Questionário avaliativo

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PainelMeus cursosPrevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo
Módulo - EncerramentoQuestionário avaliativo
Iniciado em quinta, 22 ago 2019, 11:44
Estado Finalizada
Concluída em quinta, 22 ago 2019, 11:52
Tempo empregado 7 minutos 33 segundos
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61,79 de um máximo de 100,00
Questão 1
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
O financiamento do terrorismo passou a ser alvo de intensa campanha
internacional:
 
a. Logo após a edição da Bank Secrecy Act dos Estados Unidos, em
1970.
b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (fim dos anos 1960 a
início dos anos 1980). 
c. Na Convenção de Viena (1988).
d. Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de
setembro de 2001.
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Após os atentados terroristas ao World Trade Center,
em 11 de setembro de 2001..
Questão 2
Correto
Atingiu 10,00 de
10,00
As gerações de leis de criminalização da lavagem de dinheiro no mundo
podem ser:
(I) Leis de primeira geração: trazem um rol de crimes antecedentes,
considerados crimes graves, aos quais está associado o dinheiro sujo.
Apesar de serem menos restritivas, ainda limitam a punição dos lavadores,
pois se o dinheiro tiver origem/destino em um crime não contemplado na
lei, sua colocação, sua ocultação e sua integração ao sistema econômico
não são consideradas lavagem de dinheiro.
(II) Leis de segunda geração: assim referidas as leis antilavagem que
consideram apenas o tráfico de drogas como crime antecedente, ou seja,
apenas a dissimulação da origem e do destino de recursos oriundos de
tráfico de drogas é considerada lavagem de dinheiro.
(III) Leis de terceira geração: o dinheiro sujo está associado a qualquer
infração penal antecedente. Assim, não há um rol restritivo de crimes para
caracterizar a lavagem de dinheiro. Qualquer recurso obtido por meio de
ilícito penal pode tipificá-la.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.
 
a. As três sentenças estão corretas.
b. As duas primeiras sentenças estão corretas e a terceira está
incorreta.
c. As duas primeiras sentenças estão incorretas e a terceira está
correta. 
d. A primeira sentença está correta e a segunda e a terceira estão
incorretas.
e. As três sentenças estão incorretas.
Sua resposta está correta.
Os conceitos das duas primeiras sentenças estão invertidos e a terceira
sentença está correta.
As respostas corretas são: As duas primeiras sentenças estão incorretas e a
terceira está correta., As três sentenças estão incorretas.
Questão 3
Correto
Atingiu 10,00 de
10,00
Com relação às comunicações, a Lei nº 9.613, de 1998, prevê que elas são
confidenciais e não acarretam responsabilidade civil ou administrativa,
quando realizadas de boa-fé.
Escolha uma opção:
Verdadeiro 
Falso
Conforme o § 2º do art. 11, as comunicações de boa-fé não acarretarão
responsabilidade civil ou administrativa quando realizadas na forma
prevista naquele artigo.
A resposta correta é 'Verdadeiro'.
Questão 4
Parcialmente correto
Atingiu 4,29 de 10,00
Tendo em vista os conceitos de “meio de pagamento” e “forma de
pagamento”, selecione a alternativa que apresenta a sequência correta de
associação entre a Coluna I e a Coluna II.
Dinheiro Forma  
Cheque Forma  
À vista Meio  
Depósito bancário Meio  
TED Meio  
A prazo Meio  
Financiamento Meio  
Sua resposta está parcialmente correta.
Você selecionou corretamente 3.
À vista ou a prazo são “formas”, e não “meios de pagamento”.
A resposta correta é: Dinheiro → Meio, Cheque → Meio, À vista →
Forma, Depósito bancário → Meio, TED → Meio, A prazo → Forma,
Financiamento → Meio.
Questão 5
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
A criminalização da lavagem de dinheiro, em cada país, depende da
legislação adotada. No Brasil, é considerado crime de lavagem de dinheiro
aqueles que decorrem:
 
a. Apenas do tráfico ilícito de entorpecentes.
b. Do tráfico de entorpecentes e de sequestro.
c. Do tráfico ilícito de entorpecentes, terrorismo, contrabando ou
tráfico de armas, sequestro, crime contra a administração pública,
crime contra o sistema financeiro, crime praticado por organização
criminosa e também por particular contra a administração pública
estrangeira. 
d. De qualquer infração penal.
e. Nenhuma das anteriores.
Sua resposta está incorreta.
Após a Lei nº 12.683, de 2012, não existe mais uma lista de crimes
antecedentes para que se caracterize a lavagem de dinheiro. Assim, qualquer
“infração penal” poderá resultar em um processo de lavagem de dinheiro.
A resposta correta é: De qualquer infração penal..
Questão 6
Correto
Atingiu 10,00 de
10,00
Alguns segmentos econômicos são mais suscetíveis de serem usados para a
lavagem de dinheiro e, portanto, estão relacionadas no art. 9º da Lei nº
9.613/1998 como pessoas obrigadas a implementar controles para fins de
PLD/FT. Entre as alternativas a seguir, aponte aquele segmento que NÃO
está sujeito aos mecanismos de controle de PLD/FT. 
 
a. Bolsa de Valores.
b. Jogos e sorteios.
c. Mercado imobiliário.
d. Companhias seguradoras.
e. Instituições de Educação Superior. 
Sua resposta está correta.
Instituições de Educação Superior não estão relacionadas no art. 9º da Lei
nº 9.613/1998 como pessoas obrigadas a implementar controles para fins
de PLD/FT. 
A resposta correta é: Instituições de Educação Superior..
Questão 7
Correto
Atingiu 10,00 de
10,00
As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, estão
impedidas de realizar qualquer operação em espécie (“dinheiro vivo”) com
os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso 
Realizar uma operação em espécie não tem nada de errado. Não é crime.
O que acontece é que existem situações passíveis de comunicação
obrigatória ao COAF, a partir da utilização de determinada quantia em
espécie na operação. Todavia, isso não impede a realização da operação. 
A resposta correta é 'Falso'.
Questão 8
Correto
Atingiu 10,00 de
10,00
Ao COAF cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os
segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não
possuam órgão regulador ou fiscalizador próprio.
Escolha uma opção:
Verdadeiro 
Falso
A resposta correta é 'Verdadeiro'.
Questão 9
Parcialmente correto
Atingiu 7,50 de 10,00
Julgue as afirmações a seguir em verdadeira ou falsa:
Estão sujeitas às obrigações decorrentes da
Lei nº 9.613, de 1998, apenas as pessoas
jurídicas elencadas no art. 9º.
Falsa
Apenas pessoas físicas e jurídicas com
atividades de caráter permanente estão
sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº
9.613, de 1998.
Verdadeira
Todas as pessoas físicas e jurídicas estão
sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº
9.613, de 1998.
Falsa
Se antes se acreditava que apenas os setores
financeiros poderiam ser utilizados para a
lavagem de dinheiro, a alteração da lei, feita
em 2012, apontou que há muitos outros
setores, que chamamos comumente de não
financeiros, que estão também suscetíveis à
lavagem de dinheiro.
Verdadeira
Sua resposta está parcialmente correta.
Você selecionou corretamente 3.
As pessoas obrigadas estão listadas no art. 9º da Lei nº 9.613, de 1998,
que assim as define com base em um rol de atividades, sejam elas
desempenhadas por pessoas físicas, sejam por pessoas jurídicas, em caráter
permanente ou eventual, como atividade acessória ou principal,
cumulativamente ou não. Desta forma, é incorreto afirmar que as
obrigações são apenas para pessoas jurídicas, como também é incorreto
afirmar que as atividades devem ter caráter permanente. Entretanto, a lista
é restritiva, não contemplando todas as pessoas físicas e jurídicas com
atividades no país.
A resposta correta é: Estão sujeitas às obrigaçõesdecorrentes da Lei nº
9.613, de 1998, apenas as pessoas jurídicas elencadas no art. 9º. → Falsa,
Apenas pessoas físicas e jurídicas com atividades de caráter permanente
estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998. →
Falsa, Todas as pessoas físicas e jurídicas estão sujeitas às obrigações
decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998. → Falsa, Se antes se acreditava que
apenas os setores financeiros poderiam ser utilizados para a lavagem de
dinheiro, a alteração da lei, feita em 2012, apontou que há muitos outros
setores, que chamamos comumente de não financeiros, que estão também
suscetíveis à lavagem de dinheiro. → Verdadeira.
Questão 10
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
Quais os principais atrativos que levam os criminosos a escolher um setor
econômico para realizar a lavagem de dinheiro?
 
a. Alto índice de liquidez (facilidade de comercialização) do bem
adquirido. 
b. Subjetividade na valoração dos bens.
c. Utilização de instrumentos financeiros que viabilizam o
anonimato.
d. Compras on-line (não presenciais).
e. Todas as anteriores.
Sua resposta está incorreta.
Todos os itens são considerados atrativos para os indivíduos que objetivam
o crime lavagem de dinheiro.
A resposta correta é: Todas as anteriores..