do risco no que diz respeito à aplicação da política de conheça seu cliente.