MERCADO CAPITAIS - PROVA II

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1. Conforme a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), as decisões dos agentes econômicos (famílias,
empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros
(CVM, 2014). Neste contexto, temos de um lado as famílias que oferecem os insumos necessários para a
produção das empresas em troca dos rendimentos. Assinale a alternativa CORRETA que corresponde ao
governo:
 a) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e devolve para as
empresas em forma de projetos sociais ou serviços básicos não ofertados pelas empresas.
 b) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e coloca conta especial
chamada de balança.
 c) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e devolve para a
sociedade em forma de projetos sociais ou serviços básicos não ofertados pelas empresas.
 d) O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e fica com ele para
compor sua receita.
2. Os investimentos de renda fixa são caracterizados pelo fato de terem seu rendimento (juros) discriminado
anteriormente, podendo ter seu rendimento atrelado inteiramente de forma prefixada ou vinculado à
correção monetária (pós-fixada), ou às variações das taxas de juros nominais. Aplicadores, após um
período definido pelo título, terão um ganho financeiro acrescido de juros. Não somente o governo emite
títulos, os bancos também dispõem desta ferramenta chamada de títulos privados, nos quais, no
vencimento, o investidor recebe o valor acrescido de juros. Qual a denominação destes títulos?
 a) Crédito Direto ao Consumidor.
 b) Depósitos Interbancários.
 c) Repasse de Recursos.
 d) Certificados de Depósitos Bancários.
3. Para a abertura de capital, a empresa precisa entrar com o pedido de registro de Companhia Aberta na
CVM, que é o órgão regulador e fiscalizador do mercado de capitais brasileiro. Junto a esse pedido,
solicita uma autorização para realizar venda de ações ao público, conhecida como distribuição pública de
ações. Essa primeira colocação pública de ações da Companhia é chamada de Oferta Pública Inicial ou
IPO (sigla em inglês para Initial Public Offering). Sobre as vantagens para a empresa abrir o seu capital,
classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas:
( ) Para obter liquidez patrimonial: a abertura de capital permite ao executivo diversificar seus
investimentos e patrimônio, além de possibilitar a saída de investidores, como fundos de private equity/
venture capital.
( ) Para obter moeda de troca e referencial: a abertura de capital possibilita à empresa adquirir ativos
sem utilizar recursos do caixa, ou seja, uma aquisição pode ser paga com ações da própria companhia,
processo mais rápido e ágil.
( ) Para melhoria do relacionamento com stakeholders: com a abertura de capital, ocorre o
fortalecimento da relação com funcionários, clientes, fornecedores, instituições financeiras, concorrentes,
entre outros.
( ) Para aumentar as vantagens competitivas da sua empresa: uma companhia aberta tende a ter um
diferencial competitivo com relação aos seus concorrentes ainda fechados. Quando recorre ao
endividamento bancário, por exemplo, seu custo financeiro é normalmente inferior ao de uma companhia
fechada. Ao negociar com um fornecedor ou cliente, também pode ter preferência pelo fato de ser aberta.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - F - V - V.
 b) V - V - V - V.
 c) F - V - V - V.
 d) V - F - F - F.
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4. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia pois é o local em que ocorre a negociação do
dinheiro de poupadores, acionistas, entre outros, envolvendo toda transação financeira em que o dinheiro
dos poupadores é direcionado para novos investimentos. O mercado financeiro pode ser dividido em
quatro áreas de intermediação financeira. Sobre o exposto, classifique V para as sentenças verdadeiras e
F para as falsas:
( ) As operações no mercado monetário são realizadas a longo prazo, sendo o mercado que controla a
demanda da moeda, garantindo a liquidez na economia.
( ) Com o propósito de promover desenvolvimento econômico, o mercado de capitais é a grande fonte
de recursos de longo prazo para investimentos na economia.
( ) A intermediação de recursos de curto e médio prazo são realizadas pelo mercado de crédito para os
agentes que necessitam de recursos.
( ) As negociações de moedas de outras nacionalidades pelo real são realizadas no mercado de câmbio,
sendo a Comissão de Valores Mobiliários a responsável pelas operações de taxas de câmbio.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - F - V - V.
 b) F - V - V - F.
 c) V - V - F - F.
 d) V - F - F - V.
5. A Bolsa de Valores (hoje B3) é uma companhia de capital aberta, por meio de suas plataformas de
negociação, dentre outras atividades, realiza o registro, a compensação e a liquidação de ativos e valores
mobiliários. Sobre a B3, assinale a alternativa CORRETA:
 a) Seguro de bens e ativos mobiliários, negociados no mercado.
 b) Registro e a compensação de transferências internacionais de recursos.
 c) Obriga-se em menor tempo possível a divulgação da negociação dos ativos.
 d) A liquidação de outros ativos bancários, como a compensação de cheques.
6. As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores através das instituições
financeiras e sociedades corretoras autorizadas. Neste mercado, são negociadas ações das companhias
de capital aberto públicas ou privadas com o objetivo da liquidez dos recursos. A empresa que pretender
negociar suas ações em bolsa de valores deverá obedecer a alguns requisitos do órgão federal supervisor
do Sistema Financeiro Nacional. Que órgão é esse?
 a) Banco Central do Brasil.
 b) Tesouro Nacional.
 c) Comissão de Valores Mobiliários.
 d) Corretoras de Títulos.
7. A Bolsa de Valores (hoje B3) é uma companhia de capital aberta, por meio de suas plataformas de
negociação, dentre outras atividades, realiza o registro, a compensação e a liquidação de ativos e valores
mobiliários. Sobre a B3, analise as afirmativas a seguir:
I- Obriga-se em menor tempo possível a divulgação da negociação dos ativos.
II- Registro e a compensação de transferências internacionais de recursos.
III- Seguro de bens e ativos mobiliários, negociados no mercado.
IV- Manter local adequado ao encontro de seus membros e à realização, entre eles, de transações de
compra e venda de títulos e valores mobiliários.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas I e IV estão corretas.
 c) Somente a afirmativa II está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
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8. O mercado de capitais é onde há negociações de investimentos e/ou financiamentos realizados por
clientes para aplicar seus recursos ou negociá-los. O mercado de capitais é constituído por instituições
financeiras, bolsa de valores e corretoras autorizadas, fiscalizadas e controladas pela Comissão de
Valores Mobiliários, atuando com o objetivo de conduzir os recursos de médio e longo prazo. O mercado
de capitais é importante para o crescimento econômico de um país. Sobre o exposto, analise as
afirmativas a seguir:
I- Possibilita que as empresas tenham sempre a opção de levantar capital.
II- Propicia o crescimento das empresas.
III- Com o crescimento das empresas, há também o crescimento econômico do país.
IV- Fiscaliza os bancos internacionais.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa III está correta.
 b) As afirmativas I, II e III estão corretas.
 c) As afirmativa I, II e IV estão corretas.
 d) Somente a afirmativa IV está correta.
9. Conforme a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), as decisões dos agentes econômicos (famílias,
empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros.
Neste contexto, temos de um lado as famílias que oferecem os insumos necessários para a produção das
empresas em troca dos rendimentos. Sobre o governo, analise as sentenças a seguir:
I- O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e devolve para a
sociedade em forma de projetos sociais ou serviços básicos não ofertados pelas empresas.
II- O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e devolve para as
empresas em forma de projetos sociais ou serviços básicos não ofertados pelas empresas.
III- O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e fica com ele para
compor sua receita.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas II e III estão corretas.
 b) As afirmativas I e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa II está correta.
 d) Somente a afirmativa I está correta.
10.Ouvimos diariamente falar sobre a bolsa de valores em noticiários na televisão, em programas na rádio e
colunas jornalísticas. A bolsa teve origem em uma cidade localizada na Bélgica, onde vários
comerciantes da época se reuniam em uma casa para realizar negócios. Quem decide negociar ações na
bolsa são as empresas, elas decidem se querem ou não ter suas ações negociadas. Com relação à
finalidade das bolsas de valores, assinale a alternativa CORRETA:
 a) A bolsa de valores tem como objetivo liquidar ações somente de empresas privadas e demais
fundações.
 b) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações somente das empresas públicas e de capital
aberto.
 c) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações de qualquer empresa, sem que a empresa
atenda a qualquer exigência.
 d) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações de empresas, sejam elas públicas ou privadas ou
demais empresas que tenham capital aberto.
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