Pontos de Interesse-Compliance- entrevista Sidney Ito

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Compliance: avanço rápido reflete nova mentalidade 
Entrevista com Sidney Ito 
Elaborado por Prof. Adão Ladeira. 
 
Pontos de interesse abordados: 
 
I. Abrangência do Compliance. 
 O Compliance abrange todos os departamentos e atividades de uma 
companhia e envolve desde as regras impostas pelas agências reguladoras do 
governo até as regras ambientais. O que mostra a importância da aplicação das 
técnicas e princípios, que podem influenciar uma grande gama de fatores. 
II. Importância de programas efetivos. 
Não adianta elaborar códigos e criar um programa formal, é preciso colocar as 
ideias na prática, com os meios adequados. A questão é como você consegue ser 
efetivo na atividade do Compliance, para isso, os primeiros componentes a se 
preocupar são a ética e a conduta. Você pode ter o melhor plano no papel, mas na 
prática ele não vingará se a ética e a conduta não estiverem enraizadas na missão 
e nos valores da empresa. 
Nesse sentido, o sistema de Compliance e do gerenciamento de risco é apoiado 
sobre o tripé: ética e conduta da empresa; políticas e procedimentos 
estruturados para comunicar que o programa existe e é praticado; e, por 
último, um sistema eficaz de punição. 
III. Etapas evolutivas do programa em um contexto social. 
 Existem fatores que afetam a opção pelo Compliance em determinada sociedade 
e/ou empresa. Primeiro, adota-se o programa por medo de punição, após as práticas 
são realizadas por costume, por serem usuais e por fim o método é aplicado pelo 
reconhecimento de seus benefícios. 
Hoje, no Brasil, a maioria das empresas está preocupada em seguir as regras porque 
sabem que podem ser punidos. E essa punição chega até a pessoa física, causa 
grandes prejuízos e pode acabar com a imagem de uma empresa. Mas vai chegar 
um momento no qual o Compliance será parte natural do negócio. 
IV. Vantagens competitivas. 
É possível notar uma série de vantagens competitivas, como: a redução dos custos; 
o controle melhor do negócio; a eliminação de riscos; maior participação 
internacional e comercialização mais forte no exterior; atração de investidores 
(devido à estrutura e segurança do Compliance); proteção da imagem da empresa. 
V. Importância do engajamento da alta direção. 
A primeira providência para a avaliação de um programa de Compliance existente 
ou para a inauguração de um novo, é investigar se a alta direção, o conselho de 
administração também está incluído e empenhado no projeto. 
Isso porque, quando a questão de ética e conduta não é uma preocupação do 
conselho, este acaba empurrando os problemas para a diretoria, sem grandes 
questionamentos, quando o conselho se preocupa, ele cobra ética e conduta da 
diretoria, que passa a cobrar dos gestores e assim por diante. Ao dar o exemplo 
você consegue exigir o funcionamento correto do sistema e punir os que não 
seguirem. 
VI. Passos para implantação de um programa de Compliance. 
Por fim, Ito apresenta um passo a passo simplificado, para implantação de um 
programa eficaz: 
1. Reunir as informações pertinentes; 
2. Entender as políticas da empresa; 
3. Elaborar um código de ética e conduta; 
4. Desenvolver um treinamento sobre o tema; 
5. Realizar um inventário de todas as leis e regulamentos a serem seguidos; 
6. Promover o monitoramento; 
7. Criar um comitê de auditoria;