Auditoria, Certificação e Normatização em Arquitetura e Urbanismo

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ARQUITETURA E URBANISMO – M1CMEA 
 
BEATRIZ MONTEIRO CAMPESTRINI – 208662016 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
PORTFÓLIO 
AUDITORIA, CERTIFICAÇÃO E NORMATIZAÇÃO 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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Guarulhos 
2017 
BEATRIZ MONTEIRO CAMPESTRINI – 208662016 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
PORTFÓLIO 
AUDITORIA, CERTIFICAÇÃO E NORMATIZAÇÃO 
 
 
 
 
 
 
 
Trabalho apresentado ao Curso de Arquitetura e 
Urbanismo e Engenharia Civil da Faculdade ENIAC 
para a disciplina Auditoria, certificação e 
normatização. 
 
Prof. Fábio Valdecioli. 
 
 
 
 
 
 
 
Guarulhos 
2017 
1) Segundo a Norma NBR ISO 10011-1 (Diretrizes para auditoria de 
sistemas da qualidade - Parte 1: Auditoria) quais os objetivos das 
auditorias? São realizadas porque razões? Como deve ser o 
planejamento das auditorias? 
 
A Norma NBR ISSO 10011-1 define que a auditoria tem como objetivo 
determinar a conformidade ou não-conformidade dos elementos do Sistema 
da Qualidade com requisitos específicos; determinar a eficácia o sistema da 
qualidade implementado aos objetivos da qualidade específicos; 
proporcionar ao auditado uma oportunidade para melhorar o sistema da 
qualidade; atender aos requisitos regulamentadores; permitir o 
cadastramento do sistema da qualidade da organização auditada em um 
registro. 
As auditorias são realizadas para: Avaliar inicialmente um fornecedor 
quando se pretende estabelecer uma relação contratual; Verificar se o 
Sistema da Qualidade da própria empresa continua a atender os requisitos 
especificados e se está sendo implementado; Verificar, dentro de uma 
relação contratual, se o Sistema da Qualidade do fornecedor continua a 
atender aos requisitos especificados e se está sendo implementado; Avaliar 
o Sistema da própria empresa frente a uma norma de Sistema de Garantia 
da qualidade. 
Segundo a NBR ISO 10011-1, o planejamento das auditorias deve ser 
aprovado pelo cliente e comunicado aos auditores e ao auditado; deve ser 
elaborado de um modo flexível, permitindo mudanças, e dando ênfase às 
informações obtidas durante a auditoria, permitindo o uso efetivo desses 
meios. Em um planejamento deve conter: Objetivos e escopo da auditoria; 
Identificação dos indivíduos que têm responsabilidade direta significativa em 
relação aos objetivos e escopo; Identificação dos documentos de referência; 
Identificação dos membros da equipe auditora; Idioma da auditoria; Data e 
local em que a auditoria deve ser executada; Identificação das unidades 
organizacionais a serem auditadas; Tempo previsto e duração de cada 
atividade principal da auditoria; Programação das reuniões com a gerência 
do auditado; Critérios de confidencialidade; Distribuição do relatório de 
auditoria e data prevista para a sua emissão. 
 
2) Quais as diferenças entre as normas NBR ISO 10011-1, NBR ISO 10011-
2 e NBR ISO 10011-3 para orientação? 
A NBR ISO 10011-1 estabelece os princípios básicos da auditoria 
(critérios e práticas) e fornece as diretrizes para o estabelecimento, 
planejamento, execução e documentação das auditorias de sistema da 
qualidade. 
A NBR ISO 10011-2 descreve os critérios mínimos que são 
exigidos para a qualificação dos auditores, a fim de as auditorias de 
sistema da qualidade serem executadas de maneira eficaz e uniforme. 
A NBR ISO 10011-3 descreve as atividades que uma organização 
deve gerir caso apresente uma necessidade contínua para executar 
Auditorias de Sistemas da Qualidade. Deve estabelecer uma capacitação 
para prover gestão global de todo o processo; fornecendo as diretrizes 
básicas para gerenciar os programas de Auditoria 
 
3) De acordo com a NBR ISO 19011 (Diretrizes para auditorias 
de sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental), qual é a definição de 
auditoria? 
Segundo a NBR ISO 19011, auditoria é o processo sistemático, 
documentado e independente para obter evidências de auditoria e avaliá-
las objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios da 
auditoria são atendidos. 
 
4) De acordo com a NBR ISO 19011 (Diretrizes para auditorias 
de sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental), quais são os 
princípios de auditoria? 
a) Conduta ética: o fundamento do profissionalismo: Confiança, 
integridade, confidencialidade e discrição são essenciais para auditar. 
b) Apresentação justa: a obrigação de reportar com veracidade e 
exatidão: Constatações de auditoria, conclusões de auditoria e 
relatórios de auditoria refletem verdadeiramente e com precisão as 
atividades da auditoria. Obstáculos significantes encontrados durante 
a auditoria e opiniões divergentes não resolvidas entre a equipe de 
auditoria e o auditado são relatados. 
c) Devido cuidado profissional: a aplicação de diligência e julgamento na 
auditoria: praticar o cuidado necessário considerando a importância 
da tarefa que os auditores executam e a confiança colocada neles 
pelos clientes de auditoria e outras partes interessadas. Ter a 
competência necessária é um fator importante. 
d) Independência: a base para a imparcialidade da auditoria e 
objetividade das conclusões de auditoria: Auditores são 
independentes da atividade a ser auditada e são livres de tendência 
e conflito de interesse. Auditores mantêm um estado de mente aberta 
ao longo do processo de auditoria para assegurar que as 
constatações e conclusões de auditoria serão baseadas somente nas 
evidências de auditoria. 
e) Abordagem baseada em evidência: o método racional para alcançar 
conclusões de auditoria confiáveis e reproduzíveis em um processo 
sistemático de auditoria: Evidência de auditoria é baseada em 
amostras das informações disponíveis, uma vez que uma auditoria é 
realizada durante um período finito de tempo e com recursos finitos. 
 
5) De acordo com a NBR ISO 19011 (Diretrizes para auditorias de 
sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental), quais são os 
principais procedimentos do programa de auditoria? 
 
Segundo a NBR ISSO 19011, convém que os procedimentos de 
programa de auditoria contemplem o seguinte: 
a) planejar e programar auditorias; 
b) assegurar a competência de auditores e líderes de equipe de auditoria; 
c) selecionar equipes de auditoria apropriadas e designar suas funções e 
responsabilidades; 
d) realizar auditorias; 
e) realizar ações de acompanhamento de auditoria, se aplicável; 
 f) manter registros do programa de auditoria; 
 g) monitorar o desempenho e eficácia do programa de auditoria; 
h) informar para a Alta Direção as realizações globais do programa de 
auditoria. 
 Para pequenas organizações, as atividades mencionadas 
anteriormente podem ser apontadas em um único procedimento. 
 
6) Há basicamente dois tipos de não conformidade dentro de uma 
organização que implantam um sistema de qualidade, como por exemplo: 
ISO 9001. O que é uma não-conformidade maior? Cite um exemplo que 
ocorre na empresa em que você trabalha. Cite o nome da empresa e ramo 
de atividade. 
Não conformidades maiores são erros sistêmicos no sistema de 
gestão de qualidade. Na maioria dos casos, ocorre quando um requisito 
inteiro da norma não é cumprido. Também poderão ser emitidas quando 
falhas existirem nos produtos e for constatado que os mesmos cheguem 
ao cliente. Caracteriza também o acúmulo de não conformidades 
menores a um mesmo item normativo ou então a reincidência de uma não 
conformidade menor identificada em uma auditoria externa anterior. 
Ex: No setor financeiro do Centro Universitário Eniac houve não-
conformidade maior quando a diretoria encerrou todos os contratos 
afetando diretamente todos os alunos (clientes), assim, desestabilizando 
a qualidade da instituição.7) O que é uma não-conformidade menor? Cite um exemplo que ocorre na 
empresa em que você trabalha. Cite o nome da empresa, produto e ramo 
de atividade. 
As não conformidades menores são falhas pontuais, ou seja, são 
erros mais específicos 
Ex: Centro Universitário Eniac- atendimento ao aluno: às vezes há 
divergências de informações, sobre entrega de documentos, ou a perda 
dos mesmos. 
 
8) Como é realizada a auditoria de segunda parte no seguimento industrial 
automobilístico? 
No seguimento industrial automobilístico, auditoria de segunda 
parte é aquela realizada pelos clientes nos seus fornecedores, afim de 
garantir que o mesmo tenha capacidade de manter o mesmo padrão do 
sistema de gestão da qualidade. 
 
9) Quais são os órgãos certificadores de normas de sistemas de gestão e de 
qualidade atuantes no Brasil, credenciados pelo INMETRO? 
Algum dos órgãos certificadores de normas de sistemas de gestão 
e de qualidade atuantes no Brasil, credenciados pelo INMETRO são: 
• FCAV – Fundação Carlos Alberto Vanzolini 
• ABS Group Services do Brasil Ltda 
• TUV RHEINLAND DO BRASIL LTDA 
• ABNT – Associação Brasileira de Normas Técnicas 
• BVQI do Brasil Sociedade Certificadora Ltda 
• BSI BRASIL SISTEMA DE GESTÃO LTDA 
• SGS ICS Certificadora Ltda 
• Det Norske Veritas Certificadora Ltda 
• Lloyd’s Register do Brasil Ltda 
• BRTUV Avaliações da Qualidade S.A. 
• IIQA – Instituto da Qualidade Automotiva 
• DQS do Brasil Ltda 
• TECPAR – Instituto de Tecnologia do Paraná 
• INSTITUTO DE FOMENTO E COORDENAÇÃO INDUSTRIAL – IFI 
• SAS Certificadora Ltda 
• Fondorama – Fondo para la Normalización y la Certificación de la 
Calidad 
• DNV GL BUSINESS ASSURANCE AVALIAÇÕES E 
CERTIFICAÇÕES BRASIL LTDA 
• Instituto Falcão Bauer da Qualidade – IFBQ 
• CCB - Centro Cerâmico do Brasil 
• IQB - Instituto Brasileiro de Qualificação e Certificação 
• Centro de Pesquisas de Energia Elétrica – CEPEL 
• ITAC - Instituto Tecnológico de Avaliação e Certificação da 
 
10) O que é auditoria de produto, de processo e de sistema? Cite um exemplo 
de cada categoria na empresa em que você trabalha. Cite o nome da 
empresa, produto e ramo de atividade. 
Auditorias de Produto: Avaliam a adequação de um produto em 
relação às especificações ou projeto. Dá ênfase à inspeção/reinspeção 
de produtos prontos e aos registros de resultados de análises, testes, 
ensaios etc. 
Auditorias de Processo: Avaliam se as condições de trabalho de 
um processo produtivo estão adequadas em relação aos métodos de 
execução e controle, recursos materiais (maquina, equipamentos, 
ferramental etc.) e qualificação e treinamento dos recursos humanos 
Auditorias de Sistema: Avaliam a conformidade do Sistema 
adotado por uma organização em relação aos requisitos pré-
estabelecidos, objetivando verificar se ele é adequado para o atingimento 
da política e dos objetivos da qualidade. Abrangem documentação e 
organização. 
Ex.: Centro Universitário Eniac, cantina terceirizada. 
Produto: Alimentos e bebidas. 
Processo: Preparo do alimento desde o fornecedor até o consumo 
final. 
Sistema: Transporte, cozinheiras e atendentes. 
 
Referências 
Premissas Gerais do Controle de Auditorias. Disponível em 
<http://certificados.concrevit.com.br/help11/portuguese/sigaqad_premissas.htm 
>Acesso em 18 de Setembro de 2017. 
Blog Fabiana Agnelo- Auditoria de qualidade. Disponível em 
<http://fabiagnelo.com.br/auditoria-da-qualidade/> Acesso em 18 de Setembro 
de 2017 
Wordpress – Auditoria de qualidade. Disponível em 
<https://qualidadeonline.files.wordpress.com/2009/12/iso19011.pdf> Acesso em 
18 de Setembro de 2017. 
Templum- Diferenças entre conformidade e não conformidade. Disponível 
em <http://certificacaoiso.com.br/diferencas-entre-nao-conformidade-maior-
menor/> Acesso em 19 de Setembro de 2017.