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Governança de Tecnologia da Informação Aula 08 Planejamento Estratégico da Tecnologia da Informação Objetivos Específicos • Ter uma visão geral dos fundamentos do planejamento estratégico de TI. Temas Introdução 1 Fundamentos do Planejamento Estratégico de TI (PETI) 2 Fases da formulação do PETI 3 Contratação de recursos de TI 4 Alinhamento estratégico Considerações finais Referências Orlando Tuzzolo Júnior Professor Autor Senac São Paulo - Todos os Direitos Reservados Governança de Tecnologia da Informação 2 Introdução Segundo Akabane (2012, p. 66): O Planejamento Estratégico de Tecnologia de Informação é um processo dinâmico e interativo para estruturar de forma estratégica, tática e operacional as informações organizacionais, a tecnologia de informação e comunicação e seus recursos (hardware, software, sistemas de telecomunicações, gestão de dados e informações), os sistemas de informações (estratégicos, gerenciais e operacionais), as pessoas envolvidas e a infraestrutura necessária para o atendimento de todas as decisões, ações e respectivos processos. Nesta aula vamos entender os fundamentos para o Planejamento de TI, as fases de sua formulação e o alinhamento estratégico que a Organização deverá assumir frente a seu planejamento. Para entender o Planejamento Estratégico de TI é necessário que o profissional esteja apto a gerenciar todos os recursos de TI em alinhamento com as prioridades e estratégias de negócio. A função de TI e as partes interessadas pelo negócio são responsáveis por garantir a otimização do valor a ser obtido do portfólio de projetos e serviços. 1 Fundamentos do Planejamento Estratégico de TI (PETI) Para Akabane (2012, p. 66): A estratégia da TI é um conjunto de decisões tomadas pela Gestão de TI que permitem a realização da estratégia do negócio, envolvendo, além da infraestrutura, as opções tecnológicas para apoio à estratégia do negócio, permitindo que a empresa se torne mais competitiva. Um plano estratégico de TI deve ser abrangente e alinhado com os objetivos da empresa, de fácil compreensão e perspectiva de visão para o futuro. O autor ressalta que “[...] questões que envolvem sistemas de informação, a infraestrutura tecnológica e o planejamento estratégico têm sido consideradas como um processo vital na integração das atividades de negócio, de modo a promover o sucesso organizacional e a obtenção de competitividade nas operações empresariais” (AKABANE, 2012, p. 70). A formulação da estratégia de TI normalmente segue a estratégia de negócio, em que a gestão do negócio e a gestão da TI se harmonizam para fixar o horizonte de tempo pelo qual essa estratégia vai perdurar. Segundo Akabane (2012, p. 71): Ao longo do tempo, os usuários efetivos dos sistemas de informação têm se baseado no horizonte de tempo como um mecanismo de controle aderente ao cronograma de suas atividades, o que obriga à solução dos problemas que possam comprometer o cumprimento de suas metas. Senac São Paulo - Todos os Direitos Reservados Governança de Tecnologia da Informação 3 Para Akabane (2012, p. 73): Face à dinâmica do ambiente de negócios, à rápida evolução das tecnologias e à crescente dependência dos recursos tecnológicos para que uma empresa possa se manter competitiva, houve pelos anos um deslocamento do processo de planejamento estratégico de TI no contexto organizacional, da questão inicial da melhoria da eficiência computacional em função de implantação de aplicações e de automação de processos operacionais, para a interação entre a estratégia do negócio e de TI. Essa interação causou e causa mudanças organizacionais, incluindo mudança nas tarefas e no perfil dos recursos humanos, estrutura e componentes organizacionais, estilos de gestão e de valores compartilhados. Essas mudanças podem ser adaptadas a partir do ambiente, cultura, experiência e perfil da Organização, sempre com base em ajustes contínuos entre a estratégia de negócios e a de TI. O autor reforça que: No processo de planejamento estratégico de TI, a adoção de um modelo de trabalho interativo aumenta o entendimento entre diferentes grupos e porta um conjunto de diferentes percepções e perspectivas dentro da Organização. Cada grupo de partes interessadas (“stakeholders”) permite perceber os interesses específicos, sendo que os resultados aceitáveis pela maioria dos membros do grupo podem ser alcançados, garantindo que todos os membros da Organização participem efetivamente do planejamento estratégico de TI. (AKABANE, 2012, p. 75). Conforme a abordagem do Instituto de Governança de Tecnologia da Informação (ITGI), órgão pertencente ao ISACA e responsável pelos modelos de melhores práticas do COBIT 4.1 e COBIT®5, o planejamento estratégico de TI é necessário para gerenciar todos os recursos de TI em alinhamento com as prioridades e estratégias de negócio. A função de TI e as partes interessadas pelo negócio são responsáveis por garantir a otimização do valor a ser obtido do portfólio de projetos e serviços. O plano estratégico deve melhorar o entendimento das partes interessadas no que diz respeito a oportunidades e limitações da TI, avaliar o desempenho atual e esclarecer o nível de investimento requerido. A estratégia e as prioridades de negócio devem ser refletidas nos portfólios e executadas por meio de planos táticos de TI que estabeleçam objetivos concisos, tarefas e planos bem definidos e aceitos por ambos: negócio e TI (ISACA, 2007). 2 Fases da formulação do PETI As fases de formulação do PETI têm como base a informatização dos processos de negócio previstos no plano estratégico da corporação. Para a produção da documentação final do PETI, parte-se inicialmente da avaliação dos ambientes interno e externo da TI para a construção do novo modelo dos processos de negócio e o modelo de informação, juntamente com as questões essenciais constantes no ambiente de negócios para ser viabilizada junto à Organização. Para Akabane (2012, p. 140): Senac São Paulo - Todos os Direitos Reservados Governança de Tecnologia da Informação 4 A elaboração do plano de desenvolvimento das fases subsequentes com base no PETI consiste em questões de formulação dos recursos humanos, estrutura organizacional, regras e normas de funcionamento, política de reengenharia dos processos do negócio, política de serviços de TI, monitoramento de segurança e gestão de riscos, implementação da política de aquisição e implementação da TI, condições contratuais de fornecimento e serviços de subcontratação e terceirização da TI. Os documentos resultantes dessa fase, que são a Proposta do PETI e a Operação do PETI, requerem avaliação e autorização formal da alta administração e da comissão de Governança de TI. (AKABANE, 2012, p. 75). Passada essa etapa, ocorre a introdução dos recursos de TI com a transferência do projeto para a equipe correspondente. Segundo Isaca (2007), no processo PO1 - Definir um Plano Estratégico de TI, do COBIT 4.1, as fases de um PETI devem contemplar: • Gerenciamento de valor da TI - trabalhar com a direção do negócio para assegurar que o portfólio de investimentos em TI da empresa contenha programas baseados em sólidos estudos de caso de negócio. Reconhecer que há investimentos obrigatórios, sustentáveis e discricionários que diferem em complexidade e grau de liberdade na alocação de fundos. Os processos de TI devem prover a entrega eficaz e eficiente dos componentes de TI e prévia advertência de qualquer desvio do plano, incluindo custo, cronograma ou funcionalidade, que possa afetar os resultados esperados dos programas. Os serviços de TI devem ser executados em conformidade com acordos de níveis de serviço (service level agreeement) equilibrados e controláveis. A responsabilidade pelo alcance dos benefícios e o controle dos custos deve ser claramente atribuída e monitorada. Estabelecer avaliação adequada, transparente, repetível e comparável de estudos de caso de negócio, incluindovalor financeiro e o risco de não atingir os benefícios esperados; • Alinhamento entre TI e negócio - estabelecer processos de educação bidirecional e envolvimento recíproco no planejamento estratégico para atingir o alinhamento e a integração de negócios e TI; • Avaliação da capacidade e desempenho correntes - avaliar a capacidade e o desempenho atuais das entregas de soluções e serviços para estabelecer um modelo com o qual os requisitos futuros podem ser comparados. Definir o desempenho em termos da contribuição de TI com os objetivos de negócio, funcionalidades, estabilidade, complexidade, custos, pontos fortes e fragilidades; • Plano estratégico de TI - criar um plano estratégico que defina, em cooperação com as partes interessadas relevantes, como a TI contribuirá com os objetivos estratégicos da organização (metas) e quais os custos e riscos relacionados. Esse plano estratégico deve Senac São Paulo - Todos os Direitos Reservados Governança de Tecnologia da Informação 5 contemplar como a TI aplicará os programas de investimentos e como dará sustentação à entrega operacional de serviços. O plano deve definir como os objetivos serão atingidos e medidos e deve ser formalmente liberado para implementação pelas partes interessadas. O plano estratégico de TI deve contemplar o orçamento operacional e de investimento, as fontes de recursos financeiros, a estratégia de fornecimento, a estratégia de aquisição e requisitos legais e regulamentares. O plano estratégico deve ser suficientemente detalhado para possibilitar a definição dos planos táticos de TI; • Planos táticos de TI - criar um portfólio de planos táticos de TI derivados do plano estratégico de TI. Esses planos táticos devem descrever quais são as iniciativas de TI requeridas, quais os recursos necessários e como o uso de recursos e os benefícios alcançados serão monitorados e administrados. Os planos táticos devem ser suficientemente detalhados, de forma a permitir o desenvolvimento de planos de projetos, e o gerenciamento ativo do conjunto de planos e iniciativas táticas de TI através de análise do portfólio de projetos e serviços. Isso contempla o acompanhamento frequente de requisitos e recursos, comparando-os ao alcance de metas estratégicas e táticas e os benefícios esperados, tomando-se as ações apropriadas em caso de desvios; • Gerenciamento do Portfólio de TI - gerenciar ativamente com as áreas de negócio o portfólio dos programas de investimentos de TI necessários para atingir os objetivos estratégicos específicos de negócio, através de identificação, definição, avaliação, priorização, seleção, início, gerenciamento e controle de programas. Isso inclui esclarecer os resultados de negócio desejados, assegurar que os objetivos do programa sustentem o alcance dos resultados, entender o escopo completo do esforço necessário para atingir os resultados, atribuir responsabilidades com medidas de suporte, definir projetos dentro do programa, alocar recursos e fundos, delegar autoridade e atribuir responsabilidades pelos projetos no lançamento do programa. A Figura 1 demonstra as metas e métricas para o processo de Plano Estratégico de TI: Senac São Paulo - Todos os Direitos Reservados Governança de Tecnologia da Informação 6 Figura 1 – Metas e métricas para o processo de Plano de Estratégico de TI Objetivos de TI Ob je tiv os Objetivos de Processos Objetivos e métricas medido por medido por medido por direciona direciona - Responder aos requisitos de negócio em alinhamento com a estratégia corporativa; - Responder aos requisitos de governança em alinhamento com a orientação da Direção. - Comprometimento da Alta Direção e da Direção de Negócio no alinhamento do planejamento estratégico de TI com as necessidades atuais e futuras; - Entendimento da capacidade atual de TI; - Tradução do planejamento estratégico de TI em planejamentos táticos; - Estabelecimento de um esquema de priorização de objetivos de negócio que quantifique os requisitos de negócio. - Demora entre atualização dos planos estratégicos/táticos de negócio e a atualização dos planos estratégicos/táticos de TI”; - Percentual de reuniões de planejamento estratégico/tático de TI em que representantes das áreas de negócios participam ativamente; - Demora entre a atualização do plano estratégico de TI e a atualização dos planos táticos de TI; - Percentual de planos táticos de TI em conformidade com as estruturas predefinidas desses planos; - Percentual de iniciativas /projetos de TI liderados por proprietários de processos de negócios. M ét ric as - Grau de aprovação por proprietários de negócios dos planos estratégicos/táticos de TI; - Grau de conformidade com requisitos do negócio e da governança; - Nível de satisfação do negócio com o estado atual (quantidade, escopo, etc.) dos projetos e aplicações em portfólio. - Percentual de objetivos de TI no plano estratégico de TI que sustentam o plano estratégico de negócio; - Percentual de iniciativas de TI no plano tático de TI que suportam o plano tático de negócio; - Percentual de projetos no portfólio de projetos de TI que podem ser diretamente relacionados ao plano tático de TI. - Definição de como os requisitos de negócio são traduzidos em oferta de serviços; - Definição de estratégia para ofertas de entrega de serviço; - Contribuição para o gerenciamento do portfólio de investimentos de negócios habilitados por TI; - Clareza quanto ao impacto dos riscos nos objetivos e recursos de TI; - Fornecimento de transparência e entendimento dos custos, benefícios, estratégias, políticas e níveis de serviços de TI. Objetivos das Atividades Fonte: Adaptada de ISACA (2007, p. 33). 3 Contratação de recursos de TI A contratação dos recursos de TI se faz mediante a formulação da solicitação da proposta (conhecida como RFP – “Request for proposal”), com base no plano executivo da estratégia de TI devidamente aprovada pela alta administração da Organização. (AKABANE, 2012, p. 155). Pela Teoria da Governança de TI, entendem-se por recursos de TI os seguintes elementos: • Recursos Humanos – trata-se dos recursos que apoiam a informatização e a operação dos processos de negócio. Envolve o perfil, os conhecimentos, a Senac São Paulo - Todos os Direitos Reservados Governança de Tecnologia da Informação 7 estrutura relativa à produção de sistemas de informação e a prestação de serviços de suporte e manutenção, aquisição de recursos, subcontratação e terceirização de serviços, execução e operação, acompanhamento e monitoramento dos sistemas de informação; • Sistemas Aplicativos – compõem-se dos procedimentos e documentação de todas as atividades e do conjunto dos sistemas informatizados, como o sistema de vendas, de produção, administrativo/financeiro, dentre outros; • Infraestrutura – é composta de Tecnologia da Informação – hardware, sistema operacional, sistemas de gerenciamento de bases de dados, equipamentos e sistemas de redes de comunicação, sistema multimídia e de infraestrutura formada por sites, sistemas elétricos e demais equipamentos de apoio; • Informações – correspondem à vasta gama de bibliotecas de sistemas básicos, programas e sistemas aplicativos, bancos de dados nos diversos formatos, como arquivo-mestre, transações, back-ups, dentre outros. Segundo Akabane (2012, p. 155): Após a triagem da proposta recebida dos fornecedores de TI devidamente capacitados, definem-se a solução mais adequada e o respectivo fornecedor e procede-se aos preparativos do contrato de fornecimento dos recursos previstos juntamente com a negociação e definição do SLA. Por fim, elabora-se a contratação dos recursos de TI com base nas condições finais constantes na proposta de fornecimento e das premissas do plano de contratação de recursos de TI. 4 Alinhamento estratégico Por muitos anos, pesquisadores têm chamado a atenção para a importância do alinhamento entre o negócio e a TI, que liga o planode negócios ao plano de TI; desta forma, procurar assegurar a congruência entre a estratégia do negócio e a estratégia de TI nas Organizações. O alinhamento torna-se necessário para que os administradores possam realizar investimentos adequados e tomar decisões relativas à TI como um facilitador para a implementação da estratégia do negócio. (AKABANE, 2012, p. 195-196). Em geral, o alinhamento facilita obter eficácia e eficiência nos processos da Organização que refletem nos produtos e/ou serviços prestados ao consumidor. O alinhamento é alcançado pelo desenvolvimento e pela compreensão das relações na formulação e na implementação da estratégia da empresa e da TI. (AKABANE, 2012, p. 195-196). Senac São Paulo - Todos os Direitos Reservados Governança de Tecnologia da Informação 8 A arquitetura de uma Organização empresarial também pode ser um facilitador para o alinhamento, podendo, ainda, ser definida como uma representação descritiva do arranjo básico e de conectividade das partes de uma empresa (tais como dados, informações, sistemas, tecnologias, projetos e processos de negócio (AKABANE, 2012, p. 195-196). Segundo Akabane (2012, p. 195-196), A TI possui a capacidade de conduzir a estratégia de negócio tanto quanto tradicionalmente os negócios conduziram a estratégia de TI, sendo que a perda de valor da TI pode ser atribuída diretamente à perda do alinhamento estratégico. As empresas reconhecem que esse modelo poderia alavancar a TI e transformar a Organização para obter a vantagem competitiva. Um dos principais motivos inibidores do alinhamento é a falta de apoio dos altos executivos, e o facilitador é o entendimento do ambiente de negócios pela empresa, e deve-se considerar que os modelos de alinhamento requerem ajustes e mudanças ao longo do tempo face a dinâmicas impostas pelo ambiente de negócio. Em termos de papéis e responsabilidades sobre o PETI, a Figura 2 demonstra, em função das atividades, quais cargos são responsáveis e em que nível, por meio de uma Matriz RACI: Figura 2 – Matriz RACI para o processo de Plano Estratégico de TI Vincular objetivos de negócio com objetivos de TI C C A C C I C C I I A/R A/RR C I R R A A C C I C R C C C R C C C C C C C R C C C C I R C C C I I Identificar as dependências críticas e o desempenho atual Produzir um plano estratégico de TI Produzir um plano tático de TI Analisar o portfólio de programas e gerenciar o portfólio de produtos e serviços Tabela RACI Atividades Funções Fonte: Adaptada de ISACA (2007, p. 33). Pela Figura 2 observamos que a máxima responsabilidade pela formulação e execução do PETI é do presidente da empresa (CIO), tendo como corresponsável o diretor de TI (CIO). Para a etapa de vinculação dos objetivos de negócio com os da TI, a máxima responsabilidade cai sobre as áreas de negócio, que identificam e repassam suas necessidades em termos de automação de processos operacionais, gestão de riscos e de recursos. Isto comprova a necessidade de um eficiente alinhamento estratégico entre as áreas de negócios e de TI para o sucesso do PETI (ISACA, 2007). Senac São Paulo - Todos os Direitos Reservados Governança de Tecnologia da Informação 9 Considerações finais Estudamos as principais características do processo de Planejamento Estratégico de TI através de uma abordagem estruturada que incluiu os fundamentos, as fases de formulação e o alinhamento estratégico necessário à execução bem-sucedida de um PETI, bem como metas, métricas e os papéis e responsabilidades. Essa abordagem estruturada é característica dos modelos que tratam de Governança e oferecem uma visão abrangente e precisa do que deve ser planejado e executado para que se ganhe eficiência e eficácia nos processos, bem como a otimização do uso de recursos e da otimização de riscos para o negócio, contemplados na formulação e execução do PETI. Referências AKABANE, Getúlio Kazue. Gestão estratégica da tecnologia da informação: conceitos, metodologias, planejamento e avaliações. São Paulo: Atlas, 2012. ISACA. COBIT 5 em Português. Disponível em: <http://www.isaca.org/COBIT/Pages/COBIT-5- Portuguese.aspx>. Rolling Meadows, 2007. Acesso em: 25 ago. 2015. Introdução 1 Fundamentos do Planejamento Estratégico de TI (PETI) 2 Fases da formulação do PETI 3 Contratação de recursos de TI 4 Alinhamento estratégico Considerações finais Referências
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