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Disciplina 101437 - Instituições Jurídicas e Ética – Ética, Governança e Transparência Questão 1 Assinale a alternativa que apresenta os agentes que devem ser atendidos eticamente pelas empresas para que consigam se manter no mercado. a ) Mercado, acionistas, ONGs, comunidade, empregados. b ) Mercado, acionistas, governo, comunidade, igrejas e empregados. c ) Mercado, acionistas, governo, grupos políticos e ONGs. d ) Mercado, acionistas, governo, comunidade, empregados. e ) Mercado, acionistas, governo, comunidade e grupos sociais. Questão 2 Em quais etapas do programa de compliance o treinamento corporativo deve ser aplicado? Marque a alternativa correta. a ) O treinamento corporativo deve ser aplicado quando se contrata novos funcionários, não sendo necessário nas demais etapas. b ) O treinamento corporativo é necessário durante a criação do programa de compliance, não sendo necessário nas demais etapas. c ) O treinamento corporativo deve ser aplicado na criação, na consolidação, na adaptação ou na mudança de cultura de compliance. d ) O treinamento corporativo nem sempre é necessário nas empresas que querem implementar o compliance. e ) O treinamento corporativo deve ser aplicado quando se muda a cultura de compliance, não sendo necessário nas demais etapas. Questão 3 Entre as alternativas a seguir, assinale a que apresenta três crimes investigados e julgados pela Operação Lava Jato. a ) Tráfico de drogas, homicídio qualificado e lavagem de dinheiro. b ) Evasão de divisas, feminicídio e lavagem de dinheiro. c ) Lavagem de dinheiro, fraude em licitações e evasão de divisas. d ) Assassinato, tráfico de drogas e falsidade ideológica. e ) Tráfico humano, embaraço à investigação e fraude em licitações. Questão 4 Entre as alternativas a seguir, indique a que relaciona os princípios assegurados pelo artigo 37 da Constituição Federal com o intuito de promover a transparência. a ) Princípios da legalidade, impessoalidade, moralidade, dignidade e eficiência. b ) Princípios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência. c ) Princípios da parcialidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência. d ) Princípios da legalidade, pessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência. e ) Princípios da legalidade, impessoalidade, lucratividade, publicidade e eficiência. Questão 5 Quantas e quais são as vertentes nas quais as funções do compliance officer podem ser divididas? Marque a alternativa correta. a ) São duas: a do interesse da empresa, mediante fiscalização interna, para prevenir práticas ilícitas; e a da busca de equilíbrio social da empresa com o setor financeiro, tentando evitar a ocorrência de infrações facilmente detectáveis. b ) São duas: a do interesse da empresa em si, mediante fiscalização interna, visando prevenir práticas ilícitas; e a da busca por vantagem da empresa com o setor público, tentando encobrir a ocorrência de infrações. c ) São duas: a do interesse da empresa em si, mediante fiscalização interna, visando encobrir práticas ilícitas; e a da busca de equilíbrio social da empresa com o setor público, tentando evitar a ocorrência de infrações. d ) São duas: a do interesse da empresa em si, mediante fiscalização interna, visando prevenir práticas ilícitas; e a da busca de equilíbrio social da empresa com o setor público, tentando evitar a ocorrência de infrações. e ) São duas: a do interesse da empresa em si, mediante fiscalização interna, visando prevenir práticas lícitas dispendiosas; e a da busca de equilíbrio social da empresa com o setor público, tentando evitar a ocorrência de infrações. Questão 6 Marque a alternativa que apresenta os meios pelos quais a governança propõe os instrumentos de controle e fiscalização. a ) Accountability e licitações. b ) Accountability e gestão pública. c ) Licitações e transparência. d ) Accountability e transparência. e ) Licitações e gestão pública. Questão 7 Como a OECD (Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico) define governança corporativa? a ) A OECD define governança corporativa como "o conjunto de relações entre administração de uma empresa, seu conselho de fiscal, seus acionistas e demais partes interessadas". b ) A OECD define governança corporativa como "algumas relações definidas entre administração de uma empresa, seu conselho de administração e demais partes interessadas". c ) A OECD define governança corporativa como "o conjunto de relações entre administração de uma empresa, seu conselho diretor, acionistas e demais partes interessadas". d ) A OECD define governança corporativa como "o conjunto de relações entre administração de uma empresa, seu conselho de administração e seus acionistas". e ) A OECD define governança corporativa como "o conjunto de relações entre administração de uma empresa, seu conselho de administração, seus acionistas e demais partes interessadas". Questão 8 Para entendermos determinado tema, é importante conhecer seu conceito e suas origens. Sabendo disso, assinale a alternativa que apresenta corretamente a origem da palavra ética. a ) A palavra ética tem origem árabe e significa costume ou comportamento, podendo ser entendida como um grupo de normas, princípios ou formas de pensar que guiam as ações de determinado grupo. b ) A palavra ética tem origem celta e significa costume ou comportamento, podendo ser entendida como um grupo de normas, princípios ou formas de pensar que guiam as ações de determinado grupo. c ) A palavra ética tem origem pagã e significa costume ou comportamento, podendo ser entendida como um grupo de normas, princípios ou formas de pensar que guiam as ações de determinado grupo. d ) A palavra ética tem origem grega e significa costume ou comportamento, podendo ser entendida como um grupo de normas, princípios ou formas de pensar que guiam as ações de determinado grupo. e ) A palavra ética tem origem romana e significa costume ou comportamento, podendo ser entendida como um grupo de normas, princípios ou formas de pensar que guiam as ações de determinado grupo. Questão 9 Assinale a alternativa que afirma corretamente qual é o maior interesse da ética. a ) Seu maior interesse de compreensão é alterado de acordo com o momento histórico, o que impossibilita aprendê-la em sua totalidade. b ) Compreender como se constrói a relação do homem com seu meio ambiente ou a "casa comum". c ) Compreender como se configura o processo de formação dos hábitos, costumes, regras e leis que regem as sociedades. d ) Compreender as relações entre indivíduos nos domínios familiares, pois elas se expandem para os demais domínios. e ) Entender como ocorre a formulação das teorias éticas ao longo da história. Questão 10 Com quais fatores listados a seguir a transparência se relaciona? a ) Informação completa, objetiva, confiável, de qualidade, de fácil acesso e compreensão para a gestão e com canais abertos de comunicação. b ) Informação completa, objetiva, confiável, de qualidade, de fácil acesso e compreensão e com canais abertos de comunicação. c ) Informação direcionada à alta gerência, objetiva, confiável, de qualidade, de fácil acesso e compreensão e com canais abertos de comunicação. d ) Informação completa, objetiva, confiável, de qualidade, de fácil acesso e compreensão e com canais estritamente formais de comunicação. e ) Informação, ainda que parcial, objetiva, confiável, de qualidade, de fácil acesso e compreensão e com canais abertos de comunicação.
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