PROVA-Compliance Unicesumar EAD

UNICENTRO

wesley schroeder

em 01/05/2022

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Questões resolvidas

Sobre o Compliance, analise as proposições a seguir:
Estão corretas as seguintes proposições:
I. O principal intuito dos controles internos de um programa écaz de compliance é prevenir ações irregulares nas empresas.
II. Estar em Compliance proporciona que as operações das instituições reflitam a realidade das transações efetuadas e sejam amparadas por uma documentação legal.
III. Pode-se afirmar que “estar em compliance” é implementar técnicas com a finalidade de maximizar as fraudes.
IV. Pode se destacar como uma das funções do Compliance, o registro e controle das informações, com a finalidade de proporcionar maior nitidez aos processos internos e externos das empresas.
a. I, II e IV.
b. I, II, III.
c. I, III e IV.
d. II, III e IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre o CCO ou profissional de Compliance, NÃO se pode afirmar:
Escolha uma:
a. O profissional de compliance deve ser exemplo e mostrar compromisso pessoal com a integridade.
b. Como grande defensor da reputação da organização, o profissional de compliance deve cuidar da sua própria reputação, não só agindo com honestidade, mas também parecendo honesto.
c. O profissional de compliance deve ser exemplar. Ser e viver um exemplo dentro da organização é uma questão-chave.
d. O profissional de compliance não precisa ter paciência e persistência para ultrapassar as barreiras e dificuldades associadas à implantação da mudança de cultura, e sim autoridade para implementar de forma rápida um programa de Compliance.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Esse foco de controle relaciona-se diretamente à consciência de controle dos funcionários, pois reflete o comprometimento de todos.
Tal conceito corresponde a:
a. Atividades de Controle.
b. Monitoramento.
c. Identificação e Avaliação de Riscos.
d. Ambiente de Controle.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre a responsabilidade social, indique V (Verdadeiro) e F (Falso):
Assinale a alternativa que corresponde corretamente às proposições acima:
( ) A responsabilidade social envolve posturas de preservação do meio ambiente.
( ) As empresas sentem-se na obrigação de serem responsáveis, pois percebem os efeitos que suas atividades podem causar no ambiente externo.
( ) As empresas não necessitam reconhecer a necessidade de justificar seu comportamento através de atitudes socialmente responsáveis com a sociedade.
( ) A responsabilidade social enfatiza a redução das desigualdades sociais.
a. V, V, F, V.
b. F, F, V, F.
c. V, V, V, V.
d. F, F, F, F.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Para se resistir a uma fraude, é necessário implementar três fatores, que são: racionalização, necessidade ou pressão e oportunidade.
Sobre esses três fatores, é CORRETO o que se afirma em:
a. Em relação ao fator racionalização, pode-se compreendê-lo como o discernimento do indivíduo sobre o certo e o errado.
b. Em relação ao fator oportunidade, é a situação à qual o indivíduo está submetido.
c. Em relação ao fator oportunidade, esse é voltado à percepção moral, ou seja, a dilemas éticos que serão base para suas atitudes.
d. Em relação ao fator necessidade, pode-se compreendê-lo como o discernimento do indivíduo sobre o certo e o errado.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Considerado como um dos valores da governança corporativa, esse valor traduz-se em uma prestação responsável de contas, embasada nas melhores práticas contábeis e de auditoria.
Tal conceito trata-se do(a):
a. Disclosure
b. Compliance
c. Accountability
d. Fairness
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre os princípios que determinam as funções relacionadas aos membros de Compliance, analise as proposições a seguir:
Estão INCORRETAS as questões:
I. A Alta Administração da instituição financeira é responsável por gerenciar o risco de compliance, sendo que o Conselho de Administração deve receber informações a respeito do gerenciamento do risco de Compliance.
II. A área de Compliance deve contar com recursos necessários para garantir o desempenho de suas responsabilidades de forma eficaz.
III. O Conselho de Administração é responsável pelo acompanhamento do gerenciamento do risco de compliance da instituição financeira. Assim, é responsável por aprovar a política de compliance.
IV. A área de Compliance não tem como finalidade auxiliar a Alta Administração no gerenciamento efetivo do risco de Compliance.
V. A Alta Administração é responsável pelo estabelecimento e divulgação da política de compliance da instituição, com a finalidade de assegurar que esta está sendo observada.
a. I e II.
b. II e III.
c. III e IV.
d. Somente a IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre o Compliance, é INCORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. Compliance: “Vem do verbo em inglês ‘To Comply’, que traduzido significa ‘cumprir’, ‘executar’, ‘satisfazer’, ‘realizar o que lhe foi imposto’”.
b. Com a onda contínua de escândalos, os programas de compliance não foram implementados em outras indústrias.
c. Compliance significam, ainda, o dever de cumprir, de estar em conformidade com a legislação e regulamentação relacionada ao negócio, com o código de ética e as políticas inerentes a cada instituição.
d. Os programas modernos de Compliance surgiram posteriormente ao escândalo antitruste na indústria de energia elétrica no início de 1960.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre o código de ética, é CORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. O conteúdo de um código de ética é formado por um conjunto de políticas e práticas específicas.
b. Em seu desenvolvimento, o código de ética não é aprimorado através de sugestões e críticas.
c. O não cumprimento das determinações contidas no código de ética não conduz a nenhum tipo de punição.
d. As relações que foram definidas com acionistas, as políticas de convivência com os concorrentes são pontos não documentados no código de ética.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Os requisitos regulatórios estão em constante alteração e os sistemas de controles internos e gestão de riscos se desenvolvem cada vez mais para atender às exigências de órgãos reguladores.
É obrigação do profissional de compliance manter-se atualizado em relação aos requisitos legais, sobretudo em relação àqueles referentes às atividades de sua organização. Tal descrição corresponde à(ao):
a. Autoridade
b. Conhecimento atualizado de normas e requisitos de compliance
c. Persistência
d. Habilidade pessoal
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta

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Sobre o Compliance, analise as proposições a seguir:
Estão corretas as seguintes proposições:
I. O principal intuito dos controles internos de um programa écaz de compliance é prevenir ações irregulares nas empresas.
II. Estar em Compliance proporciona que as operações das instituições reflitam a realidade das transações efetuadas e sejam amparadas por uma documentação legal.
III. Pode-se afirmar que “estar em compliance” é implementar técnicas com a finalidade de maximizar as fraudes.
IV. Pode se destacar como uma das funções do Compliance, o registro e controle das informações, com a finalidade de proporcionar maior nitidez aos processos internos e externos das empresas.
a. I, II e IV.
b. I, II, III.
c. I, III e IV.
d. II, III e IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre o CCO ou profissional de Compliance, NÃO se pode afirmar:
Escolha uma:
a. O profissional de compliance deve ser exemplo e mostrar compromisso pessoal com a integridade.
b. Como grande defensor da reputação da organização, o profissional de compliance deve cuidar da sua própria reputação, não só agindo com honestidade, mas também parecendo honesto.
c. O profissional de compliance deve ser exemplar. Ser e viver um exemplo dentro da organização é uma questão-chave.
d. O profissional de compliance não precisa ter paciência e persistência para ultrapassar as barreiras e dificuldades associadas à implantação da mudança de cultura, e sim autoridade para implementar de forma rápida um programa de Compliance.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Esse foco de controle relaciona-se diretamente à consciência de controle dos funcionários, pois reflete o comprometimento de todos.
Tal conceito corresponde a:
a. Atividades de Controle.
b. Monitoramento.
c. Identificação e Avaliação de Riscos.
d. Ambiente de Controle.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre a responsabilidade social, indique V (Verdadeiro) e F (Falso):
Assinale a alternativa que corresponde corretamente às proposições acima:
( ) A responsabilidade social envolve posturas de preservação do meio ambiente.
( ) As empresas sentem-se na obrigação de serem responsáveis, pois percebem os efeitos que suas atividades podem causar no ambiente externo.
( ) As empresas não necessitam reconhecer a necessidade de justificar seu comportamento através de atitudes socialmente responsáveis com a sociedade.
( ) A responsabilidade social enfatiza a redução das desigualdades sociais.
a. V, V, F, V.
b. F, F, V, F.
c. V, V, V, V.
d. F, F, F, F.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Para se resistir a uma fraude, é necessário implementar três fatores, que são: racionalização, necessidade ou pressão e oportunidade.
Sobre esses três fatores, é CORRETO o que se afirma em:
a. Em relação ao fator racionalização, pode-se compreendê-lo como o discernimento do indivíduo sobre o certo e o errado.
b. Em relação ao fator oportunidade, é a situação à qual o indivíduo está submetido.
c. Em relação ao fator oportunidade, esse é voltado à percepção moral, ou seja, a dilemas éticos que serão base para suas atitudes.
d. Em relação ao fator necessidade, pode-se compreendê-lo como o discernimento do indivíduo sobre o certo e o errado.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Considerado como um dos valores da governança corporativa, esse valor traduz-se em uma prestação responsável de contas, embasada nas melhores práticas contábeis e de auditoria.
Tal conceito trata-se do(a):
a. Disclosure
b. Compliance
c. Accountability
d. Fairness
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre os princípios que determinam as funções relacionadas aos membros de Compliance, analise as proposições a seguir:
Estão INCORRETAS as questões:
I. A Alta Administração da instituição financeira é responsável por gerenciar o risco de compliance, sendo que o Conselho de Administração deve receber informações a respeito do gerenciamento do risco de Compliance.
II. A área de Compliance deve contar com recursos necessários para garantir o desempenho de suas responsabilidades de forma eficaz.
III. O Conselho de Administração é responsável pelo acompanhamento do gerenciamento do risco de compliance da instituição financeira. Assim, é responsável por aprovar a política de compliance.
IV. A área de Compliance não tem como finalidade auxiliar a Alta Administração no gerenciamento efetivo do risco de Compliance.
V. A Alta Administração é responsável pelo estabelecimento e divulgação da política de compliance da instituição, com a finalidade de assegurar que esta está sendo observada.
a. I e II.
b. II e III.
c. III e IV.
d. Somente a IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre o Compliance, é INCORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. Compliance: “Vem do verbo em inglês ‘To Comply’, que traduzido significa ‘cumprir’, ‘executar’, ‘satisfazer’, ‘realizar o que lhe foi imposto’”.
b. Com a onda contínua de escândalos, os programas de compliance não foram implementados em outras indústrias.
c. Compliance significam, ainda, o dever de cumprir, de estar em conformidade com a legislação e regulamentação relacionada ao negócio, com o código de ética e as políticas inerentes a cada instituição.
d. Os programas modernos de Compliance surgiram posteriormente ao escândalo antitruste na indústria de energia elétrica no início de 1960.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Sobre o código de ética, é CORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. O conteúdo de um código de ética é formado por um conjunto de políticas e práticas específicas.
b. Em seu desenvolvimento, o código de ética não é aprimorado através de sugestões e críticas.
c. O não cumprimento das determinações contidas no código de ética não conduz a nenhum tipo de punição.
d. As relações que foram definidas com acionistas, as políticas de convivência com os concorrentes são pontos não documentados no código de ética.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Os requisitos regulatórios estão em constante alteração e os sistemas de controles internos e gestão de riscos se desenvolvem cada vez mais para atender às exigências de órgãos reguladores.
É obrigação do profissional de compliance manter-se atualizado em relação aos requisitos legais, sobretudo em relação àqueles referentes às atividades de sua organização. Tal descrição corresponde à(ao):
a. Autoridade
b. Conhecimento atualizado de normas e requisitos de compliance
c. Persistência
d. Habilidade pessoal
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta