governança corporativa,...risco e complience

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GOVERNANÇA CORPOR., RISCO E
COMPLIANCE
9a aula
 
GST1979_EX_A9_201902050622_V1 11/09/2020
VIVIANE SOUZA DAMASCENO 2020.3 EAD
GST1979 - GOVERNANÇA CORPOR., RISCO
E COMPLIANCE 
201902050622
 
Compliance tem por objetivo assegurar,
em conjunto com as demais áreas, a
adequação, o fortalecimento e o
funcionamento do Sistema de
Controles Internos da instituição,
procurando mitigar os riscos de acordo
com a complexidade de seus negócios,
bem como disseminar a cultura de
controles para assegurar o
cumprimento de leis e regulamentos
existentes. Cabe à área de compliance:
 monitorar, de maneira corporativa e
tempestiva, as diversas unidades da
instituição, assegurando-se de que
respeitam as regras aplicáveis a cada
negócio, por meio do cumprimento
das normas, dos processos internos,
da prevenção e do controle de riscos.
atender as necessidades de
informação e segurança da diretoria
executiva, mediante relatórios
periódicos, fortalecendo os
resultados, bem como o crescimento
e o desenvolvimento sustentável da
instituição.
ser o braço da diretoria executiva da
instituição, acompanhando as
atividades desenvolvidas pelas áreas
fins, assegurando o cumprimento dos
objetivos de cada unidade e
garantindo o menor nível de perdas
com os riscos inesperados.
substituir as atividades realizadas
pela auditoria interna, dado o seu
caráter mais amplo e permanente na
instituição, assegurando o
cumprimento da normatização
existente.
efetuar seus trabalhos de forma
periódica e temporal por meio de
amostragens, a fim de certificar o
cumprimento das normas e processos
instituídos pela alta administração.
Respondido em 11/09/2020 10:32:04
Explicação:
monitorar, de maneira corporativa e
tempestiva, as diversas unidades da
instituição, assegurando-se de que
respeitam as regras aplicáveis a cada
negócio, por meio do cumprimento das
normas, dos processos internos, da
prevenção e do controle de riscos.
 
A adoção de um programa de
compliance pode evitar que as
empresas incorram em despesas
administrativas e operacionais com
investigações, multas, publicidade
negativa, interrupção das atividades,
inexequibilidade dos contratos ou
cláusulas ilegais, indenizações,
impedimento de acesso a recursos
públicos ou de participação em
licitações públicas, etc. Está descrição
está de acordo com:
Prevenção de riscos.
 Redução de custos e contingências.
Benefício reputacional.
Identificação antecipada de
problemas.
Aumento das despesas
administrativas e operacionais.
Respondido em 11/09/2020 10:34:33
Explicação:
Redução de custos e contingências
- A adoção de um programa de
compliance pode evitar que as
empresas incorram em custos e
contingências com investigações,
multas, publicidade negativa,
interrupção das atividades,
inexequibilidade dos contratos ou
cláusulas ilegais, indenizações,
impedimento de acesso a recursos
públicos ou de participação em
licitações públicas, etc.
 
Sobre o compliance, podemos afirmar que
uma das vantagens de sua implementação
está relacionado a(o):
Responsável por alterar as políticas internas
das organizações.
Não tem relação com as boas práticas de
governança corporativa.
 Monitoramento da conformidade com os
regulamentos.
Mantém os níveis de transparência da
organização iguais aos verificados antes da
sua adoção.
Não contribui com a credibilidade da
organização junto ao mercado.
Respondido em 11/09/2020 10:35:19
Explicação:
Monitoramento da conformidade com os
regulamentos.
 
(FGV - 2015) Estar em compliance é
estar em conformidade com leis e
regulamentos externos e internos da
organização ou
instituição. Compliance tem sido uma
expressão bastante utilizada
ultimamente e gerou uma corrida em
diversas organizações para a absorção
do conceito e a implementação de
estruturas, processos e mecanismos
que o garantam.
A função compliance envolve as
atividades listadas a seguir, à exceção
de uma. Assinale-a.
Avaliar os riscos do negócio
referentes às regras estabelecidas.
Todas as alternativas fazem
referência à organização estar em
Compliance.
Reportar-se diretamente ao Conselho
e à Alta Administração sem
intervenção ou veto de outras áreas.
 Assumir as funções de auditoria
interna na organização.
Avaliar a conformidade entre normas
externas, internas e políticas
corporativas.
Respondido em 11/09/2020 10:34:15
Explicação:
Assumir a auditoria interna da
organização não tem relação direta
com o fato de estar em compliance.
 
O programa de compliance aborda, de
forma estruturada, sete elementos que
se complementam e se retroalimentam,
promovendo a condução de processos
e a realização de negócios em
compliance. Nesse sentido, o elemento
denominado ambiente regulatório:
abrange procedimentos que
permitem, com razoável segurança,
que os negócios, processos, produtos
e serviços sejam conduzidos de
acordo com as exigências legais,
visando atingir o estado de
compliance.
compreende os valores éticos da
instituição, as competências do
pessoal, a estrutura organizacional, o
estilo de gestão e as atribuições de
autoridades e responsabilidades.
compreende os procedimentos
adotados para disseminar
informações a respeito de leis,
normas e regulamentos.
 é composto pelos órgãos que regulam
e fiscalizam os aspectos prudenciais e
socioeconômicos de determinado país
ou jurisdição.
realiza avaliação periódica das
medidas adotadas pela área para
garantir o cumprimento de leis,
normas e regulamentos.
Respondido em 11/09/2020 10:35:24
Explicação:
Compreende os valores éticos da
instituição, as competências do
pessoal, a estrutura organizacional, o
estilo de gestão e as atribuições de
autoridades e responsabilidades.
 
Assinale a alternativa INCORRETA no
que tange à conformidade
(Compliance).
Compliance é responsável por
identificar pontos falhos na sua
atividade e sanar essas questões.
Quem se responsabiliza pela área de
Compliance tem como função
precípua conhecer a fundo as leis do
setor e verificar se a empresa age de
acordo.
A adoção de Compliance pela
organização visa obter a garantia de
que leis e regulamentações serão
rigorosamente cumpridas.
Compliance afeta a regularidade das
atividades da empresa no que diz
respeito ao que é determinado por
diretrizes internas e pelos dispositivos
legais.
 Compliance, assim como a
Governança Corporativa, interfere na
elaboração das políticas internas.
Respondido em 11/09/2020 10:37:06
Explicação:
Compliance e Governança Corporativa
não são as responsáveis pela
elaboração das políticas internas.
 
(IADES - 2018) Assinale a alternativa
que apresenta um objetivo
do compliance.
 Dar orientação consistente aos
colaboradores de como se
conduzirem no exercício de sua
atividade, evitando que incorram em
ilicitudes.
Transformar as empresas e os
respectivos colaboradores em
profundos conhecedores das regras
penais e administrativas associadas
ao segmento em que atuam.
Tornar os colaboradores especialistas
em ética.
Converter os colaboradores da
organização em defensores da livre
concorrência.
Converter os colaboradores da
organização em especialistas no
combate à corrupção.
Respondido em 11/09/2020 10:31:03
Explicação:
Um dos objetivos do compliance é Dar
orientação consistente aos
colaboradores de como se conduzirem
no exercício de sua atividade, evitando
que incorram em ilicitudes.
 
Assinale a alternativa que indica os objetivos da função de
compliance em uma instituição financeira. 
Garantir que as estratégias empresariais se
completem segundo o cronograma planejado. 
 Assegurar que a instituição atue em conformidade
com a legislação, com as normativas dos órgãos
reguladores e com os regulamentos internos, de
modo a garantir a eficiência, a eficácia e a
confiabilidade organizacional. 
Incrementar o acesso a novos clientes por meio do
aumento da gama de serviços ofertados. 
Completar o quadro de pessoal com ações de
recrutamento, seleção e contratação de mão de
obra especializada e capacitada para atividades
relacionadas ao core business da instituição. 
Assegurar o retorno financeiro dos investimentos
de clientes e acionistas por meio de redução daburocracia e extinção de atividades-meio com
finalidade de controle interno. 
Respondido em 11/09/2020 10:34:30
 QuestãoQuestão11
 QuestãoQuestão22
 QuestãoQuestão33
 QuestãoQuestão44
 QuestãoQuestão55
 QuestãoQuestão66
 QuestãoQuestão77
 QuestãoQuestão88
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