PROVA MERCADO FINANCEIRO E DE CAPITAIS 1

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QUESTÃO 1
As políticas econômicas em um país visam melhorar a eficiência dos 
mercados e trazer aos agentes melhores condições de negociação, 
assim como um ambiente econômico melhor. Nesse contexto, as 
políticas podem ser divididas entre monetárias, fiscais e cambiais. Assim,
assinale a alternativa que apresenta as variáveis nas quais a política 
monetária se baseia:
 
a )
 Moeda, crédito e taxa de juros.
b )
 Moeda, câmbio e investimento.
c )
 Câmbio, impostos e taxas de juros.
d )
 Taxa de juros, investimento e câmbio.
e )
 Impostos, crédito e moeda.
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QUESTÃO 2
No mercado acionário, existem tanto os ganhos quanto as perdas, sendo
que estas podem ser avaliadas pelo risco inerente ao mercado de renda 
variável. Considerando o investimento em ações e o que foi estudado 
sobre os ricos em ações, avalie as assertivas a seguir a respeito do risco 
de mercado e do risco da empresa a que os investidores estão expostos 
e, na sequência, assinale a alternativa que apresenta as que estão 
corretas.
I. O risco da empresa está associado a atividades das empresas e 
concorrenciais.
II. O risco de mercado está associado a questões financeiras da 
empresa, tais como endividamento.
III. O risco da empresa remete a fatores políticos e econômicos.
IV. O risco de mercado está associado a mudanças nos cenários político,
econômico e setoriais.
a )
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 Estão corretas as assertivas II e IV.
b )
 Estão corretas as assertivas I e III.
c )
 Estão corretas as assertivas II e III.
 
d )
 Estão corretas as assertivas I e IV.
e )
 Estão corretas as assertivas III e IV.
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QUESTÃO 3
O Banco Central atua no mercado monetário com o objetivo de regular o 
fluxo de moeda e dos depósitos à vista. Assim, utilizando suas 
ferramentas para tal finalidade, esse órgão atua majoritariamente nos 
títulos do tesouro nacional. Sob essa ótica, a respeito do mercado 
monetário, assinale a alternativa correta.
a )
 Tem como base a taxa de câmbio do país.
b )
 Tem como base o déficit fiscal do governo.
 
c )
 Tem como base a taxa básica de juros, a Selic.
d )
 Tem como base as operações no mercado de capitais.
e )
 Tem como base as reservas internacionais do país.
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QUESTÃO 4
No Brasil, a remuneração dos títulos caracterizados como de renda fixa 
pode ser feita de três formas: a prefixada, a pós-fixada e indexada à 
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inflação. Considerando as duas primeiras, assinale a alternativa que 
indica a diferença entre um título prefixado e um pós-fixado.
 
a )
 No título prefixado, o investidor já sabe qual será a remuneração do capital no final do 
período, enquanto a pós-fixada segue a oscilação de um determinado indicador.
b )
 No título prefixado, a remuneração do capital investido segue a oscilação de um 
determinado indicador, enquanto no pós-fixado o investidor já sabe qual será a 
remuneração do capital no final do período.
c )
 No título prefixado, o investidor já sabe qual será a remuneração do capital no final do 
período, enquanto no título pós-fixado a remuneração do capital investido é formada por 
uma taxa de juros e a variação da inflação.
d )
 No título prefixado, a remuneração do capital investido é formada por uma taxa de juros e 
a variação da inflação. Já no pós-fixado, a remuneração segue a oscilação de determinado
indicador.
e )
 No título prefixado, a remuneração do capital investido segue a oscilação de determinado 
indicador, enquanto no título pós-fixado a remuneração do capital investido é formada por 
uma taxa de juros e a variação da inflação.
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QUESTÃO 5
O Banco Central é uma autarquia ligada ao Ministério da Fazenda e 
realiza a política monetária no país. Assim, ele utiliza os instrumentos 
para a política monetária expansionista, assim como para a 
contracionista. Considerando o instrumento de controle monetário como 
o compulsório, indique a alternativa a seguir que explica o que é uma 
política expansionista:
a )
 Aumento do compulsório com aumento do crédito pelos bancos.
b )
 Diminuição do compulsório com diminuição do crédito pelos bancos.
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c )
 Aumento do compulsório com diminuição do crédito pelos bancos.
d )
 Diminuição do compulsório com aumento dos impostos para os bancos.
 
e )
 Diminuição do compulsório com aumento do crédito pelos bancos.
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QUESTÃO 6
As empresas buscam no mercado de capitais os recursos financeiros 
necessários para o financiamento dos seus projetos. Dessa forma, 
quando uma organização deseja realizar pela primeira vez a oferta de 
ações, ela deve promover um conjunto de procedimentos. A respeito da 
primeira oferta de ações para o público, analise as assertivas a seguir e, 
na sequência, assinale a alternativa que apresenta as que estão 
corretas.
I. A empresa busca a assessoria em um banco de investimento.
II. Os registros são realizados no Banco Central e no Conselho Monetário
Nacional (CMN).
III. A primeira oferta de ações é também conhecida como Initial Public 
Offering (IPO) ou, em português, Oferta Pública Inicial (OPI).
IV. A empresa busca um banco comercial para verificar a quantidade de 
ações a serem ofertadas.
a )
 Estão corretas as assertivas II e IV.
b )
 Estão corretas as assertivas I, II e III.
c )
 Estão corretas as assertivas II e III.
 
d )
 Estão corretas as assertivas I e III.
e )
 Estão corretas as assertivas I e IV.
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QUESTÃO 7
Os são títulos de renda fixa emitidos por companhias commercial papers
tanto de capital aberto como fechado, com o objetivo de tomar recursos 
financeiros de curto prazo. Nesse contexto, há vantagens e 
desvantagens para o investidor que os adquire. Sob essa ótica, assinale 
a alternativa que descreve de forma correta uma vantagem e uma 
desvantagem de um .commercial paper
a )
 Vantagem no fato de a rentabilidade ser maior em comparação com outros títulos de 
renda fixa; desvantagem por não possuir liquidez no mercado secundário.
b )
 Vantagem por ter rentabilidade de acordo com o desempenho da empresa; desvantagem 
porque incide no imposto de renda.
c )
 Vantagem por possuir uma garantia real; desvantagem por não ter liquidez no mercado 
secundário.
 
d )
Vantagem no fato de a rentabilidade ser maior em comparação com outros títulos de renda
fixa; desvantagem por não possuir uma garantia real.
e )
 Vantagem no fato de a rentabilidade ser de acordo com o desempenho da empresa; 
desvantagem por não possuir uma garantia real.
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QUESTÃO 8
A bolsa de valores é um mercado organizado em que ocorrem as 
operações de compra e venda de valores mobiliários, como ações, títulos
públicos, moedas e . Nesse sentido, assinale a alternativa commodities
que corresponde ao objetivo da bolsa de valores no mercado de capitais.
a )
 Assessorar a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) na condução da política monetária.
b )
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 Assessorar os investidores e promover a educação financeira no país.
 
c )
 Oferecer um local seguro e eficiente para a liquidação das negociações realizadas.
d )
 Assessorar as companhias brasileiras para a abertura de seu capital social.
e )
 Arbitrar o preço dos títulos negociados.
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QUESTÃO 9
Entre as políticas econômicas de um país, destaca-se a política cambial, 
a qual diz respeito à taxa de câmbio do país. Nessa política, há a 
intervenção do Banco Central com o papel de manter esse mercado em 
bom funcionamento. Sob essa ótica, assinale a alternativa correta sobre 
a política cambial:
a )
 Afeta a quantidade de moeda na economia.
b )
 Afeta os investimentos do governo.
c )
 Afeta o crédito dos bancos para a população.
d )
 Afeta a taxa básica de juros do país.
 
e )
 Afeta as transações internacionais, como importações e exportações.
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QUESTÃO 10
O direito dos investidores ao adquirirem ações é observado 
principalmente na participação dos lucros da companhia, os quais são 
distribuídos por dividendos. Sob essa ótica, relacione a seguir os direitos 
dos acionistas à sua correta descrição. Na sequência, assinale a 
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alternativa que apresenta a sequência correta.
I. Direito ao voto.
II. Ações preferenciais.
III. .Tag along
IV. Fiscalização e informação.
( ) Direito do acionista minoritário em caso de alienação do controle 
acionário da empresa.
( ) Aplica-se a acionistas com ações do tipo ordinárias.
( ) Aplica-se a acionistas com prioridade na distribuição de dividendo.
( ) Refere-se a demonstrações financeiras, contábeis ou a fatos 
relevantes.
a )
 I, II, III, IV.
b )
 I, II, IV, III.
c )
 IV, III, I, II.
d )
 IV, III, II, I.
 
e )
 III, I, II, IV.
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