Gestão da Qualidade - Aula 8 - Auditoria da Qualidade

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Gestão da Qualidade
Aula 8: Auditoria da Qualidade
INTRODUÇÃO
Uma Auditoria da Qualidade é um exame sistemático e, principalmente, independente para determinar se as atividades da
qualidade e os seus resultados estão atendendo todos os objetivos planejados, se estes estão sendo desenvolvidos com
e�cácia e se estão adequados para atingir esses objetivos. A Auditoria da Qualidade pode ser realizada para atingir tanto
propósitos internos como externos.
OBJETIVOS
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Reconhecer a importância da Auditoria da Qualidade como um exame sistemático dos processos desenvolvidos na
organização.
Estabelecer como a Auditoria da Qualidade pode agir nas organizações para que esta obtenha o desempenho esperado.
Avaliar como a Auditoria da Qualidade pode atuar nas organizações de forma preventiva e de detecção de possíveis não
conformidades.
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AUDITORIA
Uma Auditoria pode ter como resultados as seguintes informações:
 
A medida de quanto o sistema de qualidade está em conformidade com os requisitos
especi�cados.
 
As sugestões básicas e incentivos para a ação corretiva de qualquer não conformidade.
 
A veri�cação de que a ação corretiva foi efetuada em tempo e de maneira e�ciente.
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ASPECTOS IMPORTANTES DE UMA AUDITORIA
Um dos aspectos é que os resultados da Auditoria devem ser sempre documentados e registrados. Nunca se deve deixar
de fazer a documentação do que foi feito. O registro é muito importante para se tenha sempre a “memória” do que
aconteceu. 
Outro aspecto muito importante é que a Auditoria é uma tentativa de avaliar a efetividade de um sistema de qualidade,
não a qualidade do produto. O processo de Auditoria enfatiza a evidência objetiva e incorpora as respostas objetivas e
claras às indagações. O auditor deve ter sempre a atitude de veri�car se o que o entrevistado falou é realmente executado
e como é feito. Isso con�gura a constatação da execução do processo.
TIPOS DE AUDITORIA
Podemos veri�car alguns tipos de Auditoria da Qualidade, como:
AUDITORIA DE SISTEMA
Chamada também de Auditoria de Documentação. É planejada para veri�car se os
procedimentos documentados estão em conformidade com a norma apropriada (NBR ISO
9001).
AUDITORIA DE CONFORMIDADE
Serve para veri�car se as atividades atuais de operação estão em conformidade com os
procedimentos documentados.
RESPONSABILIDADE
As Auditorias deverão ser realizadas por funcionários que não tenham responsabilidade direta
nas áreas que estão sendo auditadas, mas nada impede que trabalhem em conjunto com o
pessoal da área em questão.
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OS NÍVEIS DE AUDITORIA
AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE
É uma Auditoria de sistema de qualidade conduzida por uma organização nos seus próprios
sistemas. O propósito é assegurar à gestão que os sistemas da qualidade da organização
estão alcançando os objetivos referentes a este quesito. Estas auditorias podem ser efetuadas
tanto pelo pessoal da própria organização (desde que não tenham participação direta nas
ações que estão sendo auditadas) como por alguém externo.
AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE
Ocorre quando uma organização conduz uma auditoria em outra organização na qual tem, ou
pretende ter, um contrato de compra de insumos ou serviços. O propósito é assegurar à
organização compradora que o sistema da qualidade do fornecedor pode garantir a entrega do
produto sob contrato ou já acordado. Estas auditorias podem ser efetuadas tanto pela
organização compradora como por outra indicada por ela.
AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE
É conduzida por um organismo independente que pode ser credenciado. O propósito desta
auditoria é prover a garantia da efetividade do sistema de qualidade de acordo com a norma
NBR ISO 9000. A auditoria, que veri�ca a conformidade com a norma, poderia, por sua vez, ser
usada para prover garantia aos clientes atuais e futuros dos produtos.
SOBRE OS AUDITORES
Em geral, os auditores são pessoas altamente quali�cadas, motivadas e experientes, que possuem paciência e
principalmente persistência para transpor qualquer tipo de obstáculo criado pelos sistemas confusos, na recepção dos
funcionários que trabalham nas ações, no esforço de construir um sistema da qualidade efetivo, funcional, adequado e
principalmente rentável. 
Assim sendo, o auditor é uma pessoa que tem as especi�cações para executar qualquer parte de uma auditoria, incluindo
os deveres de liderar a equipe envolvida, como representante da administração da organização. 
Já os chamamos auditores líderes são pessoas quali�cadas para organizar e dirigir uma auditoria, reportar não
conformidades e avaliar as ações corretivas. Assumem toda a responsabilidade por todas as fases da auditoria. A eles,
portanto, deve ser dada a autoridade para tomar decisões �nais no que diz respeito à condução da auditoria, bem como
quaisquer observações ela.
RESPONSABILIDADES
Veja quais são as responsabilidades de um auditor líder: 
 
• Participação na seleção dos outros membros da equipe de auditores; 
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• Preparo do plano de auditoria; 
• Representação da equipe de auditores junto à administração do auditado; 
• Submissão o relatório da auditoria.
DEVERES
Veja quais são os deveres de um auditor líder: 
 
• De�nir os requisitos para cada tarefa na auditoria, incluindo as quali�cações dos auditores e
outros membros da equipe; 
• Agir de acordo com os requisitos aplicáveis de auditoria e outras diretrizes aplicáveis; 
• Planejar a auditoria; 
• Preparar os documentos de trabalho; 
• Instruir a equipe de auditoria; 
• Revisar a documentação das atividades do sistema de qualidade existente para determinar
sua adequação; 
• Reportar imediatamente as não conformidades críticas ao auditado; 
• Reportar os principais obstáculos encontrados durante a auditoria; 
• Reportar os resultados de forma clara, conclusiva e sem demora.
PIRÂMIDE DE QUALIDADE
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O sistema da qualidade documentado é geralmente descrito como um conjunto de documentos de três níveis. O nível
superior é o Manual da Qualidade, que fornece um guia para o auditor e fornece as evidências de que todos os requisitos
do cliente estão sendo atingidos. 
O Manual deve descrever como o sistema da qualidade atende a cada tópico dos requisitos. Tópicos não aplicáveis aos
requisitos do cliente deverão ser identi�cados. A razão pela qual esses tópicos não se aplicam também deve ser
especi�cada. 
Os outros dois níveis são os procedimentos e instruções de trabalho relacionadas ao sistema, com todo este sendo
sustentado por uma série e�ciente de formulários e relatórios para assegurar a manutenção e a e�cácia dos registros da
qualidade.
O MANUAL DA QUALIDADE...
Descreve o sistema.
Estabelece a política.
Estabelece comprometimento com a qualidade.
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PROCEDIMENTOS RELACIONADOS AO SISTEMA
Relaciona autoridades, responsabilidadese inter-relacionamentos.
Implementa o sistema.
 
Como o sistema é implementado.
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INSTRUÇÕES
 
Controles operacionais para processos e para sistemas da qualidade.
 
Fluxos e controles interdepartamentais (cross-function).
 
 
Para manuseio de equipamentos e materiais.
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O CICLO DA QUALIDADE EM 3 ETAPAS
     
Etapa I: Planejamento da Pré-auditoria
As atividades de planejamento da pré-auditoria contêm os seguintes itens:
PREPARAÇÃO
• Requisitos contratuais; 
• Requisitos regulamentares; 
• Manual da Qualidade; 
• Procedimentos relacionados ao sistema; 
• Instruções de Trabalho; 
• Política da Qualidade; 
• Organograma; 
• Responsabilidades Funcionais da Qualidade.
REUNIÃO / VISITA DE PRÉ-AUDITORIA
• Visitar o auditado, se necessário; 
• Analisar documentação; 
• De�nir escopo e critérios da auditoria; 
• Avaliar requisitos do produto e regulatórios; 
• Discutir responsabilidades do auditado; 
• Melhorar a compreensão; 
• Entender o layout da organização; 
• Planejar o programa da auditoria; 
• Determinar adequação das condições da auditoria; 
• Discutir o relatório da auditoria.
 
Detalhadas para que as pessoas desempenhem as suas funções especí�cas, preencham os
formulários de forma adequada e informações sobre como tratar as atividades
intradepartamentais.
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PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
• Ajudar na seleção e organização da equipe de auditoria; 
• Selecionar atividades e áreas de auditoria; 
• Analisar relatórios de auditorias anteriores; 
• Desenvolver e avaliar listas de veri�cação; 
• Elaborar plano de auditoria; 
• Analisar manual da qualidade e documentação; 
• Prover treinamentos para auditores.
NOTIFICAÇÃO
• De�nir o quadro de horário para a auditoria; 
• Apresentar os membros da equipe auditora entre si; 
• Estabelecer a data e hora para reunião de abertura.
     
Etapa II: Atividades da auditoria
As atividades da auditoria contêm as seguintes atividades:
REUNIÃO DE ABERTURA
• Apresentar pessoalmente os membros da equipe e as responsabilidades de cada um; 
• Identi�car as contrapartes do auditado; 
• Planejar para cobrir o que puder sair errado e a maneira como se lidará com as diferentes
condições; 
• Descrever áreas especí�cas e procedimentos a serem auditados; 
• Pedir cópias dos documentos necessários para referência; 
• Estabelecer as regras básicas para a auditoria e facilidades administrativas em geral; 
• Programar reuniões de grupo e reuniões de esclarecimentos com o pessoal auditado; 
• Discutir relatório �nal; 
• Propor data para a reunião de encerramento.
CONDUÇÃO DA AUDITORIA
• Reunir-se diariamente com a equipe para discutir as observações; 
• Manter os auditados plenamente informados do que está sendo observado e obter
resultados pelas observações potenciais; 
• Relatar as condições conformes, assim como as não conformes; 
• Assegurar-se de que os membros da equipe estão desempenhando suas atividades; 
• Documentar observações (cada membro da equipe avaliará resultados para observações
potenciais); 
• Con�rmar dia e hora para a reunião de encerramento.
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REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
• Relatar os resultados da auditoria; 
• Obter da administração do auditado o compromisso de que as ações corretivas especí�cas
serão adotadas em uma programação mutuamente acordada; 
• Colher a assinatura da administração do auditado sobre as não conformidades; 
• Rea�rmar responsabilidades do auditado para ações corretivas; 
• Estabelecer data aproximada para o envio do relatório da autoria.
     
Etapa III: Atividades de acompanhamento
O relatório da auditoria e atividades de acompanhamento contém as seguintes atividades:
RELATÓRIO DA AUDITORIA
• Reunir todas as informações pertinentes dos membros da equipe; 
• Preparar relatório da auditoria; 
• Obter as análises e aprovações necessárias para o relatório da auditoria; 
• Emitir relatório da auditoria; 
• Certi�car-se de que o relatório indica quando as ações corretivas serão feitas, bem como
quando serão atingidos os resultados das ações.
AÇÃO CORRETIVA
• Indicar a responsabilidade do auditado para determinar e iniciar as ações corretivas
necessárias para corrigir as não conformidades.
ACOMPANHAMENTO APÓS EMISSÃO DO RELATÓRIO
• Avaliar os resultados das ações corretivas efetuadas; 
• Determinar se as de�ciências estão corrigidas; 
• Avaliar a e�cácia das ações corretivas efetuadas. 
• Registrar e arquivar documentos; 
• Responder ao auditado com relação aos resultados da avaliação; 
• Estabelecer a data da reauditoria para veri�car a implementação satisfatória da ação
corretiva e sua e�cácia.
AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO
• Veri�car a e�cácia e adequação da ação corretiva tomada; 
• Encerrar a solicitação da ação corretiva, se a ação tomada for satisfatória. Se não, emitir
outra solicitação de ação corretiva e programar auditorias adicionais.
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SUPERVISÃO
• Programar e conduzir visitas periódicas de supervisão para garantir que o sistema da
qualidade não seja degradado.
Glossário