Simulado ANCORD - ATIVIDADE DO AAI

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ANCORD
01	ATIVIDADE	DO	AAI
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1	-	Qual	órgão	é	o	responsável	pelo	credenciamento	o	Agente	Autônomo	de
Investimento:
A	-	ANCORD
B	-	CVM
C	-	BACEN
D	-	Ministério	da	Fazenda
2	-	Antonio	é	AAI	e	a	pedido	do	seu	cliente	enviou	um	arquivo	que	o	próprio
Antonio	criou	com	informações	sobre	as	operações	realizadas	desse
cliente.	Nessa	situação	o	AAI:
A	-	Pode	enviar	mesmo	que	o	cliente	não	solicite
B	-	Agiu	corretamente,	pois	apenas	enviou	por	ser	um	pedido	de	seu	cliente
C	-	Deveria	antes	ter	solicitado	autorização	para	envio	desse	arquivo	junto	à	instituição	contra​tante
D	-	Fez	algo	que	é	vedado	por	Lei	e	por	isso	está	errado
3	-	A	AAI	pessoa	jurídica	deve	ser	constituída	como	sociedade
A	-	Aberta;
B	-	Anônima;
C	-	Fechada;
D	-	Simples;
4	-	Celebrar	contrato	com	instituição	diferente	daquela	com	a	qual	o	AAI,
da	sua	firma	individual	ou	a	sociedade	da	que	faz	parte	já	mantiver
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contrato,	é	uma	das	vedações	do	AII.	Porém,	para	a	atividade	de
________________________,	é	ressalva	a	possibilidade	de	celebrar	contrato	com
mais	de	uma	instituição,	conforme	estabelecido	na	Instrução	CVM	no
497/2011.
A	-	distribuição	de	cotas	de	fundos	de	investimento
B	-	distribuição	de	cotas	de	clubes	de	investimento
C	-	distribuição	de	subscrição	de	ações
D	-	distribuição	de	valores	mobiliários	no	mercado	futuro.
5	-	Uma	sociedade	de	AAI,	com	o	objetivo	de	aumentar	a	oferta	de	serviços
prestados	aos	seus	clientes,	decidiu	incorporar	ao	seu	quadro	societário,
um	consultor	de	valores	mobiliários.	Escolha	a	afirmativa	certa:
A	-	A	sociedade	deve	adotar	essa	atitude,	pois	prestaria	dois	tipos	distintos	de	serviços.
B	-	A	sociedade	não	deve	adotar	essa	atitude,	a	menos	que	incorpore	alguns	consultores	porque	só	um
consultor	seria	insuficiente.
C	-	A	sociedade	pode	adotar	essa	atitude	pois	a	legislação	permite.
D	-	A	sociedade	não	pode	adotar	essa	atitude	porque	a	legislação	não	permite.
6	-	O	não	cumprimento	das	regras	previstas	no	Código	de	Autorregulação
da	ANCORD	pelo	AAI,	poderá	acarretar,	dentre	outras	as	seguintes
penalidades:
A	-	Advertência	e	suspensão	do	credenciamento	por	até	90	dias.
B	-	Suspensão	do	registro	por	90	dias	e	multa.
C	-	Advertência	e	cancelamento	do	credenciamento	por	ate	120	dias.
D	-	Cancelamento	do	registro	e	multa	três	vezes	o	montante	da	vantagem	econômica	obtida	na
irregularidade.
7	-	Assinale	a	alternativa	INCORRETA	com	relação	aos	requisitos	mínimos
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para	credenciamento	de	AAI:
A	-	Não	ter	sido	condenado	por	crime	falimentar
B	-	Ter	sido	aprovado	em	exame	de	qualificação	técnica
C	-	Ter	concluído	o	ensino	superior	em	qualquer	área	de	formação
D	-	Possuir	contrato	com	Instituição	financeira	distribuidora	de	valores	mobiliários
8	-	É	vedado	ao	agente	autônomo	de	investimento:
A	-	Ser	procurador	de	investidores
B	-	Ter	vínculo	empregatício	com	uma	Corretora	de	Títulos	e	Valores	Mobiliários
C	-	Ter	vínculo	empregatício	com	uma	Distribuidora	de	Títulos	e	Valores	Mobiliários
D	-	Atuar	como	intermediário	entre	corretoras	e	investidores
9	-	A	remuneração	do	AAI	depende	de
A	-	Seu	potencial	de	captação	de	clientes	e	dos	termos	de	seu	contrato	com	a	instituição	participante	do
sistema	de	distribuição	de	valores	mobiliários;
B	-	Seu	tempo	de	credenciamento	como	AAI;
C	-	Suas	recomendações	de	alocação	para	as	carteiras	dos	clientes;
D	-	Sua	experiência	de	mercado	e	nível	de	conhecimento	técnico;
10	-	As	entidades	credenciadoras	devem	instituir	programa	de	educação
continuada,	com	o	objetivo	de	que	os	AAI	por	elas	credenciados:
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A	-	Estejam	em	conformidade	com	a	normas	de	entidade	reguladora
B	-	Atualizem	e	aperfeiçoem	periodicamente	a	sua	capacidade	técnica.
C	-	Assegurem	padrões	de	desempenho	acima	da	média	de	mercado.
D	-	Superem	as	metas	estabelecidas	pela	instituição	contratante.
11	-	Com	relação	à	taxa	de	fiscalização	paga	à	CVM:
A	-	É	opcional
B	-	Trata-se	de	uma	taxa	compulsória
C	-	Somente	deverá	ser	paga	se	o	AAI	tiver	faturamento	superior	a	R$	150.000	por	ano
D	-	Somente	deverá	ser	paga	se	o	AAI	tiver	faturamento	superior	a	R$	50.000	por	ano
12	-	Constitui	infração	grave	de	acordo	com	a	instrução	497/201	da	CVM:	I.
O	exercício	da	atividade	de	agente	autônomo	de	investimento	em
desacordo	com	as	normas	vigente	na	instrução	CVM	497;	II.	A	obtenção	de
credenciamento	de	agente	autônomo	de	investimento	ou	da	pessoa
jurídica	constituída	com	base	em	declarações	ou	documentos	falsos;	e	III.	A
inobservância	das	vedações	estabelecidas	na	instrução	CVM	497.	Está
correto	o	que	se	afirma	em:
A	-	Apenas	I
B	-	I,	II	e	IlI
C	-	I	e	II
D	-	Apenas	III
13	-	Com	o	objetivo	de	atender	as	obrigações	contidas	na	ICVM	539,	que
trata	da	adequação	ao	perfil	do	cliente,	os	AAI	devem	analisar	e	classificar
as	categorias	de	produtos	com	que	atuem,	identificando	as	características
que	possam	afetar	sua	adequação	ao	perfil	do	cliente.	Assinale	a	resposta
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que	contem	um	dos	itens	que	deve	ser	considerado	na	classificação	desses
produtos
A	-	A	natureza,	o	volume	e	a	frequência	das	operações	já	realizadas	pelo	cliente
B	-	A	formação	acadêmica	e	a	experiência	profissional	do	cliente
C	-	A	necessidade	futura	de	recursos	declarada	pelo	cliente
D	-	Os	riscos	associados	ao	produto	e	seus	ativos	subjacentes
14	-	Qual	a	periodicidade	da	taxa	de	fiscalização	que	o	AAI	(Agente
Autônomo	de	Investimentos)	paga	à	CVM:
A	-	Mensal
B	-	Anual
C	-	Trimestral
D	-	Semestral
15	-	Dentre	outras	obrigações,	o	Agente	Autônomo	de	Investimento,	no
exercício	de	sua	função,	deve:
A	-	Contratar	com	investidores	a	prestação	de	serviço	de	análise	ou	consultoria	de	valores
B	-	Ser	procurador	de	investidores	para	fins	específicos
C	-	Receber	ou	entregar	a	investidores,	numerários,	títulos	ou	valores	mobiliários
D	-	Zelar	pelo	sigilo	de	informações	confidenciais	a	que	tenha	acesso
16	-	Conforme	o	Artigo	2º	da	instrução	CVM	nº	497,	quais	são	as	condições
para	que	uma	Sociedade	de	Agentes	Autônomos	seja	credenciada?
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A	-	ter	no	mínimo	50%	dos	sócios	pessoas	naturais	credenciados	como	Agentes	Autônomos	de
Investimento;	ter	sede	no	país
B	-	ter	sede	no	país	apenas
C	-	ter	como	objeto	social	exclusivo	o	exercício	da	atividade	de	Agente	Autônomo	de	Investimento,	ter	no
mínimo	30%	dos	sócios	pessoas	naturais	credenciados	como	Agentes	Autônomos	de	Investimento
D	-	ter	sede	no	país,	ter	como	objeto	social	exclusivo	o	exercício	da	atividade	de	Agente	Autônomo	de
Investimento	e	ter	como	sócios	apenas	pessoas	naturais	que	sejam	Agentes	Autônomos	de	Investimento
17	-	Julgue	os	itens	abaixo	com	relação	aos	requisitos	mínimos	para
credenciamento	de	um	Agente	Autônomo	de	investimentos	e	assinale	a
alternativa	incorreta:
A	-	Ter	sido	aprovado	no	exame	de	qualificação	técnica	promovido	pela	Anbima.
B	-	Aderir	ao	código	de	conduta	profissional	do	AAI.
C	-	Ter	concluído	ensino	médio.
D	-	Não	estar	inabilitado	de	exercer	funções	em	instituições	financeiras.
18	-	Havendo	informação	sobre	indícios	de	ocorrência	de	infração	grave	às
normas	da	instrução	CVM	Nº	497/11,	as	entidades	credenciadoras,	por
meio	de	seu	diretor	responsável,	devem	informar	a	CVM:
A	-	Até	o	15º	dia	do	mês	subsequente	ao	final	de	cada	trimestre.
B	-	Imediatamente	após	o	conhecimento.
C	-	Até	o	dia	31	de	janeiro	de	cada	ano.
D	-	No	prazo	de	5	(cinco)	dias	úteis.
19	-	Segundo	o	código	de	conduta	profissional	do	AAI,	é	vedado	ao	AAI:
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A	-	Tornar	claro	ao	publico	investidor,	que	é	preposto	da	instituição	que	é	contratado
B	-	Utilizar	somente	material	expressamente	aprovado	pela	instituição	contratante
C	-	Ser	representante	de	clientes	perante	instituições	integrantes	do	sistema	de	distribuição
D	-	Apresentar	informações	sobre	os	valores	mobiliários
20	-	A	suspensão	ou	cancelamento	do	contrato	de	distribuição	e	mediação
do	Agente	Autônomo	de	Investimento	deve	ser	comunicadopela	entidade
credenciadora	à	CVM	no	prazo	de	até:
A	-	5	dias	úteis
B	-	15	dias	úteis
C	-	10	dias	úteis
D	-	30	dias	úteis
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01	ATIVIDADE	DO	AAI
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1)	A 2)	D 3)	D 4)	A 5)	D 6)	A 7)	C 8)	A
9)	A 10)	B 11)	B 12)	B 13)	D 14)	C 15)	D 16)	D
17)	A 18)	B 19)	C 20)	A
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